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1、 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 20202020 年年年度年度股东大会股东大会 会议材料会议材料 2021 年 5 月 25 日 北京 2 / 52 文件目录 会议议程 .3 议案 1：关于 2020 年度财务决算方案的议案 .4 议案 2：关于 2020 年度利润分配预案的议案 .6 议案 3：关于2020 年年度报告及摘要的议案 .7 议案 4：关于2020 年度内部控制评价报告的议案 .8 议案 5：关于2020 年度董事会工作报告的议案 .9 议案 6：关于2020 年度独立董事述职报告的议案 .18 议案 7：关于2020 年度监事会工作报告的议案 .
2、19 议案 8：关于 2021 年度日常关联交易预计额度的议案 .24 议案 9：关于续聘 2021 年度财务和内控审计会计师事务所的议案 .42 议案 10.00：关于选举董事的议案 .45 议案 10.01：关于选举顾鑫先生为公司董事的议案 .46 议案 10.02：关于选举郑正先生为公司董事的议案 .48 议案 11.00：关于选举监事的议案 .50 议案 11.01：关于选举孙智华先生为公司监事的议案 .51 3 / 52 会议议程会议议程 1、股东大会类型和届次：2020 年年度股东大会 2、股东大会召集人：董事会 3、投票方式：现场投票和网络投票相结合的方式 4、现场会议召开的日期
3、、时间和地点 日期和时间：2021 年 5 月 25 日 13:30 地点：北京市北京经济技术开发区东环中路 5 号 12 幢一层蓝鲸会议室 5、网络投票的系统、起止日期和投票时间 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2021 年 5 月 25 日 至 2021 年 5 月 25 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 6、参会人员：2021 年 5 月 18
4、 日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东（股东代表） 、董事、监事、高级管理人员、见证律师。 7、会议安排 序号 内容 一 签到 二 宣布会议开始，通报现场到会人员情况 三 推选计票人和监票人 四 审议议案 五 股东发言提问 六 现场投票表决 七 统计表决结果 八 宣布表决结果和法律意见书 九 宣布会议结束 4 / 52 议案议案 1 1： 关于关于 20202020 年度年度财务决算方案的议案财务决算方案的议案 各位股东及股东代表： 根据公司法和公司章程的规定，董事会制订了公司的年度财务决算报告，相关情况报告如下： 一、2020 年度公司主要财务指标完成情况（合并报表
5、） 1、营业总收入：527,246.62 万元，比上年下降 77.65%。 2、营业利润：-655,928.75 万元，比上年下降 3882.83%。 3、利润总额：-656,140.83 万元，比上年下降 4118.97%。 4、 归属于母公司的净利润： -648,244.02万元， 比上年下降7145.36%。 5、总资产：2020 年末 4,362,574.86 万元，比上年下降 26.23%。 6、归属于母公司的股东权益：2020 年末 1,092,097.21 万元，比上年下降 37.18%。 7、基本每股收益-1.8555 元，比上年 0.0264 元下降 7128.41%。 8、
6、每股净资产 3.13 元，比上年 4.99 元下降 37.27%。 9、加权平均净资产收益率-45.8335%，比上年 0.5333%减少 46.3668个百分点。 10、资产负债率：73.91%，比上年 70.15%增加 3.76 个百分点。 二、二、20202020 年度母公司主要财务指标完成情况年度母公司主要财务指标完成情况 1、营业总收入：0 万元，比上年不变。 2、营业利润：-5,440.38 万元，比上年下降 237.64%。 3、利润总额：-5,440.38 万元，比上年下降 220.69%。 4、净利润：-5,440.38 万元，比上年下降 220.69%。 5、总资产：202
