《药明康德：2020年年度股东大会、2021年第一次A股类别股东会议、2021年第一次H股类别股东会议会议材料.PDF》由会员分享，可在线阅读，更多相关《药明康德：2020年年度股东大会、2021年第一次A股类别股东会议、2021年第一次H股类别股东会议会议材料.PDF（66页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、 无锡药明康德新药开发股份有限公司无锡药明康德新药开发股份有限公司 2020 年年度股东大会、年年度股东大会、2021 年第一次年第一次A 股类别股东会议及股类别股东会议及 2021 年第一次年第一次 H股类别股东会议股类别股东会议 会议材料会议材料 二二二二一一年五月年五月 无锡药明康德新药开发股份有限公司无锡药明康德新药开发股份有限公司 股东大会会议须知股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益、保障股东依法行使股东权利，确保股东大会的正常秩序和议事效率，根据中国证监会上市公司股东大会规则（2016 年修订） 、 无锡药明康德新药开发股份有限公司章程及无锡药明康德新药开发股份有限公司股东
2、大会议事规则 ，特制订本须知。 一、公司设董事会办公室，具体负责大会有关程序方面的事宜。 二、 会议期间全体出席会议人员应以维护股东合法权益， 确保大会正常秩序，提高议事效率为原则，认真行使法定权利并履行法定职责。 三、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除依法出席会议的公司股东（或其授权代表） 、董事、监事、董事会秘书、高级管理人员、聘请的律师和董事会邀请参会的人员外，公司有权依法拒绝其他人士入场。 四、出席会议的股东（或其授权代表）必须在会议召开前十分钟向董事会办公室办理签到登记手续。 五、股东（或其授权代表）依法享有发言权、咨询权和表决权等各项权益，股东（或其授权代表）要求发言的，应当在股
3、东大会召开前十分钟向董事会办公室进行发言登记， 董事会办公室将按股东发言登记时间先后顺序， 安排股东发言。 六、股东发言时应首先报告姓名和所持公司股份数，股东应在与本次股东大会审议议案有直接关系的范围内展开发言，发言应言简意赅。超出议案范围，欲向公司了解某些方面具体情况的，应在会后向公司董事会秘书咨询。股东发言时间不超过 5 分钟，除涉及公司商业秘密不能在股东大会上公开外，公司董事会、监事会成员应认真负责地回答股东提出的问题，回答问题时间不超过十分钟。 七、在股东大会进行表决时，股东不得发言。 八、股东大会召开期间，对于干扰股东大会秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的行为，公司有权采取必要措
4、施予以制止并报告有关部门查处。 无锡药明康德新药开发股份有限公司 2020 年年度股东大会、2021 年第一次 A 股类别股东会议及2021 年第一次 H 股类别股东会议议程 一、董事长致辞，并宣布会议开始 二、宣读会议须知和大会出席情况 三、介绍本次股东大会见证律师 四、由出席会议的股东（或股东授权代表）推选股东代表、监事参加计票和监票 五、审议如下议案： （一）2020 年年度股东大会 1、 关于 2020 年度董事会工作报告的议案 2、 关于 2020 年度监事会工作报告的议案 3、关于公司 2020 年度财务决算报告的议案 4、 关于公司 2020 年度利润分配及资本公积转增股本方案的
5、议案 5、关于公司 2021 年度对外担保额度的议案 6、关于续聘 2021 年度境内外会计师事务所的议案 7、关于核定公司 2021 年度开展外汇套期保值业务额度的议案 8、关于与关联方设立合资公司暨关联交易的议案 9、关于授权公司投资部处置所持已上市流通股份的议案 10、关于变更公司注册资本的议案 11、关于修改公司章程并办理工商变更登记的议案 12、关于修改公司独立董事工作制度的议案 13、关于调整公司独立董事津贴的议案 14、关于给予董事会增发公司 A 股和/或 H 股股份一般性授权的议案 15、关于给予董事会回购公司 A 股和/或 H 股股份一般性授权的议案 16、关于给予董事会就根
6、据 H 股可转换债券转股及发行而增发公司 H 股股份的特别授权的议案 2020 年年度股东大会还将听取2020 年度独立董事述职报告。 （二）2021 年第一次 A 股类别股东会议 1、 关于公司 2020 年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案 2、关于给予董事会回购公司 A 股和/或 H 股股份一般性授权的议案 3、 关于给予董事会就根据 H 股可转换债券转股及发行而增发公司 H 股股份的特别授权的议案 （三）2021 年第一次 H 股类别股东会议 1、 关于公司 2020 年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案 2、关于给予董事会回购公司 A 股和/或 H 股股份一般性授权的议案 3
