《药明康德：2021年年度股东大会、2022年第一次A股类别股东会议及2022年第一次H股类别股东会议会议材料.PDF》由会员分享，可在线阅读，更多相关《药明康德：2021年年度股东大会、2022年第一次A股类别股东会议及2022年第一次H股类别股东会议会议材料.PDF（133页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、1 无锡药明康德新药开发股份有限公司无锡药明康德新药开发股份有限公司 2021 年年度股东大会、年年度股东大会、2022 年第一次年第一次A 股类别股东会议及股类别股东会议及 2022 年第一次年第一次 H股类别股东会议股类别股东会议 会议材料会议材料 二二二二二二年五月年五月 2 无锡药明康德新药开发股份有限公司无锡药明康德新药开发股份有限公司 股东大会会议须知股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益、保障股东依法行使股东权利，确保股东大会的正常秩序和议事效率， 根据中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）上市公司股东大会规则（2022 年修订） 、 无锡药明康德新药开发股份有
2、限公司章程及无锡药明康德新药开发股份有限公司股东大会议事规则 ，特制订本须知。 一、公司设董事会办公室，具体负责大会有关程序方面的事宜。 二、 会议期间全体出席会议人员应以维护股东合法权益， 确保大会正常秩序，提高议事效率为原则，认真行使法定权利并履行法定职责。 三、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除依法出席会议的公司股东（或其授权代表） 、董事、监事、董事会秘书、高级管理人员、聘请的律师和董事会邀请参会的人员外，公司有权依法拒绝其他人士入场。 四、出席会议的股东（或其授权代表）必须在会议召开前十分钟向董事会办公室办理签到登记手续。 五、股东（或其授权代表）依法享有发言权、咨询权和表决权等各
3、项权益，股东（或其授权代表）要求发言的，应当在股东大会召开前十分钟向董事会办公室进行发言登记， 董事会办公室将按股东发言登记时间先后顺序， 安排股东发言。 六、股东发言时应首先报告姓名和所持公司股份数，股东应在与本次股东大会审议议案有直接关系的范围内展开发言，发言应言简意赅。超出议案范围，欲向公司了解某些方面具体情况的，应在会后向公司董事会秘书咨询。股东发言时间不超过 5 分钟，除涉及公司商业秘密不能在股东大会上公开外，公司董事会、监事会成员应认真负责地回答股东提出的问题，回答问题时间不超过十分钟。 七、在股东大会进行表决时，股东不得发言。 八、股东大会召开期间，对于干扰股东大会秩序、寻衅滋事
4、和侵犯其他股东合法权益的行为，公司有权采取必要措施予以制止并报告有关部门查处。 九、为配合当前防控新型冠状病毒肺炎疫情的相关安排，公司建议股东（或其授权代表）优先选择通过网络投票方式参会，如需现场参会的，请务必提前关注并遵守上海市有关疫情防控期间健康状况申报、隔离、观察等规定和要求，务3 必保持个人体温正常，无呼吸道不适等症状，与会时做好佩戴口罩等个人防护工作。公司将严格遵守上海市有关政府部门的疫情防控要求，测量与会股东（或其授权代表）的体温，并视情况查阅其行程码或要求其提供核酸检测证明。不符合届时疫情防控相关规定和要求的股东 （或其授权代表） 将无法进入本次会议现场，可通过网络投票方式参加本
5、次会议。同时，公司亦可能视届时上海市疫情防控需求设置线上股东大会召开会场。律师因疫情影响确实无法现场参会的，可以采取视频等方式见证股东大会。 4 无锡药明康德新药开发股份有限公司 2021 年年度股东大会、2022 年第一次 A 股类别股东会议及2022 年第一次 H 股类别股东会议议程 一、董事长致辞，并宣布会议开始 二、宣读会议须知和大会出席情况 三、介绍本次股东大会见证律师 四、由出席会议的股东（或股东授权代表）推选股东代表、监事参加计票和监票 五、审议如下议案： （一）2021 年年度股东大会 1、 关于 2021 年度董事会工作报告的议案 2、 关于 2021 年度监事会工作报告的议
