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1、股东大会2020年目录一、会议议程.1二、会议须知. 4三、会议议案1.关于2020年度董事会工作报告的议案. 72.关于2020年度董事履职评价报告的议案. 163.关于2020年独立董事述职报告的议案. 234.关于2020年度监事会工作报告的议案. 335.关于2020年度监事会对董事、高级管理人员履职情况评价报告的议案. 406.关于2020年度监事会对监事履职情况评价报告的议案. 477.关于2020年度财务决算及2021年度财务预算报告的议案. 528.关于2020年年度报告及其摘要的议案. 559.关于2020年度利润分配方案的议案. 26910.关于续聘2021年度会计师事务所
2、的议案. 27011.关于申请发行公司2021年金融债券的议案. 27412.关于调整独立董事薪酬的议案. 27513.关于2020年度关联交易专项报告的议案. 27714.关于2021年度部分关联方日常关联交易预计额度的议案. 28415.关于2021年度对境内保税地区设立项目公司担保额度预计的议案. 29316.关于江苏金融租赁股份有限公司符合公开发行A股可转换公司债券条件的议案. 29817.关于江苏金融租赁股份有限公司公开发行A股可转换公司债券并上市方案的议案. 30718.关于江苏金融租赁股份有限公司公开发行A股可转换公司债券预案的议案. 31919.关于江苏金融租赁股份有限公司公开
3、发行A股可转换公司债券募集资金使用的可行性报告的议案. 35020.关于江苏金融租赁股份有限公司公开发行A股可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施的议案. 35621.关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士办理本次公开发行A股可转换公司债券并上市有关事项的议案. 36922.关于江苏金融租赁股份有限公司前次募集资金使用情况报告的议案. 37323.江苏金融租赁股份有限公司关于资本管理规划（2021-2023年）的议案. 38124.江苏金融租赁股份有限公司关于公司股东未来分红回报规划的议案.38625.江苏金融租赁股份有限公司关于本次公开发行A股可转换公司债券持有人会议规则的议案. 392
4、江苏金融租赁股份有限公司江苏金融租赁股份有限公司2020 年年度股东大会会议议程年年度股东大会会议议程会议时间：会议时间：2021年4月15日（星期四）14：30会议地点：会议地点：江苏省南京市建邺区嘉陵江东街99号金融城1号楼江苏金融租赁股份有限公司405会议室召开方式：召开方式：现场会议+网络投票召 集 人：召 集 人：公司董事会主 持 人主 持 人:熊先根董事长 一、宣布会议开始一、宣布会议开始 二、介绍会议出席人员情况，宣布出席会议股东人数、代表股份数二、介绍会议出席人员情况，宣布出席会议股东人数、代表股份数 三、宣读股东大会会议须知三、宣读股东大会会议须知 四、审议议案四、审议议案
5、序号序号 议案名称议案名称 1 关于2020年度董事会工作报告的议案 2 关于2020年度董事履职评价报告的议案 3 关于2020年独立董事述职报告的议案 4 关于2020年度监事会工作报告的议案 5 关于2020 年度监事会对董事、高级管理人员履职情况评价报告的议案 6 关于2020年度监事会对监事履职情况评价报告的议案 7 关于2020年度财务决算及 2021年度财务预算报告的议案 8 关于2020年年度报告及其摘要的议案 9 关于 2020年度利润分配方案的议案 10 关于续聘 2021年度会计师事务所的议案 11 关于申请发行公司 2021年金融债券的议案 112 关于调整独立董事薪酬
6、的议案 13 关于2020年度关联交易专项报告的议案 14.00 关于 2021年度部分关联方日常关联交易预计额度的议案 14.01 公司与南京银行股份有限公司的关联交易 14.02 公司与江苏交通控股集团财务有限公司的关联交易 14.03 公司与国际金融公司的关联交易 14.04 公司与江苏银行股份有限公司的关联交易 14.05 公司与紫金农村商业银行股份有限公司的关联交易 15 关于 2021年度对境内保税地区设立项目公司担保额度预计的议案 16 关于江苏金融租赁股份有限公司符合公开发行 A 股可转换公司债券条件的议案 17.00 关于江苏金融租赁股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券
