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1、2021湖北基金从业资格考试考前冲刺卷本卷共分为2大题33小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共2题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.在股票型基金的风险分析中，表示基金的总风险的指标是_。A股票周转率B标准差C贝塔D协方差 2.在进行股票型基金业绩分析时，最常见的是根据_进行排名。A股票周转率B行业集中度C时间加权收益率D持股的平均时间 二、多项选择题（共2题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.下列有价证券中，属于商品证券的有_。A提货单B商业汇票C运货单D仓库栈单 2.下列关于我国证券交易所的说法，不正确的有_。A证券交易所
2、是证券买卖双方公开交易的场所B证券交易所本身不买卖证券C证券交易所可以决定证券价格D证券交易所是以盈利为目的的法人 3.债券的特征包括_。A偿还性B流动性C安全性D收益性 4.证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，应具备的条件包括_。A注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本B持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度C公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2D最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为 5.基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。下列关于投诉处理体系的说法，正确的有_A应设立独立的客户投诉受理和处理协调部门
3、或者岗位B向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，但不能对投诉电话录音D评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉 6.基金托管人应当对基金管理人编制的_等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。A基金资产净值B基金份额申购、赎回价格C基金定期报告D定期更新的招募说明书 7.下列关于前台业务系统和后台管理系统功能的说法，正确的有_。A前台业务系统应具备为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能B前台业务系统应具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能C后台管理系统应具备交易清算、资金处理的功能D后台管理系统应具备
4、进行基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式等交易的功能 8.下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有_。A基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议C基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开D代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议 9.下列关于基金托管人与基金管理人的说法，不正确的有_。A基金托管人应当拒绝执行基金管理人发出的违反基金合同约定的投资指令B基金
5、管理人与基金托管人可以相互出资或者持有股份C基金管理人与基金托管人可以由同一机构担任D担任基金管理人或取得基金托管资格，都需要经过国务院证券监督管理机构的核准 10.基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其_。A诚信状况B经营管理能力C投资管理能力D内部控制情况 11.根据证券投资基金法，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括_。A上市申请未通过国务院证券管理机构的核准B合同期限为8年C募集金额为1亿元人民币D基金份额持有人为1500人 12.基金管理公司变更下列事项时，无须经过中国证监会批准的有_。A变更股东、注册资本或者股东出资比例B变更名称、住所C修改章程D变更基金经理 13.
6、执行行业自律管理职能的机构有_。A中国证监会B中国证券业协会C证券交易所D中国证券投资者保护基金 14.商业银行的基金托管人资格由_来共同核准。A中国银监会B中国人民银行C中国证监会D财政部 15.目前，对基金信息披露进行监管的部门主要有_。A中国证监会B各地方证监局C证券交易所D中国证券业协会 16.下列关于基金销售活动的说法，正确的有_。A基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并在基金募集之前编制专项报告，予以存档备查B基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务C基金管理人的督察长应当定期检查
7、基金销售活动的合法合规情况，在检查稽核季度报告中做专项说明，并报送证监会D基金管理人应当自签订代销协议之日起7日内，将代销协议报送中国证监会 17.基金管理公司应当向中国证监会报送_。A经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告B由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告C监察稽核季度报告和年度报告D中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料 18.下列关于基金管理公司的说法，正确的有_。A基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B基金管理公司建立科
8、学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统 19.我国基金业监管的原则有_。A依法监管原则和公开、公平、公正原则B监管与自律并重原则C监管的连续性和有效性原则D审慎监管原则 20.申请基金托管资格要具有健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应当符合_。A系统内证券交易结算资金在第二天汇划到账B从交易所安全接受交易数据C与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对
9、接D依法执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜 21.证券承销业务采取的方式有_。A直销B分销C代销D包销 22.基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 23.基金销售人员应当熟悉所推介基金的_。A基金合同B基金销售业务流程C招募说明书D产品特征 24.下列属于证券交易所职责的有_。A为组织公平的集中交易提供保障、场所和设施B对违反证券市场监督管理法律、
10、行政法规的行为进行查处C制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则D对证券交易实行实时监控，并对异常的交易情况提出报告 25.根据证券法，下列属于证券交易内幕信息知情人的有_。A发行人的首席执行官B持有公司1%股份的股东C保荐人D从股民论坛看到内幕信息的人 26.基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得_。A采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B以低于成本的销售费率销售基金C在基金募集期间对认购费打折D承诺利用基金资产进行利益输送 27.基金销售人员为办理申购的投资者提供服务时，应当_。A引导投资者到基金管理公司B引导投资者到基金代销机构的销售网点C接受投资者申购现
11、金并为其办理申购手续D引导投资者到网上交易系统 28.基金销售人员从事基金销售活动应当遵循_。A投资者利益优先原则B勤勉尽职原则C公司利益至上原则D诚实守信原则 29.下列关于基金监管“三公”原则的说法，不正确的有_。A公开原则要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化B公信原则要求监管行为要有一定的公信度C公正原则要求监管部门对被监管对象给予公正的待遇D公平原则是指基金市场中不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有完全平等的权利 30.基金合同终止时，对基金财产进行清算的清算组应由_等构成。A基金管理人B基金托管人C基金份额持有人D相关中介服务机构 31.拟募集基金不应存在_的情况。A与拟任基金管理人已经管理的基金雷同B投资方向不明确C其基金管理公司设立、运作未满1年D基金名称存在欺诈、误导投资人第12页 共12页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页