6、案 3、关于公司 2021 年度财务决算报告的议案 4、 关于公司 2021 年度利润分配方案的议案 5、关于公司 2022 年度对外担保额度的议案 6、关于续聘 2022 年度境内外会计师事务所的议案 7、关于核定公司 2022 年度开展外汇套期保值业务额度的议案 8、关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案 5 9、关于变更部分 A 股首次公开发行募集资金用途的议案 10、关于变更公司注册资本的议案 11、关于修改公司章程并办理工商变更登记的议案 12、 关于修订的议案 13、 关于修订的议案 14、 关于修订的议案 15、 关于修订的议案 16、 关于修订的议案 17、
7、关于增选公司第二届董事会成员的议案 18、关于给予董事会增发公司 A 股和/或 H 股股份一般性授权的议案 19、关于给予董事会回购公司 A 股和/或 H 股股份一般性授权的议案 20、关于授权董事会发行境内外债务融资工具的议案 2021 年年度股东大会还将听取2021 年度独立董事述职报告。 （二）2022 年第一次 A 股类别股东会议 1、关于给予董事会回购公司 A 股和/或 H 股股份一般性授权的议案 6 （三）2022 年第一次 H 股类别股东会议 1、关于给予董事会回购公司 A 股和/或 H 股股份一般性授权的议案 六、股东（或股东授权代表）发言、提问并表决大会事项 七、股东大会表决
8、（现场投票表决及等待网络投票结果） 八、监票人宣布表决结果 九、宣读公司 2021 年年度股东大会、2022 年第一次 A 股类别股东会议及2022 年第一次 H 股类别股东会议表决结果，签署有关文件 十、见证律师宣读本次股东大会法律意见书 十一、董事长宣布会议结束 7 无锡药明康德新药开发股份有限公司无锡药明康德新药开发股份有限公司 2021 年年度股东大会、年年度股东大会、2022 年第一次年第一次 A 股类别股东会议及股类别股东会议及2022 年第一次年第一次 H 股类别股东会议文件目录股类别股东会议文件目录 一、一、 关于关于 2021 年度董事会工作报告的议案年度董事会工作报告的议案
9、 二、二、 关于关于 2021 年度监事会工作报告的议案年度监事会工作报告的议案 三、三、 关于公司关于公司 2021 年度财务决算报告的议案年度财务决算报告的议案 四、四、 关于公司关于公司 2021 年度利润分配方案的议案年度利润分配方案的议案 五、五、 关于公司关于公司 2022 年度对外担保额度的议案年度对外担保额度的议案 六、六、 关于续聘关于续聘 2022 年度境内外会计师事务所的议案年度境内外会计师事务所的议案 七、七、 关于核定公司关于核定公司 2022 年度开展外汇套期保值业务额度的年度开展外汇套期保值业务额度的议案议案 八、八、 关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充
10、流关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案动资金的议案 九、九、 关于变更部分关于变更部分 A 股首次公开发行募集资金用途的议案股首次公开发行募集资金用途的议案 十、十、 关于变更公司注册资本的议案关于变更公司注册资本的议案 十一、十一、 关于修改公司章程并办理工商变更登记的议案关于修改公司章程并办理工商变更登记的议案 十二、十二、 关于修订关于修订的议案的议案 十三、十三、 关于修订关于修订的议案的议案 十四、十四、 关于修订关于修订的议案的议案 十五、十五、 关于修订关于修订的议案的议案 十六、十六、 关于修订关于修订的议案的议案 十七、十七、 关于增选公司第二届董事会成
11、员的议案关于增选公司第二届董事会成员的议案 十八、十八、 关于给予董事会增发公司关于给予董事会增发公司 A 股和股和/或或 H 股股份一般股股份一般性授权的议案性授权的议案 十九、十九、 关于给予董事会回购公司关于给予董事会回购公司 A 股和股和/或或 H 股股份一般股股份一般性授权的议案性授权的议案 二十、二十、 关于授权董事会发行境内外债务融资工具的议案关于授权董事会发行境内外债务融资工具的议案 9 议案一：议案一：关于关于 2021 年度董事会工作报告的议案年度董事会工作报告的议案 各位各位股东及股东代表股东及股东代表： 根据中华人民共和国公司法等相关法律法规、公司股票上市地证券交易所的
12、上市规则以及无锡药明康德新药开发股份有限公司章程的规定，无锡药明康德新药开发股份有限公司（以下简称“公司”）董事会就 2021 年度工作回顾以及 2022 年度工作安排编制了 无锡药明康德新药开发股份有限公司 2021 年度董事会工作报告 ，具体内容请见附件。 提请股东大会审议： 同意无锡药明康德新药开发股份有限公司 2021 年度董事会工作报告的相关内容。 请审议。 附件： 无锡药明康德新药开发股份有限公司 2021 年度董事会工作报告 。 10 附件： 无锡药明康德新药开发股份有限公司无锡药明康德新药开发股份有限公司 2021 年度董事会工作报告年度董事会工作报告 无锡药明康德新药开发股份
