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1、 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 2022 年年度股东大会 会议材料 2022 年 4 月 15 日 北京 目目 录录 会议议程 . 3 议案 1：关于 2021 年度财务决算方案的议案 . 4 议案 2：关于 2021 年度利润分配预案的议案 . 6 议案 3：关于2021 年年度报告及摘要的议案 . 7 议案 4：关于2021 年度内部控制评价报告的议案 . 8 议案 5：2021 年度董事会工作报告 . 9 议案 6：关于2021 年度独立董事述职报告的议案 . 16 议案 7：2021 年度监事会工作报告 . 17 议案 8：关于 2022 年度日常关联交易预计额度的议案 . 21 议
2、案 9：关于续聘 2022 年度财务和内控审计会计师事务所的议案 . 37 议案 10：关于公司未弥补亏损达到实收资本总额三分之一的议案 . 40 议案 11：关于签订金融服务框架协议的议案 . 43 议案 12：关于选举监事的议案 . 44 会议议程会议议程 1、 股东大会类型和届次：2021 年年度股东大会 2、 股东大会召集人：董事会 3、 投票方式：现场投票和网络投票相结合的方式 4、 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2022 年 4 月 15 日 13 点 30 分 召开地点：北京市北京经济技术开发区东环中路 5 号 12 幢一层蓝鲸会议室 5、 网络投票的系统、起止
3、日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2022 年 4 月 15 日 至 2022 年 4 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 6、 参会人员： 2022 年 4 月 7 日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东（股东代表） 、董事、监事、高级管理人员、见证律师。 7、 会议安排会议安排 序号序号 内容内
4、容 一 签到 二 宣布会议开始，通报现场到会人员情况 三 推选计票人和监票人 四 审议议案 五 股东发言提问 六 现场投票表决 七 统计表决结果 八 宣布表决结果和法律意见书 九 宣布会议结束 议案议案 1： 关于关于 2021 年度财务决算方案的议案年度财务决算方案的议案 各位股东及股东代表：各位股东及股东代表： 根据公司法和公司章程的规定，董事会制订了公司的年度财务决算报告，相关情况报告如下： 一、一、2021 年度公司主要财务指标完成情况（合并报表）年度公司主要财务指标完成情况（合并报表） 1、营业总收入：869,682.61 万元，比上年增长 64.95%。 2、营业利润：-517,8
5、68.68 万元，比上年减亏 21.05%。 3、利润总额：-517,987.01 万元，比上年减亏 21.06%。 4、归属于母公司的净利润：-524,378.09 万元，比上年减亏 19.11%。 5、总资产：2021 年末 3,908,088.32 万元，比上年下降 10.42%。 6、 归属于母公司的股东权益： 2021年末1,112,145.49万元， 比上年增长1.84%。 7、基本每股收益-1.3035 元，比上年-1.8555 元增长 29.75 %。 8、每股净资产 2.59 元，比上年 3.13 元下降 17.25%。 9、加权平均净资产收益率-43.95%，比上年-45.
6、83%增长 1.88 个百分点。 10、资产负债率：70.10%，比上年 73.91%下降 3.81 个百分点。 二、二、2021 年度母公司主要财务指标完成情况年度母公司主要财务指标完成情况 1、营业总收入：3,673.90 万元，比上年增长 100%。 2、营业利润：2,061.95 万元，比上年增长 137.90%。 3、利润总额：2,045.82 万元，比上年增长 137.60%。 4、净利润：2,045.82 万元，比上年增长 137.60%。 5、总资产：2021 年末为 2,260,683.93 万元，比上年增长 31.90%。 6、股东权益：2021 年末为 2,260,209