7、并上市方案的议案 17.01 本次发行证券的种类 17.02 本次发行规模 17.03 债券票面金额及发行价格 17.04 债券期限 17.05 债券利率 17.06 付息期限及方式 17.07 转股期限 17.08 转股价格的确定及其调整 17.09 转股价格向下修正条款 17.10 转股数量的确定方式 17.11 转股年度有关股利的归属 17.12 赎回条款 17.13 回售条款 17.14 发行方式及发行对象 17.15 向原股东配售的安排 17.16 可转债持有人及可转债持有人会议 17.17 募集资金用途 217.18 担保事项 17.19 决议有效期 18 关于江苏金融租赁股份有限
8、公司公开发行 A 股可转换公司债券预案的议案 19 关于江苏金融租赁股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集资金使用的可行性报告的议案 20 关于江苏金融租赁股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施的议案 21 关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士办理本次公开发行 A股可转换公司债券并上市有关事项的议案 22 关于江苏金融租赁股份有限公司前次募集资金使用情况报告的议案 23 江苏金融租赁股份有限公司关于资本管理规划（2021-2023 年）的议案 24 江苏金融租赁股份有限公司关于公司股东未来分红回报规划的议案 25 江苏金融租赁股份有限公司关于本次公开发行
9、 A 股可转换公司债券持有人会议规则的议案 五、股东集中提问及回答五、股东集中提问及回答 六、股东投票表决六、股东投票表决 七、推选计票人、监票人，统计现场表决结果七、推选计票人、监票人，统计现场表决结果 八、宣布现场表决结果八、宣布现场表决结果 九、见证律师宣读法律意见九、见证律师宣读法律意见 十、宣布股东大会结束十、宣布股东大会结束 3会议须知会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会会议秩序和议事效率，根据公司法 上市公司股东大会规则、公司章程和股东大会议事规则等相关规定，特制订本须知。 1.股东及代理人参加股东大会，应认真履行法定权利和义务，尊重和维护其他股东的合法权益，会议开始
10、后应将手机置于无声状态，保障大会的正常秩序。 2.为保证股东大会的严肃性和正常秩序， 切实维护与会股东及股东代理人的合法权益，除出席会议的股东及股东代理人、公司董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。 3.股东及代理人应根据本次股东大会通知关于会议登记的要求办理合格会议登记手续后方可出席会议。 在会议主持人宣布现场出席会议的股东和股东代理人人数及所持有表决权的股份总数之前， 会议登记终止。会议登记终止后，未经登记、迟到的股东不计入出席会议股东人数及有效表决权股份数，但可列席会议。有特殊情况的，需经会务工作组同意并申报见证律师同意后方可计入
11、出席会议股东人数及有效表决权股份数。 4.股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利，股权登记日出现公司章程中规定相关权利受到限制的情形除外。 5.股东需要在股东大会上发言的，应到会议签到处进行登记，填写发言登记表。会议主持人根据会议签到处提供的名单和登记顺序安排发言。股东提问应举手示意，并按照主持人的安排进行。发言 4 及提问前应先介绍自己的股东身份（或所代表的股东单位）、持股数量等情况。议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。6.股东发言、提问时间和公司董事、监事、高级管理人员集中回答时间合计不超过 20 分钟。 股东发言或提问应与本次大会议题相关，简明扼要，每次发言
12、或提问时间原则上不超过 2 分钟。公司董事、监事和高级管理人员应当认真负责且有针对性地集中回答股东的问题。7.本次大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。 现场投票方法： 每项议案逐项表决， 请股东在表决票上逐项填写表决意见， 未填、错填、字迹无法辨认的，视为“弃权”；网络投票方法：股东可以在网络投票规定的时间内通过上海证券交易所交易系统行使表决权。 同一表决权只能通过现场或网络表决方式中的一种方式行使， 如出现重复投票，以第一次投票结果为准。具体投票方法按照公司于 2021年3月25日在上海证券交易所网站（）、中国证券报上海证券报证券时报证券日报上刊登的江苏金融租赁股份有限公司关于召开202
