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1、2021江西证券从业资格考试真题卷（2）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.将金融衍生工具分为交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具，是根据分类的。A：产品形态B：交易场所C：基础工具种类D：金融衍生工具自身交易的方法及特点E：较严格的信息披露 2.资产证券化是以特定的为基础发行证券。A：债务池B：资本池C：资金池D：资产池E：较严格的信息披露 3.经中国证监会批准，中国金融期货交易所首个股票指数期货合约为。A：沪深300股指期货B：恒生指数期货C：小型恒生指数期货D：H股指
2、数期货E：较严格的信息披露 4.一般代表外国公司股票，有时也代表债券的是。A：存托凭证B：可转换凭证C：可转化凭证D：预托证券E：较严格的信息披露 5.下列不属于沪深300股指期货的主要交易规则的是。A：保证金B：适当性制度C：结算价D：涨跌幅限制E：较严格的信息披露 6.将资产证券划分为境内资产证券化和离岸资产证券化是按分类的。A：证券化的基础资产不同B：资产证券化的发起人、发行人和投资者所属的地域不同C：证券化产品的属性D：资产证券化的发行时间E：较严格的信息披露 7.根据，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。A：合约所规定的履约时间的不同B：形态的不同C：选择权的性质划分D：金融期权基础
3、资产性质的不同E：较严格的信息披露 8.下列不属于金融期货的基本功能的是。A：投机功能B：价格发现功能C：套利功能D：套利保值功能E：较严格的信息披露 9.将结构化金融衍生产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类是按分类的。A：联结的基础产品B：收益保障性C：发行方式D：嵌入式衍生产品E：较严格的信息披露 10.下列关于金融期权的说法有误的是。A：金融期权交易双方均需要开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金B：金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性，期权的买方只有权利没有义务，而期权的卖方只有义务没有权利C：在金融期权交易中，由于期权购买者与出售者
4、在权利和义务上的不对称性，他们在交易中的盈利和亏损也具有不对称性D：在金融期权交易中，在成交时，期权购买者为取得期权合约所赋予的权利，必须向期权出售者支付一定的期权费，但在成交后，除了到期履约外，交易双方不发生任何现金流转E：较严格的信息披露 11.下列不属于可转换债券的要素的是。A：赎回条款与回售条款B：票面利率C：转换比例或转换价格D：转换日期E：较严格的信息披露 12.根据产品形态，金融衍生工具可分为独立衍生工具和。A：货币衍生工具B：交易所交易的衍生工具C：股权类产品的衍生工具D：嵌入式衍生工具E：较严格的信息披露 13.下列关于金融现货的说法有误的是。A：金融现货交易通常以基础金融工
5、具与货币的转手而结束交易活动B：金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资，即为生产和经营筹集必要的资金，或为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会C：金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具D：金融工具现货交易一般实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具E：较严格的信息披露 14.是一种附有转股权的特殊债券。A：可交换债券B：可转换债券C：可转换优先股票D：股权互换E：较严格的信息披露 15.参与美国托管凭证发行与交易的中介机构中，负责美国托管凭证的保管和清算。A：存券银行B：商业银行C：中央存托公司D：托管银行E：较严格的信息披露 16.根据划分
6、，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。A：市场的效率B：市场的作用C：市场的功能D：交易标的物E：较严格的信息披露 17.根据证券发行与承销管理办法的规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于个月。A：6B：12C：18D：24E：较严格的信息披露 18.关于证券发行注册制论述错误的是。A：要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的所有信息B：发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任C：证券主管机关必须对证券发行行为及证券本身作出价值判断，对公开资料的审查不但要涉及形式，还应涉及发行的实质条件D：发行人只要依规定将有关资料完全公开，主管机关就不得以发行人
7、的财务状况未达到一定标准而拒绝其发行E：较严格的信息披露 19.根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在股以上的，可以向战略投资者配售股票。A：1亿B：2亿C：3亿D：4亿E：较严格的信息披露 20.定向发行又被称为，即面向少数特定投资者发行一般由债券发行人与某些机构投资者直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。A：公募发行B：私募发行C：招标发行D：承购包销E：较严格的信息披露 21.根据标的物不同，招标发行可分为。A：荷兰式招标和美式招标B：单一价格中标和多种价格中标C：价格招标、单一价格中标和多种价格中标D：价格招标、收益率招标和缴款期招标E：较严格的信息披露 22.