7、.21 万元，比上年增长 31.93%。 7、资产负债率：0.02，比上年 0.04下降 0.02 个百分点。 议案已经公司十届二次董事会和十届二次监事会审议通过， 现提交股东大会审议。 请各位股东及股东代表审议： 同意公司 2021 年度财务决算方案。 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 董事会 2022 年 4 月 15 日 议案议案 2： 关于关于 2021 年度利润分配预案的议案年度利润分配预案的议案 各位股东及股东代表：各位股东及股东代表： 经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2021 年度公司实现归属于母公司所有者的净利润为-5,243,780,936.01 元，截止 2021 年
8、末累计未分配利润-11,915,265,037.00 元。2021 年母公司实现净利润为 20,458,222.53 元，截止 2021年末累计未分配利润-271,121,921.09 元，且母公司经营活动产生的现金流量净额-21,234,057.71 元。 根据公司法相关规定，公司 2021 年不提取法定盈余公积金和任意公积金。根据公司章程第一百七十一条规定：“(三)公司当年经审计母公司报表净利润为正数且当年累计未分配利润为正数的情况下，且公司现金流可以满足公司正常经营和可持续发展的前提下，公司应进行现金分红。(四)公司出现下列情形之一的，可以不实施现金分红：公司当年度未实现盈利；公司当年度
9、经营性现金流量净额或者现金流量净额为负；公司期末资产负债率高于 70%；公司审计报告被审计机构出具非标准无保留意见； 公司在可预见的未来一定时期内存在重大投资或者现金支出计划，且公司已经在公开披露文件中对相关计划进行说明，进行现金分红可能导致公司现金无法满足公司经营或投资需要。” 因 2021 年经审计母公司报表净利润为正数但累计未分配利润为负数，且经营活动产生的现金流量净额为负数，公司拟定 2021 年度利润分配预案：不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。 议案已经公司十届二次董事会和十届二次监事会审议通过， 现提交股东大会审议。 请各位股东及股东代表审议：同意公司 2021 年度利润
10、分配预案：不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 董事会 2022 年 4 月 15 日 议案议案 3： 关于关于2021 年年度报告及摘要的议案年年度报告及摘要的议案 各位股东及股东代表：各位股东及股东代表： 根据中国证监会公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号年度报告的内容与格式（2021 年修订）和上海证券交易所关于做好主板上市公司 2021 年年度报告披露工作的通知要求，公司编制了2021 年年度报告及摘要，详见公司于 2022 年 3 月 26 日在上海证券交易所网站 披露的2021 年年度报告和2021 年年度报告摘要。 议案已经公
11、司十届二次董事会和十届二次监事会审议通过。 现提交股东大会审议。 请各位股东及股东代表审议： 同意公司2021 年年度报告及摘要。 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 董事会 2022 年 4 月 15 日 议案议案 4： 关于关于2021 年度内部控制评价报告的议案年度内部控制评价报告的议案 各位股东及股东代表：各位股东及股东代表： 根据上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号规范运作 （上证发20222号）要求，上市公司应当在披露年度报告的同时，披露年度内部控制评价报告，并同时披露会计师事务所出具的内部控制审计报告。 现公司根据中国证监会公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号年度内部控制评
12、价报告的一般规定 要求， 编制了 2021年度内部控制评价报告 ，详见公司于2022年3月26日在上海证券交易所网站披露的 2021年度内部控制评价报告 。 议案已经公司十届二次董事会和十届二次监事会审议通过。 现提交股东大会审议。 请各位股东及股东代表审议： 同意公司2021 年度内部控制评价报告 。 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 董事会 2022 年 4 月 15 日 议案议案 5： 2021 年度董事会工作报告年度董事会工作报告 各位股东及股东代表：各位股东及股东代表： 2021年，公司董事会按照公司法证券法等法律法规及公司章程公司董事会议事规则的规定，切实履行董事会职责，执行股东大会
