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1、2022年江西基金从业资格考试模拟卷本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是_。AETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度B只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的交易CETF申购与赎回时一般以现金交付D正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近2.根据运作方式的不同，基金可以分为_。A封闭式基金和开放式基金B契约型基金和公司型基金C公募基金和私募基金D主动型基金和被动型基金3.基金平均收益率的两
2、种计算方法中，算术平均收益率_几何平均收益率。A小于等于B大于等于C小于D大于4._是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。A股份回购B股票分割与合并C股利政策D增发、配股与转增股本5.投资者在基金设立募集期内，申请购买基金份额的行为称为_。A认购B申购C申请D买卖6.基金市场营销计划的主要内容不包括_。A目标市场和可能存在的问题B人力资源和企业文化C计划实施概要、市场营销现状D市场威胁和市场机会7.下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是_。A公司注册资本为5亿B公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善C
3、公司无任何违法违规行为，社会信誉良好D公司经营业绩较好，资产质量良好8.下列关于券商集合计划的说法，不正确的是_。A管理人的收入与其业绩表现没有直接关系B目标客户群体抗风险能力相对较强C投资门槛比基金高D流动性比基金差9.股票风险的内涵是指预期收益的_。A可接受性B确定性C永久性D不确定性10.在证券发行制度中，_实质上是一种发行公司的财务公布制度。A审批制B特许制C核准制D注册制11.以下关于资本证券的叙述错误的是_。A资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B持有人有一定的收入请求权C广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券D有价证券是资本证券的主要形式12.下
4、列选项中，_是基金销售活动的业务主体。A基金管理人B基金托管人C基金份额持有人D基金代销机构13.基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。A15B45C60D9014._不追求取得超越市场表现。A主动型基金B被动型基金C增长型基金D混合型基金15.在证券发行制度中，_实质上是一种发行公司的财务公布制度。A审批制B特许制C核准制D注册制16.证券发行市场的作用不包括_。A为已经发行的证券提供流通转让的机会B为资金供应者提供投资和获利的机会C为资金需求者提供筹措资金的渠道D促进资源配置不断优化17.关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是_。A股票价格指数期货是以股票价格指数为
5、基础变量的期货交易B中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货C股票价格指数期货属于衍生类金融产品D股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的18.根据证券法规定，证券登记结算机构是_。A以规范交易为目的的法人B社会团体法人C不以营利为目的的法人D以营利为目的的法人19.根据证券投资基金管理公司管理办法，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起_日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。A5B10C15D2020.作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加_。A监事会B股东大会C董事会D公司职工代表大会21.基金管理公司应按照基金合同的规定及
6、时、足额向_支付基金收益。A基金自律组织B基金监管部门C基金托管人D基金份额持有人22.目前，我国债券型基金的认购费率通常在_以下。A0.5%B1%C1.5%D2%23.划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。A3B5C6D1024.基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。A10B15C20D2525.基金的费用不包括_。A管理人报酬B利息支出C申购费用D交易费用二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量
7、要求描述准确的有_。A为100份或其整数倍B为1000份或其整数倍C基金单笔最大数量应当低于10万份D基金单笔最大数量应当低于100万份 2.目前，国内开放式基金转托管业务的办理有_方式。A一步转托管B两步转托管C多步转托管D直接转托管 3.封闭式基金份额上市交易，应符合的条件包括_。A基金份额总额达到核准规模的80%以上B基金合同期限为5年以上C基金募集金额不低于2亿元人民币D基金份额持有人不少于1000人 4.QD基金交易与一般开放式基金交易的区别主要有_。A币种B拒绝申购的情形C暂停申购的情形D巨额赎回的处理办法 5.出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定_。A接受
8、全部赎回B拒绝全部赎回C全部延期赎回D部分延期赎回 6.投资者买卖封闭式基金可开立的账户包括_。A深市证券账户及资金账户B沪市证券账户及资金账户C深市基金账户及资金账户D沪市基金账户及资金账户 7.不同基金的转换通常发生在_之间。A共同基金与对冲基金之间B同一基金管理公司管理的不同开放式基金之间C封闭式基金与开放式基金之间D伞型基金内不同的子基金之间 8.基金账户可用于_，以及其他债券的认购及交易。A基金BA股C国债DB股 9.关于开放式基金基金份额的赎回费，以下描述正确的有_。A赎回费在投资人赎回基金份额时收取B通常情况下，投资人赎回份额越多，赎回费率越高C赎回费的25%归基金资产D赎回费率
9、最高不得高于赎回金额的3% 10.下列关于开放式基金巨额赎回的说法中，正确的有_。A基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理B发生巨额赎回并延期支付时，基金管理公司必须公告C单个开放日基金赎回申请超过基金总份额的10%时为巨额赎回D连续2个工作日以上发生巨额赎回，基金管理人可以暂停接受赎回申请 11.关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法正确的有_。ALOF的上市须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请B基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申
10、报价格最小变动单位为0.001元人民币D上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，上市首日没有涨跌幅限制 12.目前，开放式基金所遵循的申购、赎回原则有_。A“未知价”交易原则B“确定价”原则C“金额申购、份额赎回”原则D“份额申购、金额赎回”原则 13.对于短期交易的开放式基金投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定按_费用标准收取赎回费。A对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费B对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费C对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额2.5%的赎回费D按短期交易费用标准收取的基金赎回
11、费应全额计入基金财产 14.下列关于非交易过户的主要类型的说法，正确的有_。A继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承B捐赠是指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形C司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织D接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件 15.下列关于基金份额冻结的说法中，正确的有_。A基金份额冻结由基金托管人受理B基金份额冻结一般由国家有权机关提出C基金份额冻结时，被冻结部分产生的权益一并冻结D基金份额冻
12、结由基金注册登记机构受理 16.开放式基金的申购、赎回可以通过_办理。A直销中心B代销网点C电话D互联网 17.以下有关增发、配股与转增股本的表述正确的有_。A增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B转增股本使得股东权益总量发生变化C配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权D转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本 18.金融衍生工具可能存在的风险有_。A结算风险B市场风险C法律风险D操作风险 19.基金销售客户服务的方式包括_。A互联网的应用B自动传真、电子信箱与手机短信C电话服务中心D讲座、推介会和座谈会 20.投资者参与认购开放式基金，需要经
13、过的步骤有_。A基金账户和资金账户的开立B基金的认购C证券交易所席位的取得D认购的确认 21.基金注册登记机构负责的业务包括基金_。A登记B存管C清算D交收 22.以下属于货币证券的有_。A商业汇票B商业本票C金融债券D银行汇票 23.分级基金又被称为_。A系列基金B基金中的基金C结构型基金D可分离交易基金 24.基金市场营销的特殊性表现在_。A规范性B持续性C灵活性D适用性 25.基金管理公司的股东均应具备的条件有_。A具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚第16页 共16页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页