13、0年年度股东大会的通知的说明进行。8. 投票后由会务工作组收集选票，由两名股东代表、一名监事及一名见证律师参加计票、监票工作。9. 上述议案已经公司第三届董事会第四次会议审议通过，具体详见2021年3月25日在上海证券交易所网站 （）和法定信息披露媒体中国证券报 上海证券报 证券日报 证券时报上披露的公告。10.公司董事会聘请江苏世纪同仁律师事务所执业律师出席本次股东大会，进行现场见证，并出具法律意见。511.公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿和接送等事项。 6 议案一：议案一：江苏金融租赁股份有限公司关于江苏金融租赁股份有限公司关于2020 年度董事会工作报
14、告的议案年度董事会工作报告的议案各位股东：根江苏金融租赁股份有限公司2020年度董事会工作报告（审议稿）已经公司第三届董事会第四次会议审议通过。现提请股东大会予以审议。附件：2020 年度董事会工作报告江苏金融租赁股份有限公司董事会2021 年 4 月 15 日7附件：江苏金融租赁股份有限公司江苏金融租赁股份有限公司2020 年度董事会工作报告年度董事会工作报告各位股东：2020 年，新冠疫情对国民经济造成了突如其来的冲击，国际环境中不确定不稳定因素增多，给公司经营发展造成了风险和挑战。这一年，也是公司成立 35 周年和十三五“转型+增长”战略收官之年，具有承前启后、继往开来的特殊意义。一年来
15、，公司董事会顶住压力、攻坚克难，认真履行公司法 公司章程及金融监管部门规定的职责，充分发挥战略引领和关键决策作用，有效推动“转型+增长”战略圆满完成， 领导公司超预算实现了年度经营目标。 现将董事会 2020年工作情况报告如下：一、一、2020 年经营情况（一）经营业绩逆势向好年经营情况（一）经营业绩逆势向好2020 年，董事会带领公司克服负面影响和不利因素，业务规模继续较快增长。业务规模继续较快增长。新增投放 436.97 亿元，同比增长 26.46%；2020 年末公司租赁资产规模达到 802.43 亿元，首次突破 800 亿大关，较上年末增长 18.76%。业务结构更加优化，业务结构更加
16、优化，新增投放中，转型业务投放达266.50 亿元，占比 60.99%，较上年末增长 4.08 个百分点。盈利能力稳中有升盈利能力稳中有升，2020 年度总资产收益率（ROA）2.51%,加权平均净资产收益率（ROE）15.15%,分别较上年度增长 0.02 个百分点和 1.33 个百分点。（二）资产质量管控有效（二）资产质量管控有效8面对严峻的疫情考验，董事会高度重视信用风险管理，通过在公司内部推动项目风险排查、强化风险预警、加大租金回收、诉讼执行和呆账核销力度等方式，积极管控资产质量。截至 2020 年末，公司不良融资租赁资产率为 0.88%， 较去年增长 0.03 个百分点； 年末拨备率
17、和拨备覆盖率分别为 4.03%、459.73%，较去年分别增长 0.33 个百分点和 23.09 个百分点。（三）业务转型成效显著（三）业务转型成效显著董事会坚持战略定力，指导公司继续巩固“零售金融”和“融物属性”业务特色，持续加快专业化差异化转型力度。一是零售特征更加显著是零售特征更加显著，公司全年新增投放合同 48,615 笔，同比增长 299.01%；从数量看，新增合同主要集中于车辆、工业设备、工程机械、农机等零售金融业务。合同数快速增长的同时，单笔合同金额不断下降，2020 年平均单笔合同金额 89.88 万元， 同比下降 68.31%； 二是行业布局更加多元二是行业布局更加多元，目前
18、已形成十大板块、50 多个细分市场的业务布局，并在清洁能源、印刷包装、高端农机、电影放映等领域形成了专业优势；三是专业化能力不断增加三是专业化能力不断增加，“厂商+渠道”的拓展模式逐渐清晰，合作厂商、经销商数量逐年增加，截至 2020 年已达 632 家，服务模式和专业化产品不断更新， 已开发“光易租”“快印通”“交建租”等 30 余种专门产品。过去五年 （2015-2020 年） ， 董事会带领公司坚持专业化差异化发展方向，制定并实施“转型+增长”战略，以设备租赁标杆企业为目标，在服务小微、服务三农、服务民生领域取得了丰硕成果。五年来，公司当年新增投放从 234 亿增长到 437 亿，年均增