13、决议，勤勉尽责地开展各项工作，通过审议会议文件，听取公司经营层汇报，到公司现场调研， 听取律师、 审计师和评估师等中介机构的专业意见和建议等多种工作方式，对公司经营发展中的重大事项及时进行科学决策。现将2021年度董事会工作报告如下： 一、一、 2021年度公司主要经营情况年度公司主要经营情况 报告期，公司实现营业收入 86.97 亿元，同比增长 65%；营业利润-51.79 亿元，同比减少亏损 21%；实现利润总额-51.80 亿元,净利润-51.70 亿元，同比分别减少亏损 21%和 20%；归属于母公司股东的净利润-52.44 亿元，比上年同期减少亏损 19%；实现经营活动现金流量净额
14、49.85 亿元，比上年同比增长 175%。 二、2021 年度董事会主要工作情况年度董事会主要工作情况 （一）一）推动公司战略落地实施推动公司战略落地实施 报告期内， 公司董事会认真分析公司发展所面临的竞争环境， 明确战略方向，加强战略宣贯，推动三年突围计划实施，促进23123战略落地。一方面，持续构建自主技术能力、继续加大研发和销售投入力度、加大品牌传播力度和全力推进营销网络渠道建设，与优秀伙伴建立的战略合作也逐渐显现成效。另一方面，报告期内，公司完成非公开发行股票项目，实现募集资金55亿，继续为企业快速发展提供动力。 （二）报告期内召开董事会会议的情况（二）报告期内召开董事会会议的情况
15、2021年,公司共召开董事会会议11次。会议召开具体情况如下： 2021 年 1 月 12 日，公司召开九届二十三次董事会会议，审议通过关于子公司与斯太尔美国有限责任公司签订技术许可协议的议案 关于召开 2021 年第一次临时股东大会的议案 。 2021 年 1 月 22 日，公司召开九届二十四次董事会会议，审议通过关于公司选举董事长的议案 关于选举董事会战略委员会委员的议案 。 2021 年 1 月 29 日，公司召开九届二十五次董事会会议，审议通过关于子公司与斯太尔美国有限责任公司签订技术许可协议的议案 关于召开 2021 年第二次临时股东大会的议案 。 2021 年 4 月 28 日，公
16、司召开九届二十六次董事会会议暨年度董事会，审议通过关于 2020 年度财务决算方案的议案 关于 2020 年度利润分配预案的议案 关于的议案 关于及摘要的议案 关于的议案 关于的议案 关于的议案关于的议案 关于的议案 关于 2021 年度经营计划的议案 关于 2021 年度日常关联交易预计额度的议案 关于续聘 2021 年度财务和内控审计机构的议案关于会计政策变更的议案 关于选举董事的议案 关于聘任高管的议案 关于的议案关于公司三年滚动发展规划 （2021-2023） 的议案 关于召开 2020 年年度股东大会的议案 关于及正文的议案 。 2021 年 6 月 8 日，公司召开九届二十七次董事
17、会会议，审议通过关于变更公司注册资本的议案 关于修订部分条款的议案 关于的议案 关于未弥补亏损达实收资本总额三分之一的议案 关于聘任公司经理的议案 关于选举董事的议案 关于召开公司2021 年第三次临时股东大会的议案 。 2021 年 7 月 23 日，公司召开九届二十八次董事会会议，审议通过关于补选董事会薪酬与考核委员会委员的议案 关于调整募集资金投资项目部分投资金额及使用部分募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案 。 2021 年 7 月 30 日，公司召开九届二十九次董事会会议，审议通过关于选举九届董事会独立董事的议案关于召开2021年第四次临时股东大会的议案 。 2021 年 8
18、月 26 日，公司召开九届三十次董事会会议，审议通过关于及摘要的议案 关于的议案。 2021 年 10 月 26 日，公司召开九届三十一次董事会会议，审议通过关于的议案。 2021 年 11 月 5 日，公司召开九届三十二次董事会会议，审议通过关于公司董事会换届选举的议案关于召开 2021 年第五次临时股东大会的议案。 2021 年 11 月 22 日，公司召开十届一次董事会会议，审议通过关于选举公司董事长的议案关于选举公司十届董事会专门委员会委员的议案关于聘任公司经理的议案关于聘任公司副经理的议案关于聘任公司董事会秘书的议案关于聘任公司证券事务代表的议案。 （三）董事会换届选举情况（三）董事