7、0 年末为 1,713,929.94 万元，比上年下降 0.49%。 6、 股东权益： 2020 年末为 1,713,180.39 万元， 比上年下降 0.32%。 7、资产负债率：0.04，比上年 0.22下降 0.18 个百分点。 5 / 52 议案已经公司九届二十六次董事会和九届十八次监事会审议通过。现提交股东大会审议。 请各位股东及股东代表审议： 同意 2020 年度财务决算方案。 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 董事会 2021 年 5 月 25 日 6 / 52 议案议案 2 2： 关于关于 20202020 年度年度利润分配利润分配预预案的议案案的议案 各位股东及股东代表： 经致
8、同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020 年度公司实现归属于母公司所有者的净利润为-6,482,440,212.17 元， 母公司实现净利润为-54,403,773.30元， 加上年初母公司未分配利润-237,176,370.32元，截止 2020 年末可供股东分配的母公司利润为-291,580,143.62 元。 根据公司法相关规定，公司 2020 年不提取法定盈余公积金和任意公积金。 根据公司章程第一百七十一条规定： “(四)公司出现下列情形之一的， 可以不实施现金分红： 公司当年度未实现盈利； 公司当年度经营性现金流量净额或者现金流量净额为负；公司期末资产负债率高于 70%；公司审计
9、报告被审计机构出具非标准无保留意见；公司在可预见的未来一定时期内存在重大投资或者现金支出计划，且公司已经在公开披露文件中对相关计划进行说明，进行现金分红可能导致公司现金无法满足公司经营或投资需要。 ”因 2020 年母公司报表净利润为负且当年累计未分配利润为负，且当年度经营性现金流量净额为负，公司董事会拟定 2020 年度利润分配预案：不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。 议案已经公司九届二十六次董事会和九届十八次监事会审议通过。现提交股东大会审议。 请各位股东及股东代表审议： 同意公司 2020 年度利润分配方案：不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。 北汽蓝谷新能源科技股份有
10、限公司 董事会 2021 年 5 月 25 日 7 / 52 议案议案 3 3： 关于关于2 2020020 年年度报告及摘要的议案年年度报告及摘要的议案 各位股东及股东代表： 按照中国证监会 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2号年度报告的内容与格式（2017 年修订） 和上海证券交易所关于做好上市公司 2020 年年度报告披露工作的通知要求，公司编制了 2020年年度报告及摘要。详见公司于 2021 年 4 月 30 日在上海证券交易所网站 披露的2020 年年度报告和2020 年年度报告摘要 。 议案已经公司九届二十六次董事会和九届十八次监事会审议通过。现提交股东大会审议。 请
11、各位股东及股东代表审议： 同意2020 年年度报告及其摘要。 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 董事会 2021 年 5 月 25 日 8 / 52 议案议案 4 4： 关于关于20202020 年度年度内部控制评价报告的议案内部控制评价报告的议案 各位股东及股东代表： 根据中国证监会公开发行证券的公司信息披露编报规则第 21 号年度内部控制评价报告的一般规定 和上海证券交易所 关于做好上市公司 2020 年年度报告披露工作的通知要求，公司编制了2020 年度内部控制评价报告 ，详见公司于 2021 年 4 月 30 日在上海证券交易所网站 披露的2020 年度内部控制评价报告 。 议案已经公司
12、九届二十六次董事会和九届十八次监事会审议通过。现提交股东大会审议。 请各位股东及股东代表审议： 同意2020 年度内部控制评价报告 。 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 董事会 2021 年 5 月 25 日 9 / 52 议案议案 5 5： 关于关于20202020 年度年度董事会工作报告的议案董事会工作报告的议案 各位股东及股东代表： 2020年，公司董事会按照公司法 证券法等法律法规及公司章程 公司董事会议事规则的规定，通过审议会议文件，组织到现场调研， 听取公司经营层汇报， 听取律师、 审计师和评估师等中介机构的专业意见和建议等多种工作方式， 勤勉履职， 对公司经营发展中的重大事项进行科