13、有限公司（以下简称“公司”）为全球生物医药行业提供一体化、端到端的新药研发和生产服务，在亚洲、欧洲、北美等地均设有运营基地。 公司通过独创的“CRDMO”和“CTDMO”业务模式， 不断降低研发门槛，助力客户提升研发效率，为患者带来更多突破性的治疗方案，服务范围涵盖化学药研发和生产、 生物学研究、 临床前测试和临床试验研发、 细胞及基因疗法研发、测试和生产等领域。 2021年， 公司被MSCI评为ESG （环境、 社会及管治） AA级。目前，公司的赋能平台正承载着来自全球30多个国家的5,700多家合作伙伴的研发创新项目，致力于将更多新药、好药带给全球病患，早日实现“让天下没有难做的药，难治的
14、病”的愿景。 公司的董事会由五名执行董事、 两名非执行董事和五名独立非执行董事组成，现任的十二名董事在医药、商业、法律等领域具有丰富的经验。各位董事严格按照中华人民共和国公司法（以下简称“公司法”）中华人民共和国证券法（以下简称“证券法”）等法律法规及无锡药明康德新药开发股份有限公司章程（以下简称“公司章程”）等相关规定履行职责，勤勉尽责。2021年，公司董事会严格按照公司章程无锡药明康德新药开发股份有限公司董事会议事规则等规章制度的规定，全面落实并有效执行股东大会审议通过的各项决定，积极履行董事会职责，行使公司法和公司章程规定属于股东大会职权之外的职权，不断提高公司治理水平。 下面，就202
15、1年度公司经营情况、2021年度董事会主要工作以及2022年度董事会工作计划报告如下： 一、一、2021年度公司经营情况年度公司经营情况 （一）收入及盈利概况 2021年，公司全年实现营业收入2,290,238.51万元，同比增长38.50 %；实现归属于母公司的净利润509,715.53万元，同比增长72.19 %；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润406,363.32万元，同比增长70.38%。 （二）主营业务情况 11 报告期内，公司各业务板块营业收入情况如下： 单位：人民币万元 业务分部业务分部 2021 年营业务年营业务收入收入 2020 年营业务年营业务收入收入 增加
16、数增加数 增长率增长率 化学业务 (WuXi Chemistry) 1,408,722.02 958,766.61 449,955.41 46.93% 测试业务 (WuXi Testing) 452,511.13 327,843.86 124,667.27 38.03% 生物学业务 (WuXi Biology) 198,509.25 152,641.03 45,868.22 30.05% 细胞及基因疗法 CTDMO业务(WuXi ATU) 102,640.12 105,582.11 -2,941.99 -2.79% 国内新药研发服务部(WuXi DDSU) 125,103.99 106,499
17、.05 18,604.94 17.47% 其他(Others) 2,752.00 2,210.48 541.52 24.50% 合计 2,290,238.51 1,653,543.15 636,695.37 38.50% *上述数据若出现各分项值之和与合计不符的情况，均为四舍五入原因造成。 (1) 化学业务（WuXi Chemistry） 报告期内，公司化学业务实现收入人民币 1,408,722.02 万元，较 2020 年同期实现收入人民币 958,766.61 万元， 同比增长 46.93%， 其中小分子药物发现 （R）的服务收入人民币 616,747.72 万元， 同比增长 43.24%
18、， 工艺研发和生产 （D&M）的服务收入人民币 791,974.30 万元，同比增长 49.94%。公司充分发挥工艺开发技术优势，坚定推进“跟随分子”策略。在小分子药物发现（R）服务方面，公司在 2021 年完成了超过 31 万个新化合物合成，赋能早期小分子新药研发客户，并成为公司下游业务部门重要的“流量入口”。 通过与客户在药物发现和临床早期阶段建立紧密的合作关系，不断为公司带来新的临床后期以及商业化阶段的项目，助推公司 CRDMO（合同研究、开发与生产）服务收入持续快速增长。我们持续实施长尾客户战略， 长尾客户增长表现强劲。 2021 年， 小分子化合物发现服务长尾客户收入同比增长 71%