19、会换届选举情况 2021 年 11 月，公司九届董事会任期届满，公司进行了换届选举，十届董事会人员构成仍为 11 人。根据公司 2021 年第五次临时股东大会决议、公司 2021年职工大会第二次会议决议、公司十届一次董事会决议结果，公司十届董事会人员构成为： 非独立董事刘宇先生、 顾鑫先生、 代康伟女士、 郑正先生、 冷炎先生、胡勇先生，独立董事柳燕女士、郑建明先生、成波先生、马静女士，职工代表董事宋军先生，董事长为刘宇先生。 （四）召集召开股东大会情况（四）召集召开股东大会情况 2021年，董事会召集召开股东大会6次。会议召开具体情况如下： 2021年1月29日,公司召开2021年第一次临时
20、股东大会，审议通过了关于子公司与斯太尔美国有限责任公司签订技术许可协议的议案。 2021年2月23日,公司召开2021年第二次临时股东大会，审议通过了关于子公司与斯太尔美国有限责任公司签订技术许可协议的议案。 2021 年 5 月 25 日,公司召开 2020 年年度股东大会，审议通过了关于 2020年度财务决算方案的议案关于 2020 年度利润分配预案的议案关于及摘要的议案关于的议案关于的议案关于的议案关于的议案关于 2021 年度日常关联交易预计额度的议案 关于续聘 2021 年度财务和内控审计会计师事务所的议案关于选举董事的议案关于选举监事的议案。 2021 年 6 月 25 日,公司召
21、开 2021 年第三次临时股东大会，审议通过了关于变更公司注册资本的议案关于修订部分条款的议案关于未弥补亏损达实收资本总额三分之一的议案关于选举董事的议案。 2021 年 8 月 16 日,公司召开 2021 年第四次临时股东大会，审议通过了关于选举九届董事会独立董事的议案。 2021 年 11 月 22 日,公司召开 2021 年第五次临时股东大会，审议通过了关于选举非独立董事的议案关于选举独立董事的议案关于选举监事的议案 。 （五）董事会执行股东大会的授权情况（五）董事会执行股东大会的授权情况 报告期内， 董事会认真执行股东大会的各项决议， 确保各项议定事项的落实。针对股东大会分别授权子公
22、司北京新能源汽车股份有限公司（以下简称“北汽新能源”） 董事会或北汽新能源董事会授权人士、 公司法定代表人或其书面转授权人士、公司董事长或其书面转授权人士在授权范围和期限内行使相关决策权或签署相关协议的事项，董事会给予了持续关注，确保授权事项的严格落实，具体情况如下： 公司九届十四次董事会和 2019 年年度股东大会审议通过关于继续使用暂时闲置的自有资金购买结构性存款的议案 ，同意授权公司法定代表人或其书面转授权人根据公司及子公司暂时闲置自有资金情况，保证资金安全的前提下，使用最高额度不超过人民币 48 亿元的暂时闲置自有资金购买一年期以内的银行结构性存款，且资金在上述额度内可以滚动使用。授权
23、有效期自公司股东大会批准之日起至 2021 年 6 月 30 日止。在上述额度及决议有效期内行使该项投资决策权并签署相关合同文件， 包括但不限于选择合格的发行主体、 明确投资金额、 期限、选择投资产品品种、签署合同协议等。受托人依据上述授权行使该项投资决策权并签署相关合同文件。截至本报告期末，公司结构性存款余额为 0。 公司九届十六次董事会和 2020 年第一次临时股东大会审议通过关于授权子公司北京新能源汽车股份有限公司办理本次公开发行公司债券相关事宜的议案 ，同意在股东大会审议通过子公司本次发行公司债券方案和相关事项后授权子公司董事会或其授权人士，根据有关法律法规的规定及监管机构的意见和建议
24、，在股东大会审议通过的原则下，从维护本公司利益最大化的原则出发，全权办理本次发行 30 亿元公司债券的全部事项；子公司本次发行公司债券决议自公司股东大会批准之日（2020 年 7 月 3 日）起 24 个月内有效。截至本报告期末，子公司尚未实施本次公司债券发行。 公司九届十八次董事会和 2020 年第三次临时股东大会审议通过关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案 ，同意授权公司董事会并同意公司董事会可以转授权经营管理层在有关法律、法规及规范性文件规定的范围内，全权办理本次非公开发行股票的有关具体事宜。截至本报告期末，公司已完成本次非公开发行股票。 公司九届二十六次董
25、事会和 2020 年年度股东大会审议通过关于续聘 2021年度财务和内控审计会计师事务所的议案 ，同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2021 年度财务和内控审计会计师事务所并授权公司经营层确定其报酬事宜并签署相关协议。该会计师事务所已为公司提供 2021 年度财务审计和内控审计服务，公司为其所提供的 2021 年度财务审计服务和内控审计服务所支付的费用分别为 170 万元和 30 万元。 （六）董事会专门委员会工作情况（六）董事会专门委员会工作情况 1、战略委员会召开会议情况 2021 年 1 月 12 日， 九届董事会战略委员会召开 2021 年第一次会议， 审议通过关于子公