13、学决策。现将2020年度董事会工作报告如下： 一、一、 20202020年度公司主要经营情况年度公司主要经营情况 2020 年，受新冠肺炎疫情等因素影响，公司产销量未达预期，尤其是占比较高的对公销量受疫情影响严重，当期经营业绩下滑严重，截至2020 年末，公司总资产 4,362,574.86 万元（人民币，下同） ，归属于母公司的股东权益 1,092,097.21 万元，全年实现营业收入 527,246.62 万元，归属于上市公司股东的净利润-648,244.02 万元。 二、20202020 年度董事会主要工作情况年度董事会主要工作情况 ( (一一) )董事会日常工作情况董事会日常工作情况
14、1、 报告期内公司召开董事会会议的情况 2020年,公司共召开董事会会议10次。 2020 年 3 月 31 日，公司召开九届十三次董事会会议，审议通过了关于子公司北京新能源汽车股份有限公司投资建设北京高端智能生态工厂并租赁定制厂房的议案 。 2020 年 4 月 17 日，公司召开九届十四次董事会暨年度董事会会议，审议通过了关于的议案 、关于的议案 、关于 2019 年度财务决算方案的议案 、 关于 2019 年度利润分配预案的议案 、 关于及摘要的议案 、 关于的议案 、 关于的议案 、 关于的议案 、 关于的议案 、 关于的议案 、 关于 2020 年度经营计划的议案 、 关于 2020
15、 年度日常关联交易预计额度的议案 、 关于续聘 2020 年度财务及内控审计会计师事务所的议案 、关于提名公司非独立董事候选人的议案 、关于继续使用暂时闲置的自有资金购买结构性存款的议案和关于召开 2019 年年度股东大会的议案 。 2020 年 4 月 28 日，公司召开九届十五次董事会会议，审议通过了关于会计政策变更的议案和关于及正文的议案 。 2020 年 6 月 17 日，公司召开九届十六次董事会会议，审议通过了关于指定副经理代行经理职责的议案 、 关于子公司北京新能源汽车股份有限公司符合公开发行公司债券条件的议案 、 关于子公司北京新能源汽车股份有限公司公开发行公司债券方案的议案 、
16、 关于授权子公司北京新能源汽车股份有限公司办理本次公开发行公司债券相关事宜的议案和关于召开 2020 年第一次临时股东大会的议案 。 2020 年 7 月 24 日，公司召开九届十七次董事会会议，审议通过了关于聘任公司经理的议案 、 关于提名董事候选人的议案 和 关于召开 2020 年第二次临时股东大会的议案 。 2020 年 8 月 3 日， 公司召开九届十八次董事会会议， 审议通过了 关于公司符合非公开发行股票条件的议案 、 关于公司非公开发行股票方案的议案 、 关于的议案 、 关于的议案 、 关于本次非公开发行股票涉及关联交易的议案 、 关于北汽蓝谷与北汽集团签署的议案 、 关于北汽蓝谷
17、与北汽广州签署的议案 、 关于北汽蓝谷与渤海汽车签署的议案 、 关于的议案 、关于非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补措施的议案 、关于公司控股股东、 董事、 高级管理人员关于非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补措施的承诺的议案 、 关于公司前次募集资金使用情况报告的议案 、 关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案 、 关于提请股东大会非关联股东批准要约收购义务人免于以要约方式增持公司股份的议案 、 关于设立募集资金专项账户的议案和关于召开 2020 年第三次临时股东大会的议案 。 2020 年 8 月 26 日，公司召开九届十九次董事会会议，审议通过了关于补选董事
18、会提名委员会委员的议案 、 关于补选董事会审计委员会委员的议案 、 关于及摘要的议案和关于的议案 。 2020 年 9 月 11 日，公司召开九届二十次董事会会议，审议通过了关于提名董事候选人的议案和关于召开 2020 年第四次临时股东大会的议案 。 2020 年 9 月 29 日，公司召开九届二十一次董事会会议，审议通过了关于选举公司董事长的议案 和 关于选举董事会战略委员会委员的议案 。 2020 年 10 月 28 日，公司召开九届二十二次董事会会议，审议通过了 关于子公司向蓝谷智慧 （北京） 能源科技有限公司增资暨关联交易的议案、 关于子公司 2020 年资产处置计划的议案和关于公司及
