《2022年青海证券从业资格考试模拟卷（2）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年青海证券从业资格考试模拟卷（2）.docx（20页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年青海证券从业资格考试模拟卷（2）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.Earthquakes are the most lethal of all natural disasters. What causes them Geologists explain them in terms of a theory known as plate tectonics. Continents are floating apart from each other, this is re
2、ferred to as the continental drift. About sixty miles below the surface of the sea, there is a semimolten bed of rock over which plates, or slabs, carry continents and sea floors at a rate of several inches a year. As the plates separate from each other, a new sea floor is formed by the molten matte
3、r that was formerly beneath. Volcanic islands and large mountain ranges are created by this type of movement. The collision of plates causes geological instability such as that in California called the San Andreas Fault, located between the Pacific and North American plates. The plates there are con
4、stantly pushing and pulling adjacent plates, thereby creating constant tremors and a potential for earthquakes in the area.Geologists would like to be able to predict earthquakes accurately. Using laser beams, seismographs, gravity-measuring devices, and radio telescopes, they are presently studying
5、 the San Andreas Fault to determine the rate of strain and the amount of ground slippage. Calculations indicate that sometime within the next ten years, California will be struck by a major earthquake.In spite of the geologists’ theory of plate tectonics, there are still gaps in man’s un
6、derstanding and knowledge of the causes of earthquakes. Powerful earthquakes have occurred in places where plate boundaries are hundreds of miles away. In the 1800s, New Madrid, Missouri and Charleston, South Carolina, were shaken by earthquakes that no one had foreseen.Certain areas of the world ar
7、e quake prone. Italy, Yugoslavia, and Algeria have experienced many quakes. In November 1980, Naples was struck by an especially devastating quake. China and Japan have also been hit by horrendous quakes. In 1923, Tokyo and Yokohama were reduced to rubble by gigantic tremors that were followed by fi
8、res, tornadoes, and finally a thirty-four-foot tsunami, or tidal wave, which was caused by the earth’s drop into the waters of Tokyo Bay. More than 150,000 people died in that earthquake.What effects have geologists’ predictions of earthquakes had The Chinese in Haicheng in 1974 were war
9、ned that an earthquake might occur within the next year or two. With the help of amateur seismologists’ observations of animal behavior and the rise and fall of water in wells and measurements of quantities of radioactive gas in water, professional geologists were able, in January 1975, to pre
10、dict an earthquake within the next six months. On February 4, Haicheng was destroyed, but because its residents have been evacuated, very few people were killed. In California, where earthquake is an ever present menace, building codes now require quakeproof structures, and Civil Defense units have
11、intensified their training in how to deal with disaster should it strike or, perhaps more accurately, when it strikes. Should predictions of a quake within the next ten years be accurate, many Californians may be able to save both their lives and their property.Geologists are using modern technology
12、 to ().Ahelp predict earthquakesBenhance their reputationsCmeasure the accuracy of earthquakesDcontrol ground slippage2.A股发行定价分析报告的内容应不包括（）。A发行人的组织结构B发行人在本行业中的地位C发行人主要产品的国内外市场分析D发行人主要产品所处发展阶段和技术含量3.对发起设立的股份有限公司来说，发起人是公司的（）。A大股东B少数股东C控股股东D全部股东4.在股份有限公司的新设立方式下，公司将其（）分割为两个部分以上，另外设立两个公司。A全部财产B全部负债C全部业务D
13、全部债权5.股份有限公司的破产案件由（）所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。A债务人B债权人C董事会D可以由债权人选择6.盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着（）的原则作出的。A诚实信用B责任明确C透明D审慎7.假设某企业进行负债和权益的融资，两者成本均不会随着结构的变化而变化，若想使企业的市场价值得以提高，根据折中理论，可以（）。A使融资总成本达到最大B采取适度数量的权益融资C使融资总成本达到最优适度D采用适度数量的债务筹资8.关于法人财产权，下列说法不正确的是（）。A企业股份制改组的目的之一是建立规范的法人财产权B法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时