26、司与斯太尔美国有限责任公司签订技术许可协议的议案 。 2021 年 1 月 29 日， 九届董事会战略委员会召开 2021 年第二次会议， 审议通过关于子公司与斯太尔美国有限责任公司签订技术许可协议的议案 。 2021 年 4 月 28 日， 九届董事会战略委员会召开 2021 年第三次会议， 审议通过关于的议案 。 2、提名委员会召开会议情况 2021 年 4 月 16 日， 九届董事会提名委员会召开 2021 年第一次会议， 审议通过关于提名董事候选人的议案 关于提名高管人选的议案 。 2021 年 6 月 1 日，九届董事会提名委员会召开 2021 年第二次会议，审议通过关于的议案 关于
27、提名公司经理人选的议案 关于提名董事候选人的议案 。 2021 年 7 月 30 日， 九届董事会提名委员会召开 2021 年第三次会议， 审议通过关于提名九届董事会独立董事候选人的议案 。 2021 年 11 月 5 日， 九届董事会提名委员会召开 2021 年度四次会议， 审议通过关于公司董事会换届选举的议案 。 2021 年 11 月 22 日，十届董事会提名委员会召开 2021 年第一次会议，审议通过关于提名公司经理人选的议案 关于提名公司副经理人选的议案 关于提名公司董事会秘书人选的议案 。 3、审计委员会召开会议情况 公司董事会审计委员会共召开 3 次会议。详见董事会审计委员会 2
28、021 年度履职情况报告 。 （七）信息披露情况（七）信息披露情况 董事会重视公司信息披露工作，指导公司严格按照上海证券交易所股票上市规则和公司信息披露管理办法等规定，履行信息披露义务。2021年度，公司共披露了4期定期报告和85件临时公告。 （八）参加培训情况（八）参加培训情况 为了确保公司规范运作，强化董监高对公司规范运作的认识，2021年公司董事参加北京上市公司协会组织的专题培训共计5批次。 （九）投资者保护及投资者关系管理工作（九）投资者保护及投资者关系管理工作 报告期内，公司通过接待投资者现场调研、接听投资者热线电话、回复上证e互动、投资者邮箱问答等多种途径，积极做好投资者关系管理工
29、作。同时，公司积极参加北京辖区上市公司投资者集体接待日，采用投资者交流会、股东大会现场沟通交流等多种方式，与来访投资者进行沟通交流。 三、2022年度主要工作年度主要工作 2022 年， 公司董事会一方面加强公司发展战略研究， 发挥董事会战略引领作用，增强公司持续发展核心竞争力；另一方面将继续提升董事会治理水平，更加充分发挥专门委员会作用， 为公司发展提供支持； 同时， 进一步增强信息透明度，增进投资者对公司的了解。 议案已经公司十届二次董事会和十届二次监事会审议通过。 现提交股东大会审议。请各位股东及股东代表审议：同意2021 年度董事会工作报告 。 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 董事会
30、2022 年 4 月 15 日 议案议案 6： 关于关于2021 年度独立董事述职报告的议案年度独立董事述职报告的议案 各位股东及股东代表：各位股东及股东代表： 根据公司法、上市公司独立董事规则及上海证券交易所股票上市规则等相关规定，独立董事应当编制独立董事年度述职报告并在上市公司年度股东大会上向股东报告。 现公司独立董事编制了2021年度独立董事述职报告，详见公司于2022年3月26日在上海证券交易所网站披露的2021年度独立董事述职报告。 议案已经公司十届二次董事会审议通过。现提交股东大会审议。 请各位股东及股东代表审议： 同意2021年度独立董事述职报告。 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司
31、 董事会 2022年4月15日 议案议案 7： 2021 年度监事会工作报告年度监事会工作报告 各位股东及股东代表：各位股东及股东代表： 2021 年，公司监事会按照公司法 证券法等法律法规及公司章程公司监事会议事规则规定，本着对公司和全体股东负责的精神，勤勉履行职责，通过列席股东大会和董事会等方式，切实履行监事会的监督职责。现将 2021年度监事会履行职责的情况报告如下。 一、一、2021 年度监事会工作情况年度监事会工作情况 （一）监事会会议召开情况（一）监事会会议召开情况 报告期内，公司共召开了 6 次监事会会议。会议召开情况如下： 2021 年 4 月 28 日， 公司召开九届十八次监