19、正文的议案。 2、董事会履行职责的情况 12 / 52 全体董事认真审阅会议文件， 听取公司经营层汇报， 听取律师、 审计师和评估师等中介机构的意见和建议， 全面了解相关情况， 充分利用自身专业知识和经验，就审议的各项议案发表意见和建议，经过集体审慎研商， 基于有利于公司发展和保障全体股东利益的基本原则， 对董事会审议事项作出科学决策。 ( (二二) )董事会履行股东大会决议情况董事会履行股东大会决议情况 1、 报告期内,公司召开股东大会的情况 2020年，公司共召开股东大会5次。 2020 年 5 月 22 日,公司召开 2019 年年度股东大会，审议通过了关于 2019 年度财务决算方案的
20、议案 、 关于 2019 年度利润分配预案的议案 、 关于及摘要的议案 、 关于的议案 、 关于的议案 、 关于的议案 、 关于的议案 、 关于 2020 年度日常关联交易预计额度的议案 、 关于续聘 2020 年度财务和内控审计会计师事务所的议案 、 关于提名公司非独立董事候选人的议案 和 关于继续使用暂时闲置的自有资金购买结构性存款的议案 。 2020 年 7 月 3 日,公司召开 2020 年第一次临时股东大会，审议通过了关于子公司北京新能源汽车股份有限公司符合公开发行公司债券条件的议案 、 关于子公司北京新能源汽车股份有限公司公开发行公司债券方案的议案 和 关于授权子公司北京新能源汽车
21、股份有限公司办理本次公开发行公司债券相关事宜的议案 。 2020 年 8 月 11 日,公司召开 2020 年第二次临时股东大会， 审议通过了关于选举董事的议案和关于选举监事的议案 。 2020 年 8 月 19 日,公司召开 2020 年第三次临时股东大会， 审议通过了 关于公司符合非公开发行股票条件的议案 、关于公司非公开发行股 13 / 52 票方案的议案 、 关于的议案 、 关于的议案 、 关于本次非公开发行股票涉及关联交易的议案 、 关于北汽蓝谷与北汽集团签署的议案 、 关于北汽蓝谷与北汽广州签署的议案 、 关于北汽蓝谷与渤海汽车签署的议案 、 关于的议案 、 关于非公开发行股票摊薄
22、即期回报及采取填补措施的议案 、关于公司控股股东、 董事、 高级管理人员关于非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补措施的承诺的议案 、 关于公司前次募集资金使用情况报告的议案 、 关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案 和 关于提请股东大会非关联股东批准要约收购义务人免于以要约方式增持公司股份的议案 。 2020 年 9 月 28 日,公司召开 2020 年第四次临时股东大会， 审议通过了关于选举董事的议案 。 2、 董事会按照股东大会的授权，认真履行职责的情况 报告期内， 董事会认真执行股东大会的各项决议， 确保各项议定事项的落实。 针对股东大会分别授权子公司北京新
23、能源汽车股份有限公司 （以下简称“北汽新能源” ）董事会或北汽新能源董事会授权人士、公司法定代表人或其书面转授权人、 公司董事长或其书面转授权人， 在授权范围和期限内行使相关决策权或签署相关协议的事项，董事会给予了持续关注，确保授权事项的严格落实，具体情况如下： 公司九届四次董事会和 2019 年第一次临时股东大会审议通过关于子公司发行中期票据的议案 ，同意授权子公司北汽新能源董事会或北汽新能源董事会授权人士在公司股东大会批准的发行方案范围内，全权决 14 / 52 定并办理与本次注册、 发行中期票据相关的全部事宜。 根据中国银行间市场交易商协会出具的 接受注册通知书 （中市协注2019MTN
24、363、 364、365、366、367 号） ，交易商协会同意接受子公司北汽新能源中期票据注册，注册额度 55 亿元。注册额度自接受注册通知书落款之日起 2 年内有效。2020 年 3 月 4 日，子公司 2020 年度第一期 10 亿元中期票据发行完毕。 公司九届十四次董事会和 2019 年年度股东大会审议通过关于续聘2020 年度财务及内控审计会计师事务所的议案 ， 同意聘任致同会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2020 年度财务与内控审计会计师事务所并授权公司经营层确定其报酬事宜并签署相关协议。该会计师事务所已为公司提供 2020 年度财务审计和内控审计服务， 公司为其所提供的 2
25、020年度财务审计服务和内控审计服务所支付的费用分别为 170 万元和 30 万元。 公司九届十四次董事会和 2019 年年度股东大会审议通过关于继续使用暂时闲置的自有资金购买结构性存款的议案 ，同意授权公司法定代表人或其书面转授权人根据公司及子公司暂时闲置自有资金情况，保证资金安全的前提下，使用最高额度不超过人民币 48 亿元的暂时闲置自有资金购买一年期以内的银行结构性存款，且资金在上述额度内可以滚动使用。授权有效期自公司股东大会批准之日起至 2021 年 6 月 30 日止。在上述额度及决议有效期内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于选择合格的发行主体、 明确投资金额、 期限