7、、 关于给予董事会就根据 H 股可转换债券转股及发行而增发公司 H 股股份的特别授权的议案 六、股东（或股东授权代表）发言、提问并表决大会事项 七、股东大会表决（现场投票表决及等待网络投票结果） 八、监票人宣布表决结果 九、宣读公司 2020 年年度股东大会、2021 年第一次 A 股类别股东会议及2021 年第一次 H 股类别股东会议决议，签署有关文件 十、见证律师宣读本次股东大会法律意见书 十一、董事长宣布会议结束 无锡药明康德新药开发股份有限公司无锡药明康德新药开发股份有限公司 2020 年年度股东大会、年年度股东大会、2021 年第一次年第一次 A 股类别股东会议及股类别股东会议及20
8、21 年第一次年第一次 H 股类别股东会议文件目录股类别股东会议文件目录 一、一、 关于关于 2020 年度董事会工作报告的议案年度董事会工作报告的议案 二、二、 关于关于 2020 年度监事会工作报告的议案年度监事会工作报告的议案 三、三、 关于公司关于公司 2020 年度财务决算报告的议案年度财务决算报告的议案 四、四、关于公司关于公司 2020 年度利润分配及资本公积转增股本方案的议年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案案 五、五、 关于公司关于公司 2021 年度对外担保额度的议案年度对外担保额度的议案 六、六、 关于续聘关于续聘 2021 年度境内外会计师事务所的议案年度境内外会计
9、师事务所的议案 七、七、 关于核定公司关于核定公司 2021 年度开展外汇套期保值业务额度的议年度开展外汇套期保值业务额度的议案案 八、八、 关于与关联方设立合资公司暨关联交易的议案关于与关联方设立合资公司暨关联交易的议案 九、九、 关于授权公司投资部处置所持已上市流通股份的议案关于授权公司投资部处置所持已上市流通股份的议案 十、十、 关于变更公司注册资本的议案关于变更公司注册资本的议案 十一、十一、 关于修改公司章程并办理工商变更登记的议案关于修改公司章程并办理工商变更登记的议案 十二、十二、 关于修改公司独立董事工作制度的议案关于修改公司独立董事工作制度的议案 十三、十三、 关于调整公司独
10、立董事津贴的议案关于调整公司独立董事津贴的议案 十四、十四、 关于给予董事会增发公司关于给予董事会增发公司 A 股和股和/或或 H 股股份一般性授股股份一般性授权的议案权的议案 十五、十五、 关于给予董事会回购公司关于给予董事会回购公司 A 股和股和/或或 H 股股份一般性授股股份一般性授权的议案权的议案 十六、十六、 关于给予董事会就根据关于给予董事会就根据 H 股可转换债券转股及发行而增股可转换债券转股及发行而增发公司发公司 H 股股份的特别授权的议案股股份的特别授权的议案 议案一：关于议案一：关于 2020 年度董事会工作报告的议案年度董事会工作报告的议案 各位股东及股东代表：各位股东及
11、股东代表： 根据中华人民共和国公司法等相关法律法规、公司股票上市地证券交易所的上市规则以及无锡药明康德新药开发股份有限公司章程的规定，无锡药明康德新药开发股份有限公司（以下简称“公司”）董事会就 2020 年度工作回顾以及 2021 年度工作安排编制了 无锡药明康德新药开发股份有限公司 2020 年度董事会工作报告 ，具体内容请见附件。 提请股东大会审议： 同意无锡药明康德新药开发股份有限公司 2020 年度董事会工作报告的相关内容。 请审议。 附件： 无锡药明康德新药开发股份有限公司 2020 年度董事会工作报告 。 附件： 无锡药明康德新药开发股份有限公司无锡药明康德新药开发股份有限公司
12、2020 年度董事会工作报告年度董事会工作报告 无锡药明康德新药开发股份有限公司（以下简称“公司”）为全球生物医药行业提供全方位、一体化的新药研发和生产服务。通过赋能全球制药、生物科技和医疗器械公司， 公司致力于推动新药研发进程， 为患者带来突破性的诊疗方案。本着以研究为首任， 以客户为中心的宗旨， 公司通过高性价比和高效的研发服务，助力客户提升研发效率，服务范围涵盖化学药研发和生产、细胞及基因疗法研发生产、医疗器械测试等领域。 下面，就2020年度公司的经营情况、公司董事会2020年度的主要工作情况和2021年度的工作规划报告如下： 一、一、2020年度公司经营情况年度公司经营情况 2020