14、，从经济意义上回答了资产的经营问题C法人财产权与企业财产所有权是同一概念D公司的出资者都是公司的内部成员，因此，出资者所有权与法人财产权相互独立运作9.关于招股说明书，下列说法错误的是（）。A招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字B招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准C招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)D招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位10.交易商协会不接受注册的，企业可于（）个月后重新提交注册文件。A1B3C6D1011.关于上市公司历次募集资金的运用，发行
15、人应列表披露前（）次募集资金的实际使用情况。A1B2C3D412.武士债券的面值为（）。A美元B日元C发行国货币D国际货币单位13.证券专营机构以包销方式承销股票，非经豁免，单项包销金额不得超过净资本的（）。A20%B30%C40%D50%14.最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。A债务融资B股权融资C内部融资D向银行借款15.如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第（）日刊登补充公告。A1B2C3D416.在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在（）预先披露。A发行公司网站B交易所网站C中国证监会网站D中国
16、证监业协会网站17.股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数（）以上的认股人出席才能举行。A1/2B3/4C2/3D80%18.根据我国证券法第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为（）以上。A10%B15%C20%D25%19.证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。A证券交易所债券市场B全国银行间债券市场C证券交易所股票市场D全国银行间股票市场20.上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公
17、告日前20个交易日均价计算的市值的（）。A30%B40%C70%D80%21.2005年10月9日，（）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。A世界银行和亚洲开发银行B国际金融公司和亚洲开发银行C国际货币基金组织和世界银行D国际金融公司和世界银行22.上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近_内未受到过中国证监会的行政处罚，最近_内未受到过证券交易所的公开谴责。（）A12个月 16个月B36个月 36个月C12个月 12个月D36个月 12个月23.中国境内商业银行等存款类金融机
18、构以及证券公司、保险公司、信托投资公司等非存款类金融机构，可以申请成为（）国债承销团成员。A记名式B凭证式C电子式D记账式24.募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会（）而设立的方式。A定向发行B私募C公开发行D招募25.关于公司设立的子公司，下列说法正确的是（）。A子公司具有企业法人资格B子公司不可以设立分公司C子公司不能独立承担民事责任D子公司民事责任由母公司承担26.定向发行的债券可以用协议方式转换，也可经过中国证监会批准采取的其他方式转让，最小转让单位不得少于面值（）万元。A20B30C40D5027.（）是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。A发行合
19、同书B责任书C信托证书D责任保证书28.以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司总额的（）A50%B30%C35%D45%29.对短期贴现国债，多采用（）招标方式。A荷兰式B美国式C缴款期D都可以30.熊猫债券是由（）依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的人民币债券。A国际投资银行B国际商业银行C国际开发机构D国际金融组织31.关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是（）。A本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正C上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责D上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个
20、月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为32.企业有下列（）行为的，可以不对相关国有资产进行评估。A整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司B以非货币资产对外投资C经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产D合并、分立、破产、解散33.股票波动率越低，期权的价值越低，可转换公司债券的价值就（）。A越低B越高C先高后低D不能确定34.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前置备于本公司，供股东查阅。A10B15C20D3035.下列不属于投资银行在初期繁荣期间的私人银行和证券公司的混合体的是（）。AJ.P.摩根B纽约第一国民
21、银行C库恩罗布公司D花旗银行36.证券发行上市后首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。A1B2C3D437.在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资人买入债券（）佣金。A要交B免交C由承销商决定是否交D按照买入的多少交38.（）是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效力的文件。A合同书B保证书C责任书D承销协议39.一般来说，在利率将上调的预测下，在长期国债和短期国债中，人们会倾向于投资（）。A长期国债B短期国债C长期国债和短期国债D不能确定40.可转换公司债券的发行额不少于人民币（）亿元。A1B2C3D441.保荐人应当自持续督导工作
22、结束后（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。A5B10C15D2042.发行人所聘请的律师应出具（）。A法律审查函和律师丁作报告B律师意见书和律师工作报告C法律不审查意见书和审查报告D审查报告和律师工作报告43.当目前的市场情况不利于发行股票，但公司不希望长期拥有高财务杠杆时，公司可以选择（）。A发行债券B发行股票C发行可转换证券D发行优先股44.上市公司向社会公开发行新股，一般是指（）。A向原股东配售股票B向全体社会公众发售股票CA、B均包括DA、B均不包括45.在发行的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由（）转报。A国家发改委B行业管理部门C省发展改革部门
23、D计划单列市发展改革部门46.在无纸化发行的情况下，股份交收以（）为要件。A经签字股票交付B认股者持股载入股东名册C认股者认股款项的缴纳D股票数载入股东磁卡账户47.保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后（）内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。A一周B两周C10个工作日D15个工作日48.参与网上申购新股，单一账户申购规定是：上海证券交易所的申购数量不得少于_股，但最高不得超过_万股。（）A100 9999.9B100 1000C1000 1000D1000 当次社会公众股上网发行数量或者9999.949.若某上市公司股票是预备交换股票，则该上市公司最近一期末的净资产应不低于人民币（）元。A5000万B1亿C10亿D15亿50.股票价格越高，可转换公司债券的转换价值（）。A越低B越高C先高后低D不能确定第20页 共20页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页