26、、 选择投资产品品种、 签署合同协议等。 受托人依据上述授权行使该项投资决策权并签署相关合同文件。截至本报告期末，公司结构性存款余额为 0。 公司九届十六次董事会和 2020 年第一次临时股东大会审议通过关于授权子公司北京新能源汽车股份有限公司办理本次公开发行公司债券相关事宜的议案 ，同意在股东大会审议通过子公司本次发行公司债券方 15 / 52 案和相关事项后授权子公司董事会或其授权人士，根据有关法律法规的规定及监管机构的意见和建议， 在股东大会审议通过的原则下， 从维护本公司利益最大化的原则出发，全权办理本次发行 30 亿元公司债券的全部事项。截至本报告期末，尚未获得核准批复。 公司九届十
27、八次董事会和 2020 年第三次临时股东大会审议通过关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案 ，同意授权公司董事会并同意公司董事会可以转授权经营管理层在有关法律、 法规及规范性文件规定的范围内， 全权办理本次非公开发行股票的有关具体事宜。 截至报告期末， 公司完成非公开发行股票申请文件二次反馈意见的回复。 ( (三三) )董事会专门委员会工作情况董事会专门委员会工作情况 1、 报告期内，各专门委员会履行职责的总体情况 公司董事会下设战略委员会、 薪酬与考核委员会、 提名委员会和审计委员会。 报告期内， 各专门委员会按照规定召开会议审议相关事项， 各专门委员会成员凭借自
28、身丰富的专业知识和行业经验，对公司非公开发行股份、 关联交易、 财务报告、 对外投资等重大事项进行审核并提出有效的意见和建议。 2、 各专门委员会分别召开会议的情况 （1） 战略委员会召开会议情况 2020 年 3 月 25 日，战略委员会召开 2020 年第一次会议，审议通过关于子公司北京新能源汽车股份有限公司投资建设北京高端智能生态工厂并租赁定制厂房的议案 。 2020 年 8 月 2 日，战略委员会召开 2020 年第二次会议，审议通过关于公司非公开发行股票方案的议案 。 2020 年 10 月 27 日，战略委员会召开 2020 年第三次会议，审议通过关于子公司向蓝谷智慧 （北京） 能
29、源科技有限公司增资暨关联交易的议 16 / 52 案 。 （2） 提名委员会召开会议情况 2020 年 4 月 15 日，提名委员会召开 2020 年度第一次会议，审议通过关于提名公司非独立董事候选人的议案 。 2020 年 6 月 16 日，提名委员会召开 2020 年度第二次会议，审议通过关于指定副经理代行经理职责的议案 。 2020 年 7 月 22 日，提名委员会召开 2020 年度第三次会议，审议通过关于提名公司经理人选的议案和关于提名董事候选人的议案 。 2020 年 9 月 11 日，提名委员会召开 2020 年度第四次会议，审议通过关于提名董事候选人的议案 。 （3） 审计委员
30、会召开会议情况 公司董事会审计委员会共召开 5 次会议。详见董事会审计委员会2020 年度履职情况报告 。 ( (四四) )独立董事履职情况独立董事履职情况 报告期内， 独立董事本着对公司和全体股东负责的精神， 勤勉、 独立、公正地履行职责， 分别出席了董事会、 股东大会、 董事会专门委员会会议，重点关注了公司关联交易情况、 对外担保及资金占用情况、 募集资金的使用情况等事项， 并对相关事项发表了独立意见， 为董事会的科学决策和维护公司的整体利益发挥作用。详见2020年度独立董事述职报告。 三、2022021 1年度主要工作年度主要工作 2021 年是“十四五”开局之年，也是公司实现困境突围发
31、展的关键之年。 在汽车行业向新能源化和智能化发展的 “百年未有之大变局” 的竞争环境中， 公司要以市场化思维聚焦主业， 聚焦改革， 聚焦创新， 2021 年重点工作如下： 2021 年是十四五开局之年，董事会将带领公司高管团队，围绕“凝心聚力、高效运营”这一主基调，强力推动和落实“四降五提升” ，即： 17 / 52 降库存，降成本，降“两金” ，降杠杆；提升营销力、品牌力、产品力，提升运营效率、组织效率，全力开展全年经营工作。 2021 年，公司董事会将始终保持战略意识、危机意识、风险意识，全力支持公司全力以赴、 奋力拼搏， 争取实现 “十四五” 开新局、 创新高。 议案已经公司九届二十六次