13、年在新冠疫情期间，公司充分发挥全球布局、全产业链布局的优势，及时通过全球联动，保障业务连续性，助力客户持续推进新药研发进程，获得客户的广泛认可。报告期内，公司逐步从新型冠状病毒肺炎疫情中恢复正常运营，自2020年第二季度起实现强劲增长。与2019年度相比，公司营业总收入同比增长约28.46%、 营业利润同比增长约44.79%、 利润总额同比增长约44.18%、 归属于上市公司股东的净利润同比增长约59.62%、经调整非国际会计准则归属于上市公司股东的净利润同比增长约48.10%；基本每股收益同比增长约56.79%。 报告期内，公司新增客户超1,300家，活跃客户超过4,200家。得益于原有客户
14、的业务量持续增加以及新增客户的不断拓展， 公司各板块业务均保持良好的发展势头。公司实现营业收入1,653,543.15万元，同比增长28.46%。其中，中国区实验室服务实现收入854,582.41万元，同比增长32.02%；CDMO服务实现收入528,205.36万元，同比增长40.78%；美国区实验室服务实现收入151,659.67万元，同比下降2.96%；临床研究及其他CRO服务实现收入116,885.22万元，同比增长9.98%。 二、二、2020年度董事会主要工作回顾年度董事会主要工作回顾 （一）认真履行董事会工作职责，充分发挥董事会对重大事项的决策权（一）认真履行董事会工作职责，充分
15、发挥董事会对重大事项的决策权 公司董事会严格按照 中华人民共和国公司法（以下简称“ 公司法 ”） 、中华人民共和国证券法、上市公司治理准则等相关法律法规、公司股票上市地证券交易所的上市规则以及无锡药明康德新药开发股份有限公司章程（以下简称“公司章程”）等各项内部规章管理制度的要求，积极履行各项职责，依法审议公司经营发展中的重大事项并审慎作出决策。 2020年，公司董事会召开了14次董事会，共审议了89项议案，具体如下： 序号序号 会议名称会议名称 会议日期会议日期 会议审议内容会议审议内容 1. 第一届董事会第三十八次会议 2020 年 2月 15 日 1. 关于对外投资暨关联交易的议案 2.
16、 第一届董事会第三十九次 会 议 暨2019 年年度董事会会议 2020 年 3月 24 日 1. 关于 2019 年度董事会工作报告的议案 2. 关于 2019 年总裁 （首席执行官） 工作报告的议案 3. 关于 2019 年年度报告、报告摘要及 2019 年年度业绩公告的议案 4. 关于公司 2019 年度财务决算报告 议案 5. 关于公司 2019 年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案 6. 关于公司 2019 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案 7. 关于公司 2020 年度对外担保额度的议案 8. 关于续聘 2020 年度境内外会计师事务所的议案 9. 关于核销资产
17、的议案 10. 关于核定公司 2020 年度开展外汇套期保值业务额度的议案 11. 关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案 12. 关于使用自有资金进行现金管理的议案 13. 关于调整公司 2020 年度持续性关联交易预计额度的议案 14. 关于公司 2019 年度内部控制评价报告的议案 15. 关于授权公司投资部处置所持已上市流通股份的议案 16. 关于审议 2019 年企业社会责任报告的议案 17. 关于设立无锡药明康德新药开发股份有限公司环境、社会及管治委员会并选举委员的议案 18. 关于制定的议案 19. 关于变更公司注册资本的议案 20. 关于修改公司章程并办理工商变更登记的序号序号
18、 会议名称会议名称 会议日期会议日期 会议审议内容会议审议内容 议案 21. 关于修订的议案 22. 关于修订的议案 23. 关于公司换届选举第二届董事会成员的议案 24. 关于公司董事薪酬方案的议案 25. 关于公司聘任高级管理人员的议案 26. 关于公司高级管理人员薪酬方案的议案 27. 关于更换公司联席秘书的议案 28. 关于提请股东大会给予董事会增发公司 A股和/或 H 股股份一般性授权的议案 29. 关于提请股东大会给予董事会回购公司 A股和/或 H 股股份一般性授权的议案 30. 关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案 31. 关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案 32.