19、，收入占比持续提升。报告期内，公司工艺研发和生产（D&M）服务项目所涉新药物分子 1,666 个，其中临床 III 期阶段 49 个、临床 II期阶段 257 个、临床 I 期及临床前阶段 1,318 个、已获批上市的 42 个。2021 年小分子工艺研发和生产管线共增加 732 个项目，其中商业化项目增加了 14 个，同比提升50%。 在新能力建设方面， 化学业务板块内寡核苷酸和多肽药物的D&M服务客户数量达到 57 个，同比提升 128%，服务分子数量达到 99 个，同比提升154%，服务收入达到 1.15 亿美元，同比增长 145%。制剂业务同样取得重大进展，2021 年 10 月，公司
20、外高桥基地顺利通过首个制剂项目美国 FDA 上市前检12 查（PAI）同一周内外高桥基地另有 2 个制剂项目顺利通过中国 NMPA 的 PAI。截至 2021 年底，公司已有 4 个制剂商业化生产项目，另有 8 个制剂项目正处于临床三期或 NDA 申请阶段。2021 年化学业务板块持续加速产能建设，内生方面完成了常州二期、泰兴、无锡口服和无菌灌装制剂工厂等三项设施的投产，并完成了用于中试放大和 non-GMP 生产的常熟工厂的建设， 同时加速推进常州三期、泰兴一期、美国特拉华州等三项设施的建设；外延方面，公司还完成了对瑞士库威工厂的收购，该工厂的财务数据于 2021 年 7 月开始合并。公司预
21、计化学业务板块 2022 年收入增速相较 2021 的收入增速将近翻番。 (2) 测试业务（WuXi Testing） 报告期内，公司测试业务实现收入人民币 452,511.13 万元，较 2020 年同期实现收入人民币 327,843.86 万元，同比增长 38.03%，其中实验室分析及测试服务收入人民币 304,515.56 万元，同比增长 38.93%，临床 CRO 及 SMO 收入人民币 147,995.56 万元，同比增长 36.20%。剔除器械检测外的药物分析与测试服务同比强劲增长 52.12%。其中在药物分析及测试服务方面，公司为客户提供药物代谢动力学及毒理学、生物分析服务等一系
22、列相关业务。公司持续发挥一体化平台优势，通过 WIND 服务平台，将临床前药效、药代、安全性评价以及申报资料撰写和递交整合在一起，为客户提供新药研发及全球申报一体化服务，加速客户新药研发进程。2021 年，WIND 平台签约 149 个服务项目，相较于 2020 年的 100 个项目同比增长 49%。本公司的毒理学业务，相比较与去年同期，销售收入保持了强劲的增长势头， 于报告期内获得了高达 63%的同比增长， 以符合全球最高监管标准的服务质量， 保持并扩大了亚太毒理学业务龙头地位。 DMPK 新分子种类相关业务收入同比强劲增长 150%。在临床 CRO 服务方面，公司在 2021年为合计约 2
23、40 个项目提供临床试验开发服务，助力客户完成 19 项临床研究申请获批和 12 项上市申请申报。公司持续加强业务能力建设，数据统计与分析业务持续快速发展。在临床 SMO 服务方面，公司持续快速扩张，截至 2021 年末人员团队拥有超过 4,500 人，同比增长 36%，分布在全国 155 个城市的 1,000 多家医院。2021 年，SMO 赋能 25 个创新药获批上市，对比 2020 年全年 17 个有大幅度提升。公司预计测试业务板块 2022 年收入增长将延续近几年的势头。 （3）生物学业务（WuXi Biology） 报告期内，公司生物学业务实现收入人民币 198,509.25 万元，
24、较 2020 年同期实现收入人民币 152,641.03 万元，同比增长 30.05%。公司拥有世界最大的发现生物学赋能平台，拥有超过 2,200 位经验丰富的科学家，提供全方位的生物学13 服务和解决方案，能力涵括新药发现各个阶段及主要疾病领域。建立了 3 个卓越中心，包括非酒精性脂肪型肝炎，抗病毒，神经科学和老年病。肿瘤新药发现服务及罕见病，免疫学疾病服务同步强劲增长，报告期内上线 OncoWuXi 数据库2.0，实现肿瘤免疫模型全覆盖，同时推出 WuXi IO Foundation 产品，通过多重免疫荧光（Multiplex -IF） 、数字影像等先进技术平台，精准展现肿瘤组织中免疫细胞