32、董事会审议通过。现提交股东大会审议。 请各位股东及股东代表审议： 同意2020 年度董事会工作报告 。 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 董事会 2021 年 5 月 25 日 18 / 52 议案议案 6 6： 关于关于20202020 年度年度独立董事述职报告的议案独立董事述职报告的议案 各位股东及股东代表： 根据公司法 关于在上市公司建立独立董事的指导意见及上市公司定期报告工作备忘录第五号独立董事年度报告期间工作指引等相关规定， 独立董事应当编制 独立董事年度述职报告 并在上市公司年度股东大会上向股东报告。 公司独立董事共同编制了2020年度独立董事述职报告，详见公司于2021年4月30日
33、在上海证券交易所网站披露的2020年度独立董事述职报告。 议案已经公司九届二十六次董事会审议通过。现提交股东大会审议。 请各位股东及股东代表审议： 同意2020 年度独立董事述职报告 。 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 董事会 2021 年 5 月 25 日 19 / 52 议案议案 7 7： 关于关于20202020 年度年度监事会工作报告的议案监事会工作报告的议案 各位股东及股东代表： 2020 年，公司监事会按照公司法 证券法等法律法规及公司章程 公司监事会议事规则的规定，本着对公司和全体股东负责的精神，认真、勤勉地履行职责，通过到公司实地调研、列席股东大会和董事会等方式，切实履行监事会
34、的监督职责。现将 2020 年度监事会履行职责的情况报告如下。 一、一、20202020 年度监事会工作情况年度监事会工作情况 2020 年，根据公司法 公司章程等规定，监事会成员按时出席监事会， 积极列席董事会和股东大会， 依法对公司重大事项决策程序的合法、合规性进行监督，认真履行监事会的知情、监督、检查职能。 ( (一一) )监事会召开情况监事会召开情况 报告期内，公司共召开了 6 次监事会会议，审议通过 31 项议案。监事会成员恪尽职守， 认真审议每项议案， 在全面了解情况的基础上， 对公司募集资金管理、 关联交易、 年度报告、 聘任会计师事务所等重要事项依法发表意见、审议并作出决议，切
35、实维护公司和投资者合法权益。 会议召开具体情况如下： 2020 年 4 月 17 日，公司召开九届十二次监事会会议，审议通过了关于的议案 关于的议案 、关于的议案 、关于2019年度财务决算方案的议案 、关于 2019 年度利润分配预案的议案 、关于及摘要的议案 、 关于的议案 、 关于的议案 、 关于 2020 年度日常关联交易预计额度的议案 、 关于续聘 2020 年度财务及内控审计会计师事务所的议案和关 20 / 52 于继续使用暂时闲置的自有资金购买结构性存款的议案 。 2020 年 4 月 28 日，公司召开九届十三次监事会会议，审议通过了关于会计政策变更的议案和关于及正文的议案 。
36、 2020 年 7 月 24 日，公司召开九届十四次监事会会议，审议通过了关于提名监事候选人的议案 。 2020 年 8 月 3 日， 公司召开九届十五次监事会会议， 审议通过了 关于公司符合非公开发行股票条件的议案 、 关于公司非公开发行股票方案的议案 、 关于的议案 、 关于的议案 、 关于本次非公开发行股票涉及关联交易的议案 、 关于北汽蓝谷与北汽集团签署的议案 、 关于北汽蓝谷与北汽广州签署的议案 、 关于北汽蓝谷与渤海汽车签署的议案 、 关于的议案 、关于非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补措施的议案 、关于公司控股股东、 董事、 高级管理人员关于非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补
37、措施的承诺的议案 、 关于公司前次募集资金使用情况报告的议案 和 关于提请股东大会非关联股东批准要约收购义务人免于以要约方式增持公司股份的议案 。 2020 年 8 月 26 日，公司召开九届十六次监事会会议，审议通过了关于及摘要的议案和关于的议案 。 2020 年 10 月 28 日，公司召开九届十七次监事会会议，审议通过了关于子公司向蓝谷智慧 （北京） 能源科技有限公司增资暨关联交易的议 21 / 52 案和关于公司及正文的议案。 ( (二二) )列席董事会会议情况列席董事会会议情况 2020 年，监事会成员以现场和通讯方式列席了董事会召开的所有会议，通过列席董事会会议，对公司重大经营决策