19、 关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案 33. 关于本次非公开发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告的议案 34. 关于公司前次募集资金使用情况报告的议案 35. 关于本次非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施的议案 36. 关于公司未来三年（2020 年-2022 年）股东回报规划的议案 37. 关于提请股东大会授权董事会、 董事长和/或董事长授权的人士全权办理公司本次非公开发行 A 股股票相关事宜的议案 38. 关于公司增发 H 股股票方案的议案 39. 关于提请召开无锡药明康德新药开发股份有限公司 2019 年年度股东大会、2020 年第一次 A 股类别股东会议及 202
20、0 年第一次 H 股类别股东会议的议案 3. 第一届董事会第四十次会议 2020 年 4月 29 日 1. 关于公司 2020 年第一季度报告的议案 4. 第一届董事会第四十一次会议 2020 年 5月 6 日 1. 关于公司 2018 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售相关事项的议案 序号序号 会议名称会议名称 会议日期会议日期 会议审议内容会议审议内容 5. 第二届董事会第一次会议 2020 年 5月 21 日 1. 关于选举公司第二届董事会董事长的议案 2. 关于聘任公司经理（总裁、首席执行官）的议案 3. 关于增设副董事长并修订的议案 4. 关于选
21、举公司第二届董事会副董事长的议案 5. 关于聘任公司全球首席投资官的议案 6. 关于聘任公司联席首席执行官的议案 7. 关于聘任公司副总裁的议案 8. 关于聘任公司首席财务官的议案 9. 关于聘任公司董事会秘书的议案 10. 关于聘任公司证券事务代表的议案 11. 关于选举公司第二届董事会专门委员会委员的议案 12. 关于修订的议案 6. 第二届董事会第二次会议 2020 年 6月 10 日 1. 关于调整 2019 年股票增值权激励计划行权价格及数量的议案 2. 关于 2019 年股票增值权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案 3. 关于调整 2019 年限制性股票与股票期权激励计划预留权
22、益数量的议案 4. 关于向激励对象授予预留权益的议案 5. 关于调整公司 2018 年限制性股票与股票期权激励计划首次及预留授予部分限制性股票回购价格、数量及预留授予部分期权行权价格、数量的议案 6. 关于公司 2018 年限制性股票与股票期权激励计划项下部分限制性股票回购注销的议案 7. 关于调整公司 2019 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分限制性股票回购价格、数量及首次授予股票期权行权价格、数量的议案 8. 关于公司 2019 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分限制性股票回购注销及股票期权注销的议案 9. 关于变更对 JW (Cayman) Therapeutics C
23、o., Ltd.会计核算方法的议案 7. 第二届董事会第三次会议 2020 年 7月 21 日 1. 关于 2018 年限制性股票与股票期权激励计划预留授予部分股票期权第一个行权期行权条件成就的议案 序号序号 会议名称会议名称 会议日期会议日期 会议审议内容会议审议内容 2. 关于审议的议案 3. 关于在 2020 年 H 股奖励信托计划项下向关连人士授予奖励的议案 4. 关于提请公司股东大会授权董事会办理2020 年 H 股奖励信托计划相关事宜的议案 5. 关于变更公司注册资本的议案 6. 关于修改公司章程并办理工商变更登记的议案 7. 关于修订的议案 8. 关于修订的议案 9. 关于提请召
24、开无锡药明康德新药开发股份有限公司 2020年第一次临时股东大会的议案 8. 第二届董事会第四次会议 2020 年 8月 13 日 1. 关于公司 2020 年半年度报告、报告摘要及2020 年半年度业绩公告的议案 2. 关于公司 2020 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案 9. 第二届董事会第五次会议 2020 年 9月 25 日 1. 关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案 2. 关于调整使用闲置募集资金进行现金管理额度的议案 3. 关于调整使用闲置自有资金进行现金管理额度的议案 4. 关于使用募集资金及自有资金向子公司增资的议案 5. 关于变更公司注册资本的议案