19、长 16.9%；资产规模从 418 亿增长到 813 亿，年均增长 18.1%。年新增合同数从 1204 笔增长到 4.86 万笔；合作厂商经销商从 10 多家增长到 623 家。营业总9收入、 利润总额、 净利润年均增速分别达到 18.76%、 22.85%、 22.85%。资本充足率、不良率、拨备率等风险指标始终保持稳健。二、二、2020 年董事会主要工作（一）规范运作，保障公司治理有效性年董事会主要工作（一）规范运作，保障公司治理有效性1.有效落实股东大会决议有效落实股东大会决议2020 年，董事会发起召开股东大会 3 次。股东大会共审议议案22 项。董事会严格按照有关法律法规、公司章程
20、和股东大会及董事会的议事规则，将重大事项提报股东大会审议，不存在重大事项未经股东大会审批，或者先实施后审批的情形。董事会全面、严格执行了股东大会关于利润分配、关联交易、股权激励、发行债券、续聘会计师等决议。2.董事会自身规范运行董事会自身规范运行2020 年，公司全年召开董事会 8 次，其中包括 4 次通讯会议和 4次现场通讯结合会议。董事会克服新冠疫情影响，向因疫情限制而无法现场参会的董事提供视频会议接口， 所有会议召开均符合有关法律法规和公司章程规定。董事会全体董事能够勤勉尽职，认真出席会议并审议各项议案，全年共审议关于申请发行公司 2020 年金融债券的议案等 51 项议案，听取2019
21、 年全面风险管理报告等 19 项报告。通过对议案的审议和重点事项的讨论研究，董事会有效发挥了审慎、科学决策功能，维护了股东权益和公司整体利益。3.充分发挥专委会议事职能充分发挥专委会议事职能公司董事会下设战略、风险管理、审计、关联交易控制、提名与薪酬五个专门委员会。2020 年，五个专门委员会共召开会议 16 次，审议议案 36 项，听取报告 39 项。各专门委员会定期召开会议，根据董事会授权就专业事项进行决策，并向董事会定期报告工作，发表了10专业意见。4.有序完成董事会换届工作有序完成董事会换届工作截至 2020 年 11 月， 公司第二届董事会任职期满。 按照规定程序，经股东推荐、提名与
22、薪酬委员会审核评估、董事会审议提名，2020年 11 月 17 日，公司 2020 年第二次临时股东大会选举产生第三届董事会成员。第三届董事会选举熊先根先生为董事长，并明确了各专门委员会人员组成。新任职董事均已获得江苏银保监局的任职资格核准。（二）科学决策，推动落实转型与改革等重大事项（二）科学决策，推动落实转型与改革等重大事项1.督导战略执行督导战略执行2020 年，董事会指导公司充分评估和积极应对疫情对战略实施的影响，要求公司坚持“零售金融”和“融物属性”战略定力，抓住中国制造、交通强国、绿色发展、科技创新等市场机遇，加大转型力度。战略委员会协助公司管理层谋划转型业务布局和渠道建设，促进“
23、转型+增长”战略进一步深化，资产规模、业务结构、专业服务能力、行业竞争力均达到了预期目标。2.推动深化国企改革推动深化国企改革董事会贯彻落实国资委关于深化国有企业改革的政策要求， 引领公司不断深化各项体制机制改革，增强企业市场竞争力，激发员工队伍活力。一是一是审议通过向激励对象授予限制性股票。2020 年 3 月，公司在省属企业中率先完成了员工股权激励计划， 共向 146 名激励对象授予限制性股票 29,159,916 股，将核心员工与股东、公司利益捆绑在一起。二是二是推动高管人员市场化改革。公司二届十八次董事会审议通过了关于高级管理人员任期制与契约化管理改革的议案 ，并与高级管理人员签署了聘
24、用合同书和年度考核目标责任书 ，全11面实施高级管理人员的任期制与契约化管理。三是三是指导公司探索“MBA”岗薪体系改革，优化激励约束机制，打通员工发展通道。董事会带领公司率先完成省属企业“小双百”改革各项任务， 受到了省国资委的肯定。3.支持业务国际化发展支持业务国际化发展为加快公司业务国际化发展，服务中国制造走出去，2020 年 4月， 董事会审批同意公司在境内保税区设立 SPV， 开展跨境融资租赁业务。 此后经监管部门批准， 公司于 2020 年 9 月获得 SPV 业务资质，在天津东疆保税区设立了 4 家项目公司。当年内，公司第一单标的 2亿元的境外船舶租赁业务正式落地， 为公司拓展一
25、带一路市场打开了空间。（三）真抓严管，强化风险与合规体系建设（三）真抓严管，强化风险与合规体系建设面对 2020 年严峻的疫情影响和经济环境变化，公司董事会进一步加强了对信用风险、流动性风险、市场风险、合规风险等主要风险类别的管控力度。一是一是审议通过了当年的风险政策和风险偏好，为全年风险管理工作指明方向。二是二是定期听取公司关于全面风险管理、合规管理、内部控制、反洗钱、案件防控、数据治理、征信管理等专题报告，监测 KRI 关键风险指标，对风险环境、风险管理状况、风险承受能力进行评估，并提出全面风险管理意见。三是三是指导公司完成省属企业合规试点工作，对照省属企业合规管理指引要求，采取强化党委会