8、我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币，应当由承销团承销。A：1000万元B：3000万元C：5000万元D：1亿元E：较严格的信息披露 23.对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是。A：股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B：公开发行的股份达公司股份总数的25以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10以上C：公司股本总额不少于人民币3000万元D：公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载E：较严格的信息披露 24.我国证券法规定，上市公司出现以下情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。A：公司情
9、况发生重大变化，不符合公司债券上市条件B：发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用C：公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利D：公司有重大违法行为E：较严格的信息披露 25.为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为。A：10B：8C：7D：5E：较严格的信息披露 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.对于适用市净率对证券进行估值。A：成熟行业B：周期性公司C：重组型公司D：亏损公司E：较严格的信息披露 2.对企业资产进行估值常用方法包括。A：历史成本法B：重置成本法C：清算
10、价值法D：公允价值法E：较严格的信息披露 3.在金融工程领域中，常见的估值方法有，它们在衍生产品估值中得到广泛应用。A：无套利定价B：风险中性定价C：资本资产定价模型D：套利定价模型E：较严格的信息披露 4.债券的嵌入式期权条款包括。A：发行人提前赎回权B：债券持有人提前返售权C：转股权、转股修正权D：偿债基金条款E：较严格的信息披露 5.债券必要回报率由组成。A：当期收益率B：真实无风险收益率C：预期通货膨胀率D：风险溢价E：较严格的信息披露 6.名义无风险收益率由组成。A：当期收益率B：真实无风险收益率C：预期通货膨胀率D：风险溢价E：较严格的信息披露 7.名义无风险收益率一般用相同期限零
11、息国债的来近似。A：到期收益率B：即期利率C：零利率D：真实无风险收益率E：较严格的信息披露 8.债券交易中，较为普遍采用的报价形式是。A：收益报价B：全价报价C：净价报价D：部分报价E：较严格的信息披露 9.下列选项中不是全价报价的优点有哪些。A：所见即所得，比较方便B：更好地反映债券价格的波动程度C：需要计算实际支付价格D：把利息累积因素从债券价格中剔除E：较严格的信息披露 10.以下关于净价报价的说法正确的有。A：缺点是含混了债券价格涨跌的真实原因B：缺点是双方需要计算实际支付价格C：优点是把利息累积因素从债券价格中剔除，能更好地反映债券价格的波动程度D：优点是所见即所得E：较严格的信息
12、披露 11.我国目前对于贴现发行的零息债券按照_计算累计利息，闰年2月29日也计利息。下列选项中哪些不正确A：实际天数B：每月按30天C：实际全年天数D：365天E：较严格的信息披露 12.影响期权价格的主要因素有。A：利率B：协定价格与市场价格C：标的物价格的波动性D：预期通货膨胀E：较严格的信息披露 13.绝对估值的贴现现金流估值法模型有。A：资本价值模型B：现金流贴现模型C：权益现金流模型D：经济利润估值模型E：较严格的信息披露 14.影响债券现金流的因素包括。A：债券的付息方式B：债券的发行规模C：债券的币种D：债券的发行时间E：较严格的信息披露 15.较为普遍的债券报价形式有。A：定
13、价报价B：净价报价C：全价报价D：独立报价E：较严格的信息披露 16.在简单估计法中，利用历史数据进行评估的方法包括。A：算术平均数法B：趋势调整法C：回归调整法D：市场决定法E：较严格的信息披露 17.下列属于证券估值方法中相对估值法的有。A：市淨率B：市盈率C：股价销售额比率D：市值回报增长比E：较严格的信息披露 18.影响权证理论价值的因素主要有。A：无风险利率B：股价的波动率C：权证的行权价格D：标的资产收益E：较严格的信息披露 19.债券条款中可能包含的嵌入式期权有。A：偿债基金条款B：转股修正权C：债券持有人提前返售权D：转股权E：较严格的信息披露 20.下列属于金融期货标的物的有
14、。A：利率B：汇率C：股票D：外汇E：较严格的信息披露 21.影响期限结构形状的因素包括。A：债券预期收益中可能存在的流动性溢价B：对现在利率变动方向的分析C：对历史利率变动方向的总结D：市场效率低下或者资金从长期(或短期)市场向短期(或长期)市场流动可能存在的障碍E：较严格的信息披露 22.一般来讲，影响股票投资价值的内部因素主要有。A：赢利水平B：股份分割C：股利政策D：资产重组E：较严格的信息披露 23.债券收益率的计算方式有。A：债券的卖出收益率B：债券的持有期收益率C：债券的到期收益率D：债券的当期收益率E：较严格的信息披露 24.在股票市场价格的回归分析法中，一般认为，市盈率与等关系最密切。A：股息政策B：风险C：成交量D：收益E：较严格的信息披露 25.根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为。A：认购权证B：债券类权证C：股本权证D：股权类权证E：较严格的信息披露第19页 共19页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页