25、6. 关于修改公司章程并办理工商变更登记的议案 10. 第二届董事会第六次会议 2020 年 10月 19 日 1. 关于认购私募基金份额暨关联交易的议案 2. 关于公司 2018 年限制性股票与股票期权激励计划项下部分限制性股票回购注销的议案 3. 关于公司 2019 年限制性股票与股票期权激励计划项下部分限制性股票回购注销及部分股票期权注销的议案 11. 第二届董事会第七次会议 2020 年 10月 29 日 1. 关于公司 2020 年第三季度报告的议案 12. 第二届董事会第八次会议 2020 年 11月 17 日 1. 关于对外投资暨关联交易的议案 序号序号 会议名称会议名称 会议日
26、期会议日期 会议审议内容会议审议内容 13. 第二届董事会第九次会议 2020 年 12月 1 日 1. 关于部分首次公开发行股票募投项目延期的议案 2. 关于变更部分首次公开发售境外上市外资股（H 股）募投项目实施地点及预期时间表的议案 3. 关于设立无锡药明康德新药开发股份有限公司长期激励管理委员会并授权管理委员会办理相关事宜的议案 14. 第二届董事会第十次会议 2020 年 12月 14 日 1. 关于就认购药明汇英基金份额设立专项工作委员会并选举委员会成员的议案 （二）重大事项提交股东大会审议，并严格执行公司股东大会的有关决议（二）重大事项提交股东大会审议，并严格执行公司股东大会的有
27、关决议 公司董事会依据公司法等相关法律法规、公司股票上市地证券交易所的上市规则以及公司章程等各项内部规章管理制度的要求，认真履行了股东大会召集人的职责。 2020年，董事会召集了4次股东大会，具体如下： 序号序号 会议名称会议名称 会议日期会议日期 会议审议内容会议审议内容 1 2019 年年度股东大会 2020 年 5 月15 日 1. 关于 2019 年度董事会工作报告的议案 2. 关于 2019 年度监事会工作报告的议案 3. 关于公司 2019 年年度报告、报告摘要的议案 4. 关于公司 2019 年度财务决算报告的议案 5. 关于公司 2019 年度利润分配及资本公积转增股本方案的议
28、案 6. 关于公司 2020 年度对外担保额度的议案 7. 关于续聘 2020 年度境内外会计师事务所的议案 8. 关于核定公司 2020 年度开展外汇套期保值业务额度的议案 9. 关于变更公司注册资本的议案 10. 关于修改公司章程并办理工商变更登记的议案 11. 关于修订的议案 12. 关于修订的议案 13. 关于公司董事薪酬方案的议案 14. 关于公司监事薪酬方案的议案 15. 关于提请股东大会给予董事会增发公司 A序号序号 会议名称会议名称 会议日期会议日期 会议审议内容会议审议内容 股和/或 H 股股份一般性授权的议案 16. 关于提请股东大会给予董事会回购公司 A股和/或 H 股股
29、份一般性授权的议案 17. 关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案 18. 关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案 19. 关于本次非公开发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告的议案 20. 关于公司前次募集资金使用情况报告的议案 21. 关于本次非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施的议案 22. 关于公司未来三年（2020 年-2022 年）股东回报规划的议案 23. 关于提请股东大会授权董事会、 董事长和/或董事长授权的人士全权办理公司本次非公开发行 A 股股票相关事宜的的议案 24. 关于公司增发 H 股股票方案的议案 25. 关于公司换届选举第二届董事会非独立董事
30、的议案 26. 关于公司换届选举第二届董事会独立董事的议案 27. 关于公司换届选举第二届监事会股东代表监事的议案 2 2020 年第一次 A 股类别股东会议 2020 年 5 月15 日 1. 关于公司 2019 年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案 2. 关于提请股东大会给予董事会回购公司 A股和/或 H 股股份一般性授权的议案 3. 关于公司增发 H 股股票方案的议案 3 2020 年第一次 H 股类别股东会议 2020 年 5 月15 日 1. 关于公司 2019 年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案 2. 关于提请股东大会给予董事会回购公司 A股和/或 H 股股份一般性授权的
