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1、2022年青海证券从业资格考试模拟卷（3）本卷共分为1大题39小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共39题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.根据股票（ ）的不同，可以将股票分为价值型股票与成长型股票。A：性质B：投资风格C：市值的大小D：行业 2.最能全面反映基金经营成果的指标是（ ）。A：基金分红B：已实现收益C：久期D：净值增长率 3.在基金的风险分析指标中，可以用（ ）反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。A：贝塔值B：标准差C：持股集中度D：行业投资集中度 4.债券基金的波动性通常要（ ）股票基金。A：大于B：等于C：小于D：不
2、确定 5.债券基金所承担的利率风险取决于所持有的债券的（ ）。A：平均利率B：平均票面价值C：平均到期日D：久期 6.债券价格与市场利率变动的关系是（ ）。A：正方向变动B：反方向变动C：无关D：随机 7.（ ）是指当市场利率下降时，债券发行人能够以更低的利率融资，因此可能提前偿还高息债券的风险。A：利率风险B：信用风险C：提前赎回风险D：通货膨胀风险 8.根据（ ）的不同，可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。A：债券发行者B：债券到期日的长短C：债券信用等级D：债券规模 9.货币市场工具通常是指到期日不足（ ）的短期金融工具。A：三个月B：六个月C：一年D：两年 10.货币市场基金
3、的投资门槛（ ）A：极高B：极低C：适中D：不确定 11.我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（ ）天。A：100B：150C：180D：210 12.债券的凸性是指（ ）是一种凸线型关系。A：债券价格与利率之间的反向关系B：债券面值与利率之间的反向关系C：债券票面利率与市场利率之间的反向关系D：债券价格与利率之间的正向关系 13.当利率变动幅度较大时，用久期衡量利率的变动对债券价格的影响会产生较大的误差，这主要是由债券所具有的（ ）引起的。A：敏感性B：期限性C：凸性D：风险性 14.根据货币市场基金信息披露特别规定，货币市场基金在计算和披露最近7日年化收益率时，会由于（ ）的不同
4、而有所不同。A：收益分配时间B：收益分配频率C：收益分配规模D：收益分配水平 15.在总收益不变的情况下，按日结转份额的最近7日年化收益率要（ ）按月结转份额所计算的最近7日年化收益率。A：小于B：小于等于C：高于D：远大于 16.按日结转份额的最近7日年化收益率相当于（ ）。A：按单利计息B：按复利计息C：贴现D：折现的利率 17.混合基金比较适合（ ）的投资者。A：较为激进B：风险中性C：较为保守D：追求高收益 18.股债平衡型基金股票与债券的配置比例大约为（ ）。A：20%-80%B：30%-70%C：40%-60%D：10%-90% 19.为能够保证本金安全，保本基金通常会将大部分资金
5、投资于与基金（ ）一致的债券。A：收益率B：流动性C：信用风险D：到期日 20.保本基金于20世纪80年代起源于（ ）。A：英国B：美国C：德国D：中国 21.固定比例投资组合保险策略通过比较投资组合（ ），从而动态调整投资组合中风险资产与保本资产的比例。A：现时净值与价值底线B：现时市值与价值底线C：现值与安全垫D：现时净值与价格底线 22.以下属于保本基金特点的是（ ）。A：保本期越长，投资者承担的机会成本越高B：常见的保本比例介于80%-100%C：其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低D：保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费 23.较高的安全垫有助
6、于增强基金到期保本的（ ）。A：收益性B：有效性C：安全性D：可靠性 24.（ ）机制的存在将会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致。A：套利B：套期保值C：跨系统转登记D：实物申购、赎回 25.受（ ）影响，ETF二级市场价格常常会高于或低于基金份额净值。A：通货膨胀B：利率波动C：供求关系D：经济周期 26.ETF的折价率等于二级市场价格与基金份额净值的比值（ ）。A：减1B：加1C：除2D：乘2 27.（ ）通常用日或周表示，等于ETF二级市场成交量与ETF总份额之比。A：折价率B：周转率C：费用率D：跟踪误差 28.QDII基金可投资于（ ）。A：购买不动产B：购买房地产抵押按揭C
7、：股买实物商品D：投资于银行承兑汇票 29.股票型分类基金的A类份额根据基金合同的约定的（ ）获得基准基金收益。A：到期收益率B：内含收益率C：年化收益率D：半年化收益率 30.B类份额具有（ ）特征。A：高风险，高回报B：低风险，低回报C：低风险，高收益D：风险，收益适中 31.（ ）满足了投资者根据不同的风险收益偏好进行交易选择的需求。A：份额分级B：交易所上市C：可分离交易D：一只基金，多种选择 32.按（ ）的不同，可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金。A：运作方式B：投资对象C：投资风格D：募集方式 33.按（ ）的不同，可以将分级基金分为股票型分级基金、债券型分级基金、
8、混合型分级基金等。A：运作方式B：投资对象C：投资风格D：募集方式 34.按（ ）的不同，可以将分级基金分为主动投资型分级基金与被动投资（指数化）型分级基金。A：运作方式B：投资对象C：投资风格D：募集方式 35.按（ ）的不同，可以将分级基金分为合并募集和分开募集两种类型。A：运作方式B：投资对象C：投资风格D：募集方式 36.分级基金的高杠杆具有“双刃剑”作用，上涨时会（ ）收益，下跌时会（ ）亏损。A：放大，缩小B：放大，放大C：缩小，缩小D：缩小，放大 37.分级份额参考净值的估算均采用简化的“（ ）”，未考虑分级包含的期权价值。A：结算原则B：清算原则C：登记原则D：配比原则 38.基金评价结果通常以（ ）的形式表现。A：基金评级B：基金分类C：基金排行榜D：基金交易量 39.对单个基金业绩的分析和研究主要采用（ ）分析方法。A：定性B：定量C：对比D：分类第13页 共13页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页