32、事会会议， 审议通过了 关于 2020年度财务决算方案的议案 关于 2020 年度利润分配预案的议案 关于的议案 关于及摘要的议案 关于的议案 关于的议案 关于 2021 年度日常关联交易预计额度的议案 关于续聘2021 年度财务和内控审计会计师事务所的议案 关于会计政策变更的议案 关于的议案 关于的议案 关于及正文的议案 关于选举监事的议案 。 2021 年 7 月 23 日，公司召开九届十九次监事会会议，审议通过了关于调整募集资金投资项目部分投资金额及使用部分募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案 。 2021 年 8 月 26 日，公司召开九届二十次监事会会议，审议通过了关于及摘要的
33、议案和关于的议案 。 2021 年 10 月 26 日，公司召开九届二十一次监事会会议，审议通过了关于公司的议案。 2021 年 11 月 5 日，公司召开九届二十二次监事会会议，审议通过了关于公司监事会换届选举的议案 。 2021 年 11 月 22 日，公司召开十届一次监事会会议，审议通过了关于选举公司监事会主席的议案 。 监事会成员恪尽职守，认真审议每项议案，在全面了解情况的基础上，对公司募集资金管理、关联交易、年度报告、聘任会计师事务所等重要事项依法发表意见、审议并作出决议，切实维护公司和投资者合法权益。 （二）列席董事会会议情况（二）列席董事会会议情况 2021 年， 监事会成员以现
34、场和通讯方式列席了董事会召开的所有会议， 通过列席董事会会议，对公司重大经营决策事项、会议程序、表决情况等进行监督，并提出监事会的建议和意见。 （三）出席（三）出席股东股东大会情况大会情况 监事孙智华出席了 2021 年第三次、第四次、第五次临时股东大会。职工监事周阳出席了 2021 年第一次、第三次、第四次、第五次临时股东大会。职工监事孟繁宇出席了 2021 年第一次、第二次临时股东大会和 2020 年年度股东大会。职工监事于洪东出席了 2020 年年度股东大会、2021 年第一次、第二次、第三次、第四次、第五次临时股东大会。 （四）监事会换届情况（四）监事会换届情况 2021 年 11 月
35、，公司九届监事会任期届满，公司进行了换届选举，十届监事会构成仍为 7 人。根据公司 2021 年第五次临时股东大会决议、公司 2021 年职工大会第二次会议决议、公司十届一次监事会决议结果，公司十届监事会构成为：非职工代表监事赵锦伦先生、孙智华先生、王学权先生、徐婧鹤女士，职工代表监事周阳先生、郭剑先生、关键女士，监事会主席为赵锦伦先生。 二、监事会对重要事项的意见监事会对重要事项的意见 (一一)公司依法运作情况公司依法运作情况 报告期内，监事会通过列席股东大会和董事会，对会议召集召开和决策程序等进行了监督。监事会认为,公司严格按照公司法 上海证券交易所股票上市规则等法律法规和公司章程进行规范
36、运作，公司法人治理结构及内控制度健全且运作有效；股东大会和董事会的召集召开、审议程序依法合规，表决结果合法有效，未发现损害公司和股东利益的情形。 (二二)董事和高级管理人员工作情况董事和高级管理人员工作情况 报告期内，公司董事和高级管理人员行使职责时，能做到勤勉尽职和规范管理，未发现违反公司法等相关法律法规和公司章程等规定的情形。 (三三)对公司财务状况评价对公司财务状况评价 监事会对公司的2021年财务状况和财务管理情况进行了审核，认为公司财务管理规范、制度完善。公司财务报表的编制符合企业会计制度和企业会计准则等有关规定，真实、客观、准确地反映公司的财务状况和经营成果，未发现虚假记载、误导性
37、陈述或者重大遗漏。 (四四)关联交易情况关联交易情况 监事会对公司2021年度关联交易情况进行了监督和审查，认为报告期内公司所发生的关联交易的审议程序符合有关法律法规和公司章程的规定，公司发生的关联交易是基于公司及子公司生产经营需要确定的，有利于发挥相关方拥有的资源优势，实现优势互补和资源合理配置，公司与关联方之间的日常关联交易符合商业惯例、价格公允，未发现损害公司和股东尤其是中小股东利益的情形。 (五五)内部控制情况内部控制情况 公司根据相关法律法规和上交所上市公司内部控制指引要求，结合实际经营管理需要，建立健全了相应的内部控制制度，设置了完善的法人治理结构和内部控制体系。公司的法人治理、经