31、议案 3. 关于公司增发 H 股股票方案的议案 4 2020 年第一次临时股东大会 2020 年 8 月31 日 1. 关于审议的议案 2. 关于在 2020 年 H 股奖励信托计划项下向关连人士授予奖励的议案 3. 关于提请公司股东大会授权董事会办理2020 年 H 股奖励信托计划相关事宜的议案 4. 关于变更公司注册资本的议案 5. 关于修改公司章程并办理工商变更登记的序号序号 会议名称会议名称 会议日期会议日期 会议审议内容会议审议内容 议案 6. 关于修订的议案 7. 关于修订的议案 8. 关于变更公司监事的议案 9. 关于调整公司监事薪酬方案的议案 对于股东大会审议通过的决议，公司董
32、事会均能够严格执行，全面贯彻落实各项决议。 （三）公司独立董事履行职责情况（三）公司独立董事履行职责情况 公司独立董事Jiangnan Cai（蔡江南）先生、刘艳女士、娄贺统先生、张晓彤先生和冯岱先生在2020年度内对公司董事换届、聘请高级管理人员、聘请境内外会计师事务所、制定利润分配方案等规范运作和经营管理给予充分讨论，发表了积极的独立意见，对公司2020年度对外担保额度、募集资金及自有资金的使用、开展外汇套期保值业务等财务事项以及关联交易、H股奖励信托计划、非公开发行A/H股等重大决策给予了充分关注并发表了独立意见。对公司董事会基础管理制度的建立，领导决策和整体运作的规范化、科学化起到了良
33、好的促进作用。 （四）（四）积极参加合规培训，增强董事上市合规意识积极参加合规培训，增强董事上市合规意识 为了满足上市监管的要求，公司董事会依据公司法等相关法律法规、公司股票上市地证券交易所的上市规则以及公司章程等各项内部规章管理制度的规定，积极参加上海证券交易所、上市公司协会等举办的证券合规培训，不断提高自身证券合规意识，确保董事履职的规范性。 三、三、2021年度公司董事会工作规划年度公司董事会工作规划 2021 年新冠疫情尚未结束， 公司董事会将充分认识经济、 政治、 社会形势的严峻性及复杂经济、政治、社会形势下隐含的机遇，更加勤勉尽责、规范有效地履行各项职责，坚定不移地落实各项发展战略
34、，积极提升公司竞争实力，完善公司治理结构，落实企业社会责任，以更加优异的经营业绩回报广大投资者。 议案二：关于议案二：关于 2020 年度监事会工作报告的议案年度监事会工作报告的议案 各位股东及股东代表：各位股东及股东代表： 根据中华人民共和国公司法等相关法律法规、公司股票上市地证券交易所的上市规则以及无锡药明康德新药开发股份有限公司章程的规定，无锡药明康德新药开发股份有限公司（以下简称“公司”）监事会就 2020 年度工作回顾以及 2021 年度工作安排编制了 无锡药明康德新药开发股份有限公司 2020 年度监事会工作报告 ，具体内容请见附件。 提请股东大会审议： 同意无锡药明康德新药开发股
35、份有限公司 2020 年度监事会工作报告的相关内容。 请审议。 附件： 无锡药明康德新药开发股份有限公司 2020 年度监事会工作报告 。 附件： 无锡药明康德新药开发股份有限公司无锡药明康德新药开发股份有限公司 2020 年度监事会工作报告年度监事会工作报告 2020年，无锡药明康德新药开发股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员积极认真履行职责，对公司经营情况、财务情况、董事、高级管理人员履职的合法合规情况等进行了有效的监督，推动了公司治理结构的完善，维护了公司和全体股东的利益。 一、一、2020年度监事会主要工作情况年度监事会主要工作情况 （一）日常工作开展情况（一）日常工作开展情
36、况 公司监事会严格按照 中华人民共和国公司法（以下简称“ 公司法 ”） 、中华人民共和国证券法、上市公司治理准则等相关法律法规、公司股票上市地证券交易所的上市准则以及无锡药明康德新药开发股份有限公司章程（以下简称“公司章程”）等各项内部规章管理制度的要求，积极履行各项职责。 2020年，公司监事会召开了13次监事会，共审议了44项议案，具体如下： 序号序号 会议名称会议名称 会议日期会议日期 会议审议内容会议审议内容 1. 第一届监事会第二十六次会议 2020 年 2月 15 日 1. 关于对外投资暨关联交易的议案 2. 第一届监事会第二十七次 会 议 暨2019 年年度监事会会议 2020
37、年 3月 24 日 1. 关于 2019 年度监事会工作报告的议案 2. 关于公司2019年年度报告、 报告摘要及2019年年度业绩公告的议案 3. 关于公司 2019 年度财务决算报告的议案 4. 关于公司 2019 年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案 5. 关于公司 2019 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案 6. 关于公司 2020 年度对外担保额度的议案 7. 关于核销资产的议案 8. 关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案 9. 关于调整公司 2020 年度持续性关联交易预计额度的议案 10. 关于审议公司 2019 年企业社会责任报告的议案 序号序号 会议名称