25、、肿瘤细胞及其微环境和空间结构。公司拥有领先的 DNA 编码化合物库（DEL） 和苗头化合物发现平台， 截至 2021 年末， DEL 化合物分子数量超过 900 亿个，拥有 6,000 个分子支架和 35,000 个分子砌块。全球超过 1,000 家客户正在使用我们的 DEL 服务。 DEL 试剂盒第四代产品于 2021 年 10 月发布， 助力 DEL业务收入强劲增长 42%。 此外， 生物学业务板块着力建设新分子种类相关的生物学能力，包括寡核苷酸、癌症疫苗、PROTAC、病毒载体、创新药递送系统等，2021 年 1-12 月，生物学业务板块新分子种类及生物药相关收入同比增长 75%，占生
26、物学业务收入比例由 2020 年的 10.4%提升至 2021 年的 14.6%。其中寡核苷酸相关业务发展迅速，公司建立了世界领先的全套寡核苷酸生物学服务平台，拥有 50+靶点数据库，服务多个一体化项目。公司预计生物学业务板块 2022 年收入增长将延续近几年的势头。 （4）细胞及基因疗法 CTDMO 业务（WuXi ATU） 报告期内， 细胞及基因疗法 CTDMO 业务实现收入人民币 102,640.12 万元，较 2020 年同期实现收入人民币 105,582.11 万元，同比下降 2.79%。中国区细胞及基因疗法 CTDMO 业务增长迅速，实现收入同比增长 87%，部分缓解了美国区业务由
27、于客户产品上市申报推迟和新冠疫情的影响。在服务平台方面，公司进一步加强细胞和基因治疗产品测试、工艺开发和生产的能力，为 74 个项目提供开发与生产服务，其中包括 58 个临床前和 I 期临床试验项目，5 个 II 期临床试验项目，11 个 III 期临床试验项目。上海临港新建 15,300 平方米的工艺研发和商业化生产中心已于 2021 年 10 月正式投入运营， 新基地配备 200 多个独立套间和6 条完整的载体和细胞生产线，为全球客户提供病毒载体和细胞疗法的一体化工艺开发、 生产和测试服务。 美国费城扩建的 13,000 平方米基地已于 2021 年 11 月正式投入运营，投产后将使公司高
28、端细胞及基因疗法检测产能提升三倍。细胞及基因疗法 CTDMO 业务 2022 年将是个业务发展的转折之年， 公司预计收入增长有望超过行业增长速度。 (5) 国内新药研发服务部（WuXi DDSU） 报告期内，国内新药研发服务部实现收入人民币125,103.99万元，较2020年14 同期实现收入人民币106,499.05万元，同比增长17.47%。2021年，公司为客户完成26个项目的IND申报工作，同时获得23个临床试验批件。截至2021年末，公司累计完成144个项目的IND申报工作，并获得110个项目的临床试验批件。同时，有1个项目处于上市申请（NDA）阶段，有3个项目处于III期临床试验
29、，14个项目处于II期临床，74个项目处于I期临床。在144个已经递交临床申请或处在临床阶段的项目中，约70%的项目临床进度位列中国同类候选药物中前三位。客户产品上市后，公司将根据与客户的协议，从客户的药品销售收入中按照约定比例获得提成。 国内新药研发服务部业务2022年将迭代升级以满足客户对国内新药研发服务更高的要求，公司预计收入会有一定程度的下降。 二、二、2021年度董事会主要工作回顾年度董事会主要工作回顾 （一）认真履行董事会工作职责，充分发挥董事会对重大事项的决策权（一）认真履行董事会工作职责，充分发挥董事会对重大事项的决策权 公司董事会严格按照公司法证券法上市公司治理准则等相关法律
30、法规、公司股票上市地证券交易所的上市规则以及公司章程等各项内部规章管理制度的要求，全面落实并有效执行股东大会审议通过的各项决定，积极履行董事会职责，行使公司法和公司章程规定属于股东大会职权之外的职权，依法审议公司经营发展中的重大事项并审慎作出决策。 2021年，公司董事会召开了12次会议，包括4次定期董事会会议及8次临时董事会会议，共审议了75项议案。事项涵盖： （1）与董事会及总裁（首席执行官）工作相关的议案，包括2020年度的董事会工作报告、2020年总裁（首席执行官）工作报告；（2）与定期报告相关的议案，包括年度报告、中期报告、季度报告等；（3）与公司财务管理相关的议案，包括财务决算报告
31、、利润分配方案、募集资金的存放与使用、对外担保、续聘境内外会计师事务所、核销资产、开展外汇套期保值业务、现金管理、关联交易、会计政策变更等；（4）与公司治理相关的议案，包括内控报告、企业社会责任报告、ESG委员会委员的增选、注册资本变更、公司章程等多项制度的修改等；（5）与董事、高级管理人员相关的议案，包括更换董事会专门委员会委员、调整独立董事津贴、高级管理人员薪酬方案、聘任公司高级管理人员等；（6）与股权激励（含奖励计划）相关的议案，包括历年股权激励计划项下各批次的解禁、行权、调整、回购注销等、 H股奖励信托计划及股东利益一致性奖励计划的实施；以及（7）其他提请股东大会授权董事会的议案，包括