38、营管理、财务管理和重大事项等均严格按照各项内控制度执行，保证了公司各项业务的合规、有序开展。2021 年，监事会未发现公司有违反 上市公司内部控制指引 及公司内部控制制度的重大事项发生。 三、三、2022 年监事会工作安排年监事会工作安排 2022 年，监事会将继续严格按照有关法律法规的规定，勤勉履行监督职责，维护公司和全体股东的合法权益。公司监事会将坚持以财务监督为核心，依法对公司的财务情况进行监督检查，持续加强内部控制建设，进一步提高专业能力和监督水平，更好地发挥监事会的监督职能。 2022 年， 监事会将根据公司经营发展需要， 及时召开监事会会议审议相关事项并发表意见和建议，并将不定期地
39、到公司现场走访调研，全面了解情况，助力公司生产经营工作顺利推进。 议案已经公司十届二次监事会审议通过。 现提交股东大会审议。 请各位股东及股东代表审议： 同意2021 年度监事会工作报告 。 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 董事会 2022 年 4 月 15 日议案议案 8： 关于关于 2022 年年度度日常关联交易预计日常关联交易预计额度额度的议案的议案 各位股东及股东代表：各位股东及股东代表： 公司及子公司根据生产经营实际需要，预计2022年度发生日常关联交易金额约人民币2,824,468.00万元，对比2021年日常关联交易预计金额2,076,965.00万元上升35.99% 。 一、一
40、、日常关联交易基本情况日常关联交易基本情况 (一)2021 年日常关联交易的执行情况年日常关联交易的执行情况 单位：万元 关联人 关联交易类别 上年预计 金额 上年实际发生额 预计金额与实际发生金额差异较大的原因 （一）北京汽车集团有限公司及其子公司（一）北京汽车集团有限公司及其子公司 小计小计 1,883,789.77 1,312,930.99 新能源汽车市场竞争加剧，产销量未达到预期 北京汽车股份有限公司及其子公司 购买原材料 263,548.00 226,661.19 销售产品、商品 163,728.00 220,252.64 接受劳务 748.58 提供劳务 2,520.00 597.
41、85 北京北汽鹏龙汽车服务贸易股份有限公司及其子公司 购买原材料 3,695.00 3,572.38 销售产品、商品 19,007.00 62,874.10 接受劳务 57,301.00 44,940.59 提供劳务 17.03 华夏出行有限公司及其子公司 购买原材料 71.23 销售产品、商品 45,800.00 45,972.76 接受劳务 500.00 5,030.23 北京汽车研究总院有限公司 销售产品、商品 296.35 接受劳务 34,185.00 17,390.55 提供劳务 1,200.00 北京汽车集团产业投资有限公司及其子公司 销售产品、商品 26,525.00 13,66
42、8.76 接受劳务 120.00 1,073.79 其他 4,550.00 北京海纳川汽车部件股份有限公司及其子公司 购买原材料 16,993.00 5,237.59 销售产品、商品 623.00 提供劳务 54.46 北汽蓝谷信息技术有限公司 购买原材料 30.28 接受劳务 1,065.00 1,636.42 北京北汽恒盛置业有限公司及其子公司 接受劳务 355.00 524.53 北京汽车集团财务有限公司 在关联人的财务公司存款 430,000.00 235,548.82 在关联人的财务公司贷款 809,360.00 425,400.13 贷款业务低于授信额度 其他关联方 日常交易 2,
43、714.77 1,330.73 （二）北京汽车集团有限公司及其子公司（二）北京汽车集团有限公司及其子公司合营合营/联营企业联营企业 小计小计 12,038.00 6,595.07 北京海纳川协众汽车空调有限公司 购买原材料 4,966.00 3,368.02 接受劳务 100.00 642.34 提供劳务 300.00 747.14 北京博格华纳汽车传动器有限公司 购买原材料 4,810.00 665.11 接受劳务 100.00 347.29 提供劳务 94.62 北京市工业设计研究院有限公司及其子公司 接受劳务 959.00 13.50 北京海纳川恒隆汽车转向系统有限公司 购买原材料 50
44、3.00 418.46 其他关联方 日常交易 300.00 298.59 （三）北汽蓝谷合营（三）北汽蓝谷合营/联营企业联营企业 小计小计 99,613.23 57,152.80 麦格纳卫蓝新能源汽车技术（镇江）有限公司 接受劳务 17,472.00 17,572.32 项目进度变化 提供劳务 21,976.00 802.75 销售产品、商品 1.10 北京西门子汽车电驱动系统（常州）有限公司 购买原材料 28,908.00 8,375.90 实际采购量低于预计 北京汽车蓝谷营销服务有限公司 接受劳务 12,132.00 11,607.11 蓝谷智慧（北京）能源科技有限公司 购买原材料 200