38、会议名称 会议日期会议日期 会议审议内容会议审议内容 11. 关于公司换届选举第二届监事会股东代表监事的议案 12. 关于公司监事薪酬方案的议案 13. 关于提请股东大会给予董事会增发公司 A股和/或 H 股股份一般性授权的议案 14. 关于提请股东大会给予董事会回购公司 A股和/或 H 股股份一般性授权的议案 15. 关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案 16. 关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案 3. 第一届监事会第二十八次会议 2020 年 4月 29 日 1. 无锡药明康德新药开发股份有限公司 2020年第一季度报告 4. 第一届监事会第二十九次会议 2020 年 5月 6
39、日 1. 关于公司 2018 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案 5. 第二届监事会第一次会议 2020 年 5月 21 日 1. 关于选举公司第二届监事会主席的议案 6. 第二届监事会第二次会议 2020 年 6月 10 日 1. 关于调整 2019 年股票增值权激励计划行权价格及数量的议案 2. 关于 2019 年股票增值权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案 3. 关于调整 2019 年限制性股票与股票期权激励计划预留权益数量的议案 4. 关于向激励对象授予预留权益的议案 5. 关于调整公司 2018 年限制性股票与股票期权激励计划首
40、次及预留授予部分限制性股票回购价格、数量及预留授予部分期权行权价格、数量的议案 6. 关于公司 2018 年限制性股票与股票期权激励计划项下部分限制性股票回购注销的议案 7. 关于调整公司 2019 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分限制性股票回购价格、数量及首次授予股票期权行权价格、数量的议案 8. 关于公司 2019 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分限制性股票回购注销及股票期权注销的议案 9. 关于变更对 JW (Cayman) Therapeutics Co., Ltd.会计核算方法的议案 7. 第二届监事会第三次会议 2020 年 7月 21 日 1. 关于 2018
41、 年限制性股票与股票期权激励计划预留授予部分股票期权第一个行权期行权条件成就的议案 序号序号 会议名称会议名称 会议日期会议日期 会议审议内容会议审议内容 2. 关于在 2020 年 H 股奖励信托计划项下向关连人士授予奖励的议案 3. 关于变更公司监事的议案 4. 关于调整公司监事薪酬方案的议案 8. 第二届监事会第四次会议 2020 年 8月 13 日 1. 关于公司 2020 年半年度报告、报告摘要及2020 年半年度业绩公告的议案 2. 关于公司 2020 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案 9. 第二届监事会第五次会议 2020 年 9月 25 日 1. 关于使用募集
42、资金置换预先投入的自筹资金的议案 2. 关于调整使用闲置募集资金进行现金管理额度的议案 3. 关于使用募集资金及自有资金向子公司增资的议案 10. 第二届监事会第六次会议 2020 年 10月 19 日 1. 关于认购私募基金份额暨关联交易的议案 2. 关于公司 2018 年限制性股票与股票期权激励计划项下部分限制性股票回购注销的议案 3. 关于公司 2019 年限制性股票与股票期权激励计划项下部分限制性股票回购注销及部分股票期权注销的议案 11. 第二届监事会第七次会议 2020 年 10月 29 日 1. 关于公司 2020 年第三季度报告的议案 12. 第二届监事会第八次会议 2020
43、年 11月 17 日 1. 关于对外投资暨关联交易的议案 13. 第二届监事会第九次会议 2020 年 12月 1 日 1. 关于部分首次公开发行股票募投项目延期的议案 （二）独立意见（二）独立意见 1、监事会对公司依法运作的独立意见：监事会根据公司法等相关法律法规、公司股票上市地证券交易所的上市准则以及公司章程等各项内部规章管理制度的规定，对公司股东大会、董事会的召集、召开程序、决议事项、董事会执行股东大会决议等情况进行了监督。监事会认为公司历次股东大会、董事会召开及召集程序合法，股东大会决议得到了有效贯彻实施，公司治理结构得到了进一步完善，董事会规范运作、决策审慎，董事及高级管理人员勤勉尽