26、和董事会合规管理职责、设置总法律顾问、完善规章制度等措施，全面提升合规管理水平，顺利通过省国资委专家论证。四是四是持续规范关联交易管理，细化关联方名单管理操作指引等制度，完善关联方名单收集工作流程，严格监控主要股东及其关联方交易额度。关联交易控制委员会定期审议关联方名单，并听取关联交易情况12报告。（四）担当责任，积极维护相关方权益（四）担当责任，积极维护相关方权益1.信息披露信息披露董事会高度重视信息披露工作，进一步提高信息披露的完整性、规范性与及时性，确保信息披露满足监管要求，保障投资者权益。全年发布及上传公告 64 份、附件材料 121 份，同比增长 51%、24%，披露公告累计达 33
27、 万余字。2020 年，公司信息披露工作在上交所被评价为 A 级。2.投资者关系投资者关系2020 年，公司继续加大与机构投资者联系力度。在疫情影响下，公司以线上形式参加华泰、国君、长江、信达、开源等机构策略会 5次，线下参与天风证券等机构交流活动，并在公司接待机构现场调研3 次，投资者覆盖面较去年继续增加。公司首次以网络形式在上证路演中心举办了 2019 年度业绩说明会， 全年接听投资者来电 187 个， E互动回答问题 16 个，分别较去年增加 134%和 33%。3.股利分配股利分配公司 2019 年度股东大会审议通过了 2019 年度利润分配方案， 决定向全体股东每 10 股派发现金红
28、利 2.4 元（含税） 。董事会根据股东大会决议，及时披露了权益分派实施公告，完成现金股利分配共计7.17 亿元。分红比例及分红金额均较上一年度有所增长。4.社会公益社会公益公司积极投身防疫抗疫工作，践行国有上市金融企业社会责任，先后开展了“抗击疫情、为爱逆行”献血活动、“梅樱相期、春辉同盼”援助疫区行动、为黄石捐助防疫负压救护车、为武汉抗疫一线医护人员援助“暖心包”。公司坚决落实中央和监管部门六稳六保政策要求，13大力支持实体企业复工复产， 为因疫遇困的中小微企业提供了延付租金、减免租金、征信保护等支持。疫情期间，公司常态化的精准扶贫工作力度不减，持续帮扶安徽省石台县七都镇，开展了“七都镇急
29、诊急救支持计划”“苏租向日葵公益石台县教育扶贫计划二期”等医疗教育公益项目；同时公司积极响应江苏省国资委“万企联万村，共走振兴路”行动号召，与徐州市睢宁县联群社区进行了结对共建。三、三、2021 年工作计划年工作计划2021 年是建党一百周年，也是公司十四五战略的开局之年。公司董事会将坚决落实中央关于金融服务实体经济、 服务高质量发展的政策要求，带领公司抓住科技创新、装备制造、乡村振新、绿色发展等市场机遇，创造优良业绩、防控金融风险，回报股东、回馈社会。一是科学编制规划，明确发展思路。一是科学编制规划，明确发展思路。认真研究制定“十四五”发展战略，系统谋划未来五年的发展目标、战略定位、实施路径
30、和资源配置，为下一个五年的发展做好指引。二是注重可持续发展，做强细分市场。二是注重可持续发展，做强细分市场。在多元化市场布局的基础上，重点发力，加快培育有零售和融物特色的优势行业。强化渠道建设，提升和扩大与重点厂商伙伴的战略合作关系；深耕小微制造业集聚区域，形成有层次、多元化的业务结构。三是突出科技引领，打造智能服务。三是突出科技引领，打造智能服务。顺应信息科技发展新趋势、探索运用新技术，完善互联网营销端建设，优化客户体验；打造交易量 10 万单以上处理能力的核心系统，提升处理能力；加强信息科技硬件投入，保障系统安全。四是防控金融风险，加强合规管理。四是防控金融风险，加强合规管理。持续关注外部
31、环境不确定、不稳定因素对公司业务发展和资产管理带来的影响，提升风控精细14化、租赁物管理、不良资产处置等能力；坚持合规优先，不断完善合规管理与内控体系，促进稳健规范发展。特此报告。15议案二：议案二：江苏金融租赁股份有限公司关于江苏金融租赁股份有限公司关于2020 年度董事履职评价报告的议案年度董事履职评价报告的议案各位股东：江苏租赁股份有限公司2020年度董事履职评价报告已经公司第三届第四次董事会审议通过。现提请股东大会予以审议。附件：2020 年度董事履职评价报告江苏金融租赁股份有限公司董事会2021 年 4 月 15 日16附件：江苏金融租赁股份有限公司江苏金融租赁股份有限公司2020