32、提请股东大会授权董事会增发公司A股和/或H股股份的一般性授权、提请股东大会授权董事会回购公司A股和/或H股股份的一般性授权、提请股东大会给予董事会就根据H股可转换债券转股及发行而增发公司H股股份15 的特别授权。 （二）重大事项提交股东大会审议，并严格执行公司股东大会的有关决议（二）重大事项提交股东大会审议，并严格执行公司股东大会的有关决议 公司董事会依据公司法等相关法律法规、公司股票上市地证券交易所的上市规则以及公司章程等各项内部规章管理制度的要求，认真履行了股东大会召集人的职责，保证股东能够依法行使股东权利。 2021年，董事会召集了4次股东大会，包括2020年年度股东大会、2021年第一
33、次A股类别股东会议及2021年第一次H股类别股东会议，以及2021年第一次临时股东大会。审议的内容涉及董事会及监事会的报告；财务决算报告、利润分配方案、对外担保、续聘境内外会计师事务所、关联交易、开展外汇套期保值业务等与公司财务相关的事项；注册资本的变更及公司章程等公司制度的修改；独立董事津贴的调整；2021年H股奖励信托计划及股东利益一致性奖励计划的实施，以及需要股东大会授权董事会的相关授权议案。 对于股东大会审议通过的决议，公司董事会均能够严格执行，全面贯彻落实各项决议。 （三）董事会各委员会的履职情况（三）董事会各委员会的履职情况 董事会下设四个专门委员会，分别是战略委员会、薪酬与考核委
34、员会、提名委员会及审计委员会。 报告期内， 四个专门委员会共计召开21次会议， 具体如下： 战略委员会一共召开了3次会议。 根据公司 董事会战略委员会议事规则 ，主要就公司2020年度财务决算报告、募集资金存放与实际使用情况、对外担保、外汇套期保值、委托理财、对外投资、募投项目延期及募集资金用途变更等事项进行了审议。 薪酬与考核委员会一共召开了8次会议。根据公司董事会薪酬与考核委员会议事规则，主要就股权激励计划相关的限制性股票解禁和回购注销、期权行权和注销、高管薪酬方案、独立董事津贴、H股奖励信托计划、股东利益一致性奖励计划等事项进行了审议。 提名委员会一共召开了2次会议。 根据公司 董事会提
35、名委员会议事规则 ，主要审议了高管聘任的事项。 审计委员会一共召开了8次会议。 根据公司 董事会审计委员会议事规则 ，主要就定期报告（含财务报告）、利润分配方案、关联交易、会计政策变更、核销资产、募集资金延期及变更等事项进行了审议。 16 董事会各专门委员会负责从不同方面监察公司的经营管理与所在范畴内的相关事务，均积极履行相关职能，并向董事会提出了专业的建议。 （四）公司独立董事履行职责情况（四）公司独立董事履行职责情况 公司共有五名独立董事，分别是Jiangnan Cai（蔡江南）先生、刘艳女士、娄贺统先生、张晓彤先生和冯岱先生。 根据公司章程独立董事工作制度的相关规定，公司独立董事分别对公
36、司高级管理人员的聘任情况、内部控制的执行情况、信息披露的执行情况以及投资者合法权益保护情况等规范运作和经营管理给予充分讨论； 对公司2021年度对外担保额度、募集资金及自有资金的使用、开展外汇套期保值业务、利润分配方案的制定、核销资产、变更会计政策等财务事项以及关联交易、股权激励计划的实施、H股奖励信托计划及股东利益一致性奖励计划、续聘会计师事务所、高级管理人员聘任及其薪酬、 内部控制情况及内控报告等重大决策给予了充分关注并发表了积极的独立意见。 2021年度，公司独立董事有效履行其职责，持续关注公司的信息披露工作，积极学习相关法律法规和规章制度。同时发挥自身专业优势，积极关注和参与公司发展，
37、对公司规范运作、内部控制建设等方面提出了宝贵的建议，有效地提高了公司决策的科学性。 （五）积极开展（五）积极开展并落实证券监督管理机构的上市公司专项治理要求并落实证券监督管理机构的上市公司专项治理要求 2021年上半年，公司认真贯彻落实中国证监会及江苏证监局有关关于开展上市公司治理专项行动的通知要求，开展上市公司治理专项行动，对照上市公司治理自查清单，全面梳理查找存在的问题，总结公司治理的经验，完成专项自查工作。 2021年下半年，公司总结相关工作经验，积极响应中国证券监督管理委员会江苏监管局（以下简称“江苏证监局”）关于开展上市公司大股东董监高股票交易类违规行为专项整治工作的通知（以下简称“