44、责，务实进取，在完善公司治理、提高公司决策机制的有效性、维护公司及股东利益方面发挥了有效的作用。 2、监事会对公司财务情况的独立意见：公司2020年度财务报告真实全面地反映了公司的财务状况和经营成果，德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告和对有关重要事项的分析评价是客观公正的。 3、监事会对公司对外投资的独立意见：2020年公司对外投资交易价格遵循了公开、公平、公正及市场化定价原则，不会对公司日常经营产生不利影响，亦不会侵害公司及股东的利益。 4、监事会对公司关联交易情况的独立意见：2020年公司的关联交易定价系在市场价格基础上经交易各方秉承公允原则协商确定， 在决
45、策和实施关联交易时不存在损害公司及非关联股东利益的情况。 5、监事会对公司内部控制评价报告的审阅情况及意见：监事会审阅了公司2020年度的内部控制评价报告，对该报告无异议。 6、监事会对公司定期报告的审核意见：公司2020年编制的各项定期报告及2020年年度报告的编制程序符合法律法规、规范性文件和公司章程的要求，格式和内容符合中国证券监督管理委员会和公司股票上市地证券交易所的有关规定，内容真实、准确、完整地反映了公司2020年度各报告期的经营管理和财务等各方面的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 二二、2021年度公司监事会工作计划年度公司监事会工作计划 2021年，监事会
46、将继续按照公司法等相关法律法规、公司股票上市地证券交易所的上市准则以及公司章程等各项内部规章管理制度的要求，勤勉尽责，对公司的经营情况、财务情况、公司董事和高级管理人员的履职情况、内部控制管理体系运行情况等进行有效的监督，维护公司和全体股东的利益。 议案议案三三：关于公司：关于公司 2020 年度财务决算报告的议案年度财务决算报告的议案 各位股东及股东代表：各位股东及股东代表： 根据经德勤华永会计师事务所 （特殊普通合伙） 审计的 2020 年度财务报表，无锡药明康德新药开发股份有限公司（以下简称“公司”）编制了无锡药明康德新药开发股份有限公司 2020 年度财务决算报告 ，具体内容请见附件。
47、 提请股东大会审议： 同意无锡药明康德新药开发股份有限公司 2020 年度财务决算报告的相关内容。 请审议。 附件： 无锡药明康德新药开发股份有限公司 2020 年度财务决算报告 。 附件： 无锡药明康德新药开发股份有限公司无锡药明康德新药开发股份有限公司 2020 年年度财务决算报告年年度财务决算报告 无锡药明康德新药开发股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）2020 年度财务决算报表经德勤华永会计师事务所 （特殊普通合伙） 审计通过， 现将公司及其子公司 2020 年度财务决算情况报告如下： 2020 年公司整体业务发展稳健，进一步强化预算管理和资金集中管控，企业财务运行状况持续良好
48、， 成本费用支出控制在预算范围内， 现金流量稳步增长，整体盈利能力进一步提高，实现了业务发展和经济效益的持续增长，完成了各项经济指标。 公司 2020 年度财务状况、经营成果及现金流量状况经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出具了标准无保留意见的审计报告。 一、主要经营情况一、主要经营情况 （一）营业收入 2020 年实现营业收入 165.35 亿元，比上年增长 28.46%。 （二）成本费用情况 1、营业成本。2020 年公司营业成本 102.53 亿元，较上年增加 30.48%。营业成本占营业收入的比重为 62.01%，较上年增加了 0.96 个百分点。 2、 税金及附加。 202
49、0 年公司税金及附加 0.35 亿元， 较上年增加了 22.55 %。 3、销售费用。2020 年公司销售费用 5.88 亿元，较上年增加 34.19 %。 4、管理费用。2020 年公司管理费用 18.39 亿元，较上年增加 24.06 %。 5、财务费用。2020 年公司财务费用（净额）为 5.20 亿元，上年为 0.24 亿元。 （三）利润情况 2020 年实现利润总额 33.69 亿元， 比上年 23.37 亿元增加 44.18%。 实现归属于母公司所有者净利润 29.60 亿元，比上年 18.55 亿元增加 59.62%。 二、主要财务状况二、主要财务状况 （一）资产 期末公司合并资
50、产总额为 462.91 亿元，比上年 292.39 亿元增加 58.32%。其中：流动资产 230.59 亿元，占资产总额的 49.81 %；非流动资产 232.32 亿元，占资产总额的 50.19%。 货币资金 102.37 亿元，较年初增加 50.10 亿元，主要为经营活动现金流净流入 39.74 亿元，投资活动现金流净流出 87.76 亿元，筹资活动现金流净流入 98.88亿元。 交易性金融资产 46.18 亿元，较年初增加 29.16 亿元，主要根据集团的现金管理政策，本期加强了对账户资金的管理，同时利用闲置募集资金进行理财。 其他非流动金融资产 67.17 亿元，较年初增加 27.0