32、年度董事履职评价报告年度董事履职评价报告为维护公司、股东等利益相关者的合法权益，规范董事会运作，根据 江苏银监局关于进一步完善辖内非银行金融机构公司治理的意见（苏银监发201245 号），以及公司章程和董事会议事规则等有关要求，现将公司董事 2020 年度履职评价情况报告如下：一、董事会组成情况一、董事会组成情况公司第二届董事会于 2020 年 11 月任职期满，根据中华人民共和国公司法非银行金融机构行政许可事项实施办法上海证券交易所上市公司治理指引等行政法规以及公司章程有关规定，在股东推荐、董事会提名的基础上，公司 2020 年第二次临时股东大会选举熊先根先生、杜文毅先生、刘恩奇先生、吴尚岗
33、先生、OlivierDe Ryck 先生、张义勤先生和周柏青先生为公司第三届董事会非独立董事；选举薛爽女士、于津平先生、夏维剑先生、王海涛先生为公司第三届董事会独立董事。 公司原董事尉安宁、 吉林和原独立董事裴平、颜延、薛爽不再任职。截至 2020 年底，公司共有董事 11 名，其中非独立董事 7 名，独立董事 4 名。二、守法合规情况（一）参加董事会情况二、守法合规情况（一）参加董事会情况2020 年，公司主动适应疫情防控要求，积极运用科技手段，保17障董事会顺利召开。公司全年共召开 8 次会议，其中包括 4 次通讯会议和 4 次现场通讯结合会议。董事具体参会情况如下：董事姓名是否独立董事参
34、加董事会情况本年应参加董事会次数亲自出席次数以通讯方式参加次数委托出席次数缺席次数是否连续两次未亲自参加会议熊先根否88400否张义勤否88400否杜文毅否88400否刘恩奇否88400否吉林否66300否尉安宁否66400否OlivierDe Ryck否88800否裴平是66300否颜延是66500否王明朗是65410否薛爽是87610否吴尚岗否22100否周柏青否22100否王海涛是22100否于津平是22100否夏维剑是22100否2020 年，各位董事按照会议通知要求，以现场或通讯方式参加公司董事会，并严格按照有关要求进行审议讨论和议案表决。部分因故无法亲自出席会议的董事，能够在会前认
35、真审阅议案，充分表达意见，并按照规定程序委托其他董事代为出席会议并行使表决前，未出现缺席和连续两次未亲自参加董事会的情况。（二）履行忠实义务情况（二）履行忠实义务情况2020 年，公司董事自觉遵守法律法规和公司章程，忠实勤勉履行义务，维护公司权益。全体董事能够如实报告自身本职、兼职及关联关系等情况， 未发现董事所任职务与在公司任职存在利益冲突的情况；恪守承诺义务，保守公司商业网秘密，遵守信息披露管理要求，18未发现泄露公司机密信息的行为；忠实履行职责并行使权利，未发现董事在履职过程中存在接受不当利益或利用董事职位谋取私利、 损害公司利益的行为。三、勤勉尽职情况（一）审慎履职，认真参与议案表决三
36、、勤勉尽职情况（一）审慎履职，认真参与议案表决公司全体董事在 2020 年勤勉尽职，积极参加董事会，认真参与议事决策，全年审议了关于申请发行公司 2020 年金融债券的议案等 51 项议案，听取了2019 年全面风险管理报告等 19 项报告。审议和听取的内容涉及股权激励、定期报告、制度建设、风险管理、业务创新等方面。各位董事会前均能认真审阅会议文件，并与公司管理层和有关部门保持良好沟通，为会议决策做好前期准备；会中能够针对公司情况，结合个人专业特长，积极讨论议案并提出合理建议；表决时能够对有关事项严格把关，以严谨的态度行使表决权，为董事会正确、科学决策做好支撑。（二）关注重点，推动关键议题落地
37、（二）关注重点，推动关键议题落地公司董事高度关注 2020 年重点工作事项推进情况，通过规范、严谨、高效的讨论和决策，推动了公司多个重要议题的落地实施。在抗击疫情方面在抗击疫情方面，公司董事通过听取报告、查阅资料等方式，了解公司在疫情期间的业务开展、资产管理、社会责任和自身防控等方面工作的开展情况，并提出相关建议，帮助公司实现资产规模平稳增长，盈利能力保持稳定，资产质量情况良好，风险可控；在在“小双百小双百”改革方面改革方面，公司董事对员工股权激励计划进行了审核监督，指导公司全面实施高管任期制与契约化管理，公司在 2020 年 6 月份提前全面完成六项改革任务；在专业子公司与在专业子公司与 S