38、通知”），向公司关键少数股东传达学习通知精神，研究部署并贯彻落实相关专项工作，完善关键少数股东持股管理体系。 （六）积极参加合规培训，增强董事上市合规意识（六）积极参加合规培训，增强董事上市合规意识 为了满足上市监管的要求及强化董事的履职能力， 公司董事会依据 公司法等相关法律法规、公司股票上市地证券交易所的上市规则以及公司章程等各项内部规章管理制度的规定，积极参加江苏证监局、上海证券交易所及江苏省上17 市公司协会等举办的证券合规培训，不断提高自身证券合规意识，确保董事履职的规范性。报告期内，董事会成员共参加了6次合规培训，内容涵盖国家政策、证券市场法律法规、公司制度、行为规范等多个方面。此
39、外，本公司亦向董事及时更新包括法律及监管方面最新的相关文件以供参考与研究， 增强董事会成员的合规意识和履职能力。 （七）公司内部控制的自我评价（七）公司内部控制的自我评价 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况， 于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况， 于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部
40、控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 三、三、2022年度公司董事会工作规划年度公司董事会工作规划 2022 年公司董事会将充分认识公司经营所处的经济、社会及地缘政治形势的严峻性及复杂经济、社会及地缘政治形势下隐含的机遇，秉持对全体股东负责的原则， 更加勤勉尽责、 规范有效地履行各项职责， 坚定不移地落实公司 CRDMO和 CTDMO 的端到端一体化商业模式和“跟随科学”、“跟随客户”、“跟随分子”的发展战略， 积极提升公司竞争实力。 与此同时， 董事会将继续完善公司治理结构，提高公司规范运作水平，不断提高信息披露质量，加
41、强与投资者的互动，加强内部控制及风险管理，积极履行企业社会责任，以更加优异的经营业绩回报广大投资者。 18 议案二：议案二：关于关于 2021 年度监事会工作报告的议案年度监事会工作报告的议案 各位各位股东及股东代表股东及股东代表： 根据中华人民共和国公司法等相关法律法规、公司股票上市地证券交易所的上市规则以及无锡药明康德新药开发股份有限公司章程的规定，无锡药明康德新药开发股份有限公司（以下简称“公司”）监事会就 2021 年度工作回顾以及 2022 年度工作安排编制了 无锡药明康德新药开发股份有限公司 2021 年度监事会工作报告 ，具体内容请见附件。 提请股东大会审议： 同意无锡药明康德新
42、药开发股份有限公司 2021 年度监事会工作报告的相关内容。 请审议。 附件： 无锡药明康德新药开发股份有限公司 2021 年度监事会工作报告 。 19 附件： 无锡药明康德新药开发股份有限公司无锡药明康德新药开发股份有限公司 2021 年度监事会工作报告年度监事会工作报告 2021年，无锡药明康德新药开发股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员积极认真履行职责，对公司经营情况、财务情况、董事、高级管理人员履职的合法合规情况等进行了有效的监督，推动了公司治理结构的完善，维护了公司和全体股东的利益。 一、一、2021年度监事会主要工作情况年度监事会主要工作情况 （一）日常工作开展情况（一）
43、日常工作开展情况 公司监事会严格按照中华人民共和国公司法（以下简称“公司法”）中华人民共和国证券法上市公司治理准则等相关法律法规、公司股票上市地证券交易所的上市规则以及 无锡药明康德新药开发股份有限公司章程（以下简称“公司章程”）等各项内部规章管理制度的要求，积极履行各项职责。 2021年，公司监事会召开了12次会议，共审议了41项议案。事项涵盖： （1）与监事会工作相关的议案，如2020年度监事会工作报告；（2）与定期报告相关的议案； （3）与公司财务管理相关的议案，包括财务决算报告、利润分配方案、募集资金的使用和存放、 对外担保、 核销资产、 关联交易、 会计政策变更等； （4）与公司治理
44、相关的议案，如企业社会责任报告；（5）与股权激励相关的议案，包括历年股权激励计划项下各批次的解禁、行权、调整、回购注销等；以及（6）其他提请股东大会授权董事会的议案。 （二）独立意见（二）独立意见 1、监事会对公司依法运作的独立意见：监事会根据公司法等相关法律法规、公司股票上市地证券交易所的上市规则以及公司章程等各项内部规章管理制度的规定，对公司股东大会、董事会的召集、召开程序、决议事项、董事会执行股东大会决议等情况进行了监督。监事会认为公司历次股东大会、董事会召开及召集程序合法，股东大会决议得到了有效贯彻实施，公司治理结构得到了进一步完善，董事会规范运作、决策审慎，董事及高级管理人员勤勉尽责