38、事项、会议程序、表决情况等进行监督，并提出监事会的建议和意见。 ( (三三) )出席出席股东大会情况股东大会情况 监事尹维劼出席了 2019 年年度股东大会。监事付金豹出席了 2019年年度股东大会、2020 第三次临时股东大会。职工监事周阳出席了 2020年第一次、 第二次、 第三次临时股东大会。 职工监事孟繁宇和于洪东出席了 2019 年年度股东大会、2020 年第一次、第二次、第三次、第四次临时股东大会。 ( (四四) )监事变更情况监事变更情况 2020 年 7 月，武玉福先生向监事会申请辞去监事职务。公司监事会根据股东推荐，向股东大会提名徐婧鹤女士为监事候选人。经公司 2020年第二
39、次临时股东大会审议通过， 同意选举徐婧鹤女士为公司监事， 自股东大会审议通过之日起履职至第九届监事会任期届满日止。 二、监事会对重要事项的意见监事会对重要事项的意见 ( (一一) )公司依法运作情况公司依法运作情况 报告期内， 监事会通过列席股东大会和董事会， 对会议召集召开和决策程序等进行了监督。监事会认为,公司严格按照公司法、上海证券交易所股票上市规则等法律法规和公司章程进行规范运作，公司法人治理结构及内控制度健全且运作有效；股东大会和董事会的召集召开、 审议程序依法合规， 表决结果合法有效， 未发现损害公司和股东利益的情形。 ( (二二) )董事和高级管理人员工作情况董事和高级管理人员工
40、作情况 报告期内， 公司董事和高级管理人员行使职责时， 能做到勤勉尽职和 22 / 52 规范管理，未发现违反公司法等相关法律法规和公司章程等规定的情形。 ( (三三) )对公司财务状况评价对公司财务状况评价 监事会对公司的2020年财务状况和财务管理情况进行了审核，认为公司财务管理规范， 制度完善。 公司财务报表的编制符合 企业会计制度和企业会计准则等有关规定，真实、客观、准确地反映公司的财务状况和经营成果，未发现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 ( (四四) )关联交易情况关联交易情况 监事会对公司2020年度关联交易情况进行了监督和审查，认为报告期内公司所发生的关联交易的审议程序符合有
41、关法律法规和公司章程的规定， 价格公允， 未发现损害公司和股东尤其是中小股东利益的情形。 ( (五五) )内部控制情况内部控制情况 公司根据相关法律法规和上交所 上市公司内部控制指引 要求， 结合实际经营管理需要， 建立健全了相应的内部控制制度， 设置了完善的法人治理结构和内部控制体系。 公司的法人治理、 经营管理、 财务管理和重大事项等均严格按照各项内控制度执行， 保证了公司各项业务的合规、 有序开展。2020 年，监事会未发现公司有违反上市公司内部控制指引及公司内部控制制度的重大事项发生。 八、八、20212021 年监事会工作安排年监事会工作安排 2021 年，监事会将继续严格有关法律法
42、规的规定，勤勉履行监督职责， 维护公司和全体股东的合法权益。 公司监事会将坚持以财务监督为核心， 依法对公司的财务情况进行监督检查， 持续加强内部控制建设， 进一步提高专业能力和监督水平，更好地发挥监事会的监督职能。 2021 年，监事会将根据公司经营发展需要，及时召开监事会会议审议相关事项并发表意见和建议， 并将不定期地到公司现场走访调研， 下沉一线，全面了解情况，助力公司生产经营工作顺利推进。 23 / 52 议案已经公司九届十八次监事会审议通过。现提交股东大会审议。 请各位股东及股东代表审议： 同意2020 年度监事会工作报告 。 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 监事会 2021 年 5
43、 月 25 日 24 / 52 议案议案 8 8： 关于关于 20212021 年度年度日常关联交易预计额度的议案日常关联交易预计额度的议案 各位股东及股东代表： 公司及子公司根据生产经营实际需要， 预计 2021 年度发生日常关联交易金额约人民币 2,076,965.00 万元，对比 2020 年日常关联交易预计金额 4,357,700.00 万元下降 52.34%。 一、日常关联交易日常关联交易基本情况基本情况 （一）（一）20202020 年日常关联交易执行情况年日常关联交易执行情况 单位：万元 关联交易类别 关联人 上年预计金额 上年实际发生额 预计金额与实际发生金额差异较大的原因 购