38、PV 设立方面设立方面，公司董事对相关事项进行了充分讨论，在业务方向、治理结构、运行保障方面提出了中肯19建议，公司 SPV 业务资质于 2020 年 9 月获批，目前已成立 4 家项目公司，专业子公司筹建报批材料准备完毕，法巴租赁投资入股事项已获得欧洲央行批准，基本具备向监管部门提交筹建申请条件；在董事会换届方面在董事会换届方面，公司第二届董事会董事遵照有关要求，对候选人资质和情况进行了认真审核讨论，公正、客观地提名了第三届董事会的董事候选人，并获得了股东大会审议通过。（三）发挥专长，提升专委会价值（三）发挥专长，提升专委会价值公司董事会下设战略、风险管理、审计、关联交易控制、提名与薪酬五个
39、专门委员会。各位董事分别在五个专门委员会中任职，具体专委会组成情况如下：专门委员会第二届董事会（2020 年 11 月前）第三届董事会（2020 年 11 月起）主任委员委员主任委员委员战略委员会熊先根张义勤奥理德尉安宁熊先根张义勤奥理德王海涛风险管理委员会张义勤刘恩奇吉林张义勤刘恩奇吴尚岗审计委员会颜延杜文毅刘恩奇王明朗薛爽薛爽杜文毅刘恩奇于津平夏维剑关联交易控制委员会薛爽吉林颜延于津平薛爽周柏青提名与薪酬委员会裴平尉安宁王明朗王海涛夏维剑吴尚岗公司董事以各专门委员会工作细则为指引， 充分发挥个人工作经验和专业特长，履职专委会职责。战略委员会战略委员会在疫情冲击背景下，针对性指导公司完善战略
40、管理，支持 SPV 和专业子公司申报工作，督导完成了“小双百”改革任务； 风险管理委员风险管理委员会进一步加强了对信用风险、流动性风险、市场风险、合规风险等主要风险类别的管控力度，20较好发挥了风险管理对业务发展与业务转型的支撑作用； 审计委员会审计委员会通过审查定期财务报告、监督内控体系、提升内审工作水平、监督评估外部审计机构工作等手段，进一步强化了监督及审查职能；关联交易控制委员会关联交易控制委员会以持续实现关联交易及时全面识别、定价公允、决策程序合规、信息披露规范为目标，指导加强关联方名单管理，督促做好关联交易“回头看”专项检查，推动提升关联交易信息化水平，通过内外部审计对关联交易管理进
41、行审查评价和督促改善； 提名与薪酬委员会提名与薪酬委员会围绕公司提名及薪酬管理相关事项，着力强化法人治理，重点推动了股权激励、高管人员任期制与契约化、董事会换届、薪酬制度执行与岗薪考核体系优化等重点事项。 全体董事在五个专门委员会中尽职履责，充分发挥自身的多年来的专业知识积累和工作实践经验，对公司有关事项建言献策，作出专业、公正判断，充分发挥了专业决策职能，为董事会决策做好支持服务作用。（四）关注动态，与公司持续沟通（四）关注动态，与公司持续沟通公司董事通过与公司保持持续联系，及时获取公司最新情况。一是一是审阅定期的经营情况汇报和专项报告材料，通过现场访谈、电话会议、邮件问询等方式，获取履职所
42、需要的信息材料；二是二是在董事会和专门委员会召开前，针对需要决策的事项，与公司进行预沟通，提出关注内容，指导公司对审议事项进行补充完善；三是三是日常接收融资租赁行业动态、重大事项专题及有关制度文件，及时掌握行业及公司动态，并就关心内容与公司进行交流沟通。四、履职能力情况四、履职能力情况公司董事高度重视自身履职能力提升和打造，一是一是主动学习新证券法 金融租赁公司管理办法 商业银行股权管理暂行办法等重要规章制度，把握作为上市银行业金融机构董事的履职重点，明21晰职权边界；二是二是时刻关注国内外融资租赁行业的发展动态，通过经营数据和典型案例，对部分租赁公司进行对标研究，加深行业理解，总结优秀经验；
43、三是三是通过参加江苏证监局、江苏省上市公司协会组织的专题培训，学习最新监管案例，了解最新上市公司监管政策。五、职业操守和个人品质五、职业操守和个人品质公司全体董事坚持诚实守信原则， 遵守社会公德， 忠实履行职责，全力维护股东的利益。全体董事每季度向董事会诚实、准确地报告了近亲属及其他关联方的情况； 对涉及自身和所任职单位重大利害关系的事项， 有关董事能够按照规定主动回避， 不干涉经营管理层的经营，不存在损害公司、股东及其他利益相关者利益的情形。综上，2020 年，公司全体董事能够认真履行公司法和公司章程所赋予的各项职责，严格贯彻执行股东大会的各项决议，恪尽职守，守法合规，工作勤勉尽职，较好地发
44、挥了决策和经营管理作用。特此报告。22议案三：议案三：江苏金融租赁股份有限公司关于江苏金融租赁股份有限公司关于2020 年度独立董事述职报告的议案年度独立董事述职报告的议案各位股东： 江苏金融租赁股份有限公司2020年度独立董事述职报告已经公司第三届董事会第四次会议审议通过。现提请股东大会予以审议。 附件：2020 年度独立董事述职报告江苏金融租赁股份有限公司董事会2021 年 4 月 15 日23附件：江苏金融租赁股份有限公司江苏金融租赁股份有限公司2020 年度独立董事述职报告（审议稿）年度独立董事述职报告（审议稿）各位股东： 作为江苏金融租赁股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，我们