45、.00 544.94 销售产品、商品 8,111.00 11,808.75 接受劳务 80.46 提供劳务 15.13 北汽大洋电机科技有限公司 购买原材料 6,638.00 1,980.51 提供劳务 83.87 北京奥动新能源投资有限公司 购买原材料 37.61 销售产品、商品 2,000.00 2,193.33 接受劳务 11.39 提供劳务 198.11 京桔新能源汽车科技有限公司 销售产品、商品 500.00 807.52 MagnaInternationalAutolaunchIrelandLtd. 接受劳务 720.00 其他关联方 日常交易 956.23 1,032.00 （四
46、）其他（四）其他 小计小计 81,524.00 43,852.09 北京电控爱思开科技有限公司 购买原材料 81,524.00 43,808.62 实际采购量低于预计 其他关联方 日常交易 43.47 总计总计 2,076,965.00 1,420,530.95 (二二)2022 年日常关联交易预计金额和类别年日常关联交易预计金额和类别 单位：万元 关联人 关联交易类别 本次预计金额 占同类业务的比例(%) 本年年初至披露日与关联人累计已发生的交易金额 上年实际发生金额 占同类业务的比例(%) 预计金额与实际发生金额差异较大的原因 （一）北京汽车集团有限公司及其子公司（一）北京汽车集团有限公司
47、及其子公司 小计小计 2,671,506.00 584,988.26 1,312,930.99 预计业务规模增加 北京汽车股份有限公司及其子公司 购买原材料 597,385.00 22.36 14,880.85 226,661.19 17.26 销售产品、商品 480,808.00 18.00 17,883.23 220,252.64 16.78 接受劳务 858.00 0.03 6.99 748.58 0.06 提供劳务 1,500.00 0.06 10.15 597.85 0.05 北京北汽鹏龙汽车服务贸易股份有限公司及其子公司 购买原材料 32,782.00 1.23 935.79 3,
48、572.38 0.27 销售产品、商品 200,750.00 7.51 6,243.41 62,874.10 4.79 接受劳务 37,352.00 1.40 2,167.23 44,940.59 3.42 提供劳务 60.00 0.00 17.03 0.00 华夏出行有限公司及其子公司 购买原材料 71.23 0.01 销售产品、商品 66,979.00 2.51 61.73 45,972.76 3.50 接受劳务 1,573.00 0.06 10.02 5,030.23 0.38 北京汽车研究总院有限公司 销售产品、商品 296.35 0.02 接受劳务 29,788.00 1.12 20
49、2.19 17,390.55 1.33 北京汽车集团产业投资有限公司及其子公司 销售产品、商品 49,850.00 1.87 2,135.36 13,668.76 1.04 接受劳务 1,600.00 0.06 1,073.79 0.08 其他 4,450.00 0.17 0.00 0.00 北京海纳川汽车部件股份有限公司及其子公司 购买原材料 38,779.00 1.45 895.78 5,237.59 0.40 销售产品、商品 50.00 0.00 提供劳务 50.00 0.00 40.17 54.46 0.00 北汽蓝谷信息技术有限公司 购买原材料 50.00 0.00 30.28 0.
50、00 接受劳务 1,240.00 0.05 37.81 1,636.42 0.13 北京北汽恒盛置业有限公司及其子公司 接受劳务 652.00 0.02 21.73 524.53 0.04 北京汽车集团财务有限公司 在关联人的财务公司存款 600,000.00 22.46 390,548.71 235,548.82 17.94 在关联人的财务公司贷款 520,000.00 19.46 148,514.56 425,400.13 32.40 贷款额度增加 其他关联方 日常交易 4,950.00 0.18 392.55 1,330.73 0.10 （二）北京汽车集团有限公司及其子公司合营（二）北京