44、买原材料 北京汽车股份有限公司及其子公司 910,453.00 142,127.22 新能源汽车市场波动，销售未达预期 北京电控爱思开科技有限公司 90,387.00 21,685.86 北京海纳川汽车部件股份有限公司及其子公司 32,583.00 8,081.79 北京北汽鹏龙汽车服务贸易股份有限公司及其子公司 18,387.00 4,573.62 北京西门子汽车电驱动系统（常州）有限公司 16,517.00 4,167.37 北京和中普方新能源科技有限公司 732,577.00 - 不再属于公司关联方 北京海纳川协众汽车空调有限公司 10,276.00 2,838.47 北汽大洋电机科技有
45、限公司及其子公司 10,093.00 6,344.74 北京北汽李尔汽车系统有限公司 6,601.00 650.30 湖南光华荣昌汽车部件有限公司 997.00 103.58 北京海纳川航盛汽车电子有限公司 335.00 122.52 北京博格华纳汽车传动器有限公司 - 6,173.59 采购原材料增加 其他关联方 2,237.00 7,092.35 接受劳务 北京北汽鹏龙汽车服务贸易股份有限公司及其子公司 57,904.00 49,813.06 仓储物流费减少 麦格纳卫蓝新能源汽车技术（镇江）有限公司 24,657.00 15,114.37 项目进度变更 北京汽车研究总院有限公司 6,281
46、.00 5,437.92 北京汽车集团有限公司及其子公司 4,329.00 1,301.89 北汽蓝谷信息技术有限公司 4,302.00 591.99 25 / 52 关联交易类别 关联人 上年预计金额 上年实际发生额 预计金额与实际发生金额差异较大的原因 华夏出行有限公司及其子公司 3,154.00 5,137.04 北京北汽恒盛置业有限公司及其子公司 3,360.00 1,186.11 北京汽车股份有限公司及其子公司 245.00 100.13 北京市工业设计研究院有限公司及其子公司 205.00 92.68 北京汽车国际发展有限公司及其子公司 - 334.16 其他关联方 175.00
47、3,992.42 提供劳务 麦格纳卫蓝新能源汽车技术（镇江）有限公司 15,730.00 13,678.51 北京汽车研究总院有限公司 1,200.00 - 江西昌河汽车有限责任公司及其子公司 1,036.00 198.88 其他关联方 300.00 1,870.16 销售产品、商品 北京汽车股份有限公司及其子公司 686,457.00 144,110.68 新能源汽车市场波动，销售未达预期 北京北汽鹏龙汽车服务贸易股份有限公司及其子公司 99,325.00 36,492.46 华夏出行有限公司及其子公司 106,775.00 21,526.55 北汽福田汽车股份有限公司及其子公司 30,00
48、0.00 328.75 北京汽车集团产业投资有限公司及其子公司 59,950.00 34,671.71 京桔新能源汽车科技有限公司 59,950.00 8.85 北京出行汽车服务有限公司及其子公司 39,567.00 - 北京奥动新能源投资有限公司 18,490.00 5,386.62 北京汽车国际发展有限公司及其子公司 21,104.00 184.69 蓝谷智慧（北京）能源科技有限公司 10,225.00 1,322.68 北京兴东方科技有限公司及其子公司 6,083.00 2.34 青岛石大汽车销售服务有限公司 6,000.00 - 江西昌河汽车有限责任公司及其子公司 4.00 140.2
49、2 其他关联方 3,398.00 412.47 在关联人的财务公司存款 北京汽车集团财务有限公司 600,000.00 252,981.50 在关联人的财务公司贷款 北京汽车集团财务有限公司 646,945.00 199,656.06 其他 北京汽车集团产业投资有限公司及其子公司 8,722.00 10,270.26 其他关联方 384.00 1,117.47 合计 4,357,700.00 1,011,424.04 26 / 52 （三）（三）20202121 年日常关联交易预计金额和类别年日常关联交易预计金额和类别 单位：万元 关联交易类别 关联人 本次预计金额 占同类业务的比例(%) 本
50、年年初至披露日与关联人累计已发生的交易金额 上年实际发生金额 占同类业务的比例(%) 预计金额与实际发生金额差异较大的原因 购买原材料 北京汽车股份有限公司及其子公司 263,548.00 63.92 26,487.70 142,127.22 69.68 预计业务规模扩大，采购增加 北京电控爱思开科技有限公司 81,524.00 19.77 - 21,685.86 10.63 北京西门子汽车电驱动系统（常州）有限公司 28,908.00 7.01 1,019.22 4,167.37 2.04 北京海纳川汽车部件股份有限公司及其子公司 16,993.00 4.12 1,191.85 8,081.