45、根据公司法上市公司治理准则关于在上市公司建立独立董事的指导意见公司章程及公司独立董事工作制度赋予的职责和权力，忠实履行诚信勤勉义务，维护全体股东特别是中小股东的利益， 促进公司健康、 持续发展， 较好地发挥了独立董事作用。现将 2020 年度整体履行职责情况报告如下：一、独立董事基本情况一、独立董事基本情况2020 年 11 月，公司原独立董事裴平先生、颜延先生和王明朗先生因连续担任公司独立董事时间达 6 年，按照有关规定，将不再继续担任公司独董。公司 2020 年第二次临时股东大会选举王海涛先生、于津平先生和夏维剑先生担任公司独立董事。 目前公司第三届董事会共有薛爽女士、王海涛先生、于津平先
46、生和夏维剑先生共 4 位独立董事。上述 4 位独立董事简历如下： 薛爽女士，1971 年 2 月出生，教授，博士研究生学历，现任上海财经大学会计学院教授， 兼任上海紫江企业集团股份有限公司、 江苏恒瑞医药股份有限公司、风神轮胎股份有限公司、上海机电股份有限公司独立董事。2019 年 5 月至今担任本公司独立董事。24王海涛先生，1961 年 2 月出生，本科学历，研究员级高级经济师，现任国投招商投资管理有限公司董事总经理。2020 年 11 月至今担任本公司独立董事。于津平先生，1964 年 11 月出生，博士研究生学历，教授，现任南京大学商学院教授。2020 年 11 月至今担任本公司独立董
47、事。夏维剑先生，1967 年 10 月出生，本科学历，现任江苏金禾律师事务所律师，兼任金财互联控股股份有限公司、南京磁谷科技股份有限公司独立董事。2020 年 11 月至今担任本公司独立董事。所有独立董事具备相应任职条件， 不在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，也不在公司主要股东担任任何职务，与公司及公司主要股东或有利害关系的机构和人员不存在可能妨碍进行独立客观判断的关系， 没有从公司及公司主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、 未予披露的其他利益。 因此， 不存在影响独立性的情况。二、年度履职情况（一）参加股东大会、董事会情况二、年度履职情况（一）参加股东大会、董事会情况2020
48、年，公司共召开董事会会议 8 次（其中现场与通讯表决结合 4 次，通讯表决 4 次），股东大会 3 次（均为现场表决）。具体出席情况如下表：姓名应参加董事会次数亲自出席次数委托出席次数缺席次数是否连续两次未亲自参加会议薛爽8710否王海涛2200否于津平2200否夏维剑2200否裴平6600否25颜延6600否王明朗6510否2020 年度的董事会上，我们审议通过了 51 项议案，听取了 19项报告，主要内容包括了公司定期报告、财务预决算、风险政策及偏好、董事提名、高管选聘等多类事项。我们立足于公司发展需求，着眼于维护股东，尤其是中小股东权益，认真审阅会议议案及其他相关材料，积极与公司有关部门
49、和人员进行议案讨论，发挥自身专业知识和工作经验的优势， 对相关事项提出合理意见建议， 同时独立、 客观、负责地行使表决权，切实履行了独立董事职责。（二）专委会工作情况（二）专委会工作情况公司董事会下设战略委员会、风险管理委员会、审计委员会、关联交易控制委员会和提名与薪酬委员会共五个专门委员会。 我们在其中四个专委会任职，并担任三个专委会的主任委员，具体任职情况如下：姓名任职情况备注战略委员会王海涛委员2020.11 起任审计委员会薛爽委员/主任委员2020.11 起由委员改任主任委员于津平委员2020.11 起任夏维剑委员2020.11 起任颜延主任委员2020.11 离任王明朗委员2020.
50、11 离任26关联交易控制委员会于津平主任委员2020.11 起任薛爽主任委员/委员2020.11 起由主任委员改任委员颜延委员2020.11 离任提名与薪酬委员会王海涛主任委员2020.11 起任夏维剑委员2020.11 起任裴平主任委员2020.11 离任王明朗委员2020.11 离任我们遵照各专委会的议事规则， 认真主持 （参加） 各专委会会议。在审计委员会中，我们审议议案 9 项，听取报告 19 项，内容涉及定期报告、会计政策变更、财务预决算、内部审计控制等方面；在关联交易控制委员会中，我们审议议案 8 项，听取报告 3 项，内容涉及关联方名单、重大关联交易等；在提名与薪酬委员会中，我