45、，务实进取，在完善公司治理、提高公司决策机制的有效性、维护公司及股东利益方面发挥了有效的作用。 2、监事会对公司财务管理的独立意见：（1）公司2020年度财务报告真实全20 面地反映了公司的财务状况和经营成果， 德勤华永会计师事务所 （特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告和对有关重要事项的分析评价是客观公正的；（2）2021年公司进行会计政策变更并自2021年第三季度起实施变更后的会计政策，决策程序符合法律法规及财务部相关文件的规定；（3）核销资产事项真实反应公司财务状况， 符合公司实际情况及 企业会计准则 等相关法律法规要求，不存在损害公司和股东利益的情况。 3、监事会对公司利润分配
46、的独立意见：2020年度利润分配及资本公积转增股本方案综合考虑了公司的经营及财务状况、经营业绩、发展前景和未来增长潜力，平衡公司长远经营发展以及与股东分享公司经营成果的利益，符合法律、法规、规范性文件的规定及公司的实际情况，符合股东的整体利益和长远利益，有利于公司的持续、稳定、健康发展。 4、监事会对对外担保的独立意见：2021年度的对外担保有利于提高下属子企业的经营效率和盈利状况，符合法律、法规和公司章程的规定，不存在损害公司和股东利益的行为。 5、监事会对公司对外投资的独立意见：2021年公司对外投资交易价格遵循了公开、公平、公正及市场化定价原则，不会对公司日常经营产生不利影响，亦不会侵害
47、公司及股东的利益。 6、监事会对公司关联交易情况的独立意见：2021年公司的关联交易定价系在市场价格基础上经交易各方秉承公允原则协商确定， 在决策和实施关联交易时不存在损害公司及非关联股东利益的情况。 7、监事会对公司内部控制评价报告的审阅情况及意见：监事会审阅了公司2020年度的内部控制评价报告，对该报告无异议。 8、监事会对公司定期报告的审核意见：公司2021年编制的各项定期报告的编制程序符合法律法规、规范性文件和公司章程的要求，格式和内容符合中国证券监督管理委员会和公司股票上市地证券交易所的有关规定，内容真实、准确、 完整地反映了公司2021年度各报告期的经营管理和财务等各方面的实际情况
48、，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 9、监事会对公司股权激励计划实施的独立意见：监事会根据上市公司股权激励管理办法 公司章程等相关规定对公司2018年股权激励计划和2019年股权激励计划的限售股解禁、期权行权、限售股回购及期权注销等情况进行了核查， 认为公司2018年股权激励计划和2019年股权激励计划的限售股解禁、期权行21 权、限售股回购及期权注销符合相关法律法规及公司章程的要求，程序合法有效，不存在损害股东利益的情形。 10、监事会对公司募集资金使用和存放的独立意见： 公司2020年募集资金存放与实际使用情况的专项报告 公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
49、符合相关法律法规、规范性文件的规定，在所有重大方面真实反应公司2020年全年及2021年1月至6月公司募集资金存放与使用的实际情况。 11、监事会对公司募集资金投资项目的独立意见：公司募集资金投资项目延期及变更资金用途事项履行了必要的决策程序，符合相关法律法规的规定，有利于公司长远发展，符合公司及全体股东的利益。 二、二、2022年度公司监事会工作计划年度公司监事会工作计划 2022年，监事会将不断加强自身学习，积极参加各项合规专题培训，提高合规意识及履职水平，继续按照公司法等相关法律法规、公司股票上市地证券交易所的上市规则以及 公司章程 等各项内部规章管理制度的要求， 勤勉尽责，对公司的经营
50、情况、财务情况、公司董事和高级管理人员的履职情况、内部控制管理体系运行情况等进行有效的监督，维护公司和全体股东的利益。 22 议案议案三三：关于公司关于公司 2021 年度财务决算报告的议案年度财务决算报告的议案 各位各位股东及股东代表股东及股东代表： 根据经德勤华永会计师事务所 （特殊普通合伙） 审计的 2021 年度财务报表，无锡药明康德新药开发股份有限公司（以下简称“公司”）编制了无锡药明康德新药开发股份有限公司 2021 年度财务决算报告 ，具体内容请见附件。 提请股东大会审议： 同意无锡药明康德新药开发股份有限公司 2021 年度财务决算报告的相关内容。 请审议。 附件： 无锡药明康