《2021年湖北基金从业资格考试考前冲刺卷（6）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021年湖北基金从业资格考试考前冲刺卷（6）.docx（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2021年湖北基金从业资格考试考前冲刺卷（6）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是_具备的功能。A前台业务系统B自助式前台系统C后台管理系统D信息管理平台应用系统的支持系统2.根据证券投资基金管理公司督察长管理规定，证券投资基金管理公司的督察长由_。A中国证监会委派B总经理任命C董事会聘任D股东大会选举3.证券投资基金管理公司管理办法规定，申请设立基金管理公司期间股东发生变动，申请人应该_。A自变化发生之日起3个工作日内向中国证监会提交
2、更新材料B自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料C自变化发生之日起10个工作日内向中国证监会提交更新材料D重新报送申请材料4.下列各基金品种中，_不须披露上市交易公告书。A普通的开放式基金B封闭式基金C上市开放式基金(LOF)D交易型开放式指数基金(ETF)5.境内机构投资者应当依照有关规定向_申请经营外汇业务资格。A中国证监会B国家外汇管理局C中国人民银行D国务院6.世界上最早、最有影响的股价指数是_。A道-琼斯股票价格平均指数B金融时报指数C日经指数D纳斯达克指数7.平均收益率按计算方式可分为（）。A算术平均收益率和加权平均收益率B加权平均收益率和协调平均收益率C协调平均收益
3、率和简单平均收益率D算术平均收益率和几何平均收益率8.证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系，证券市场的基本功能之一是为_决定价格。A资产B资本C价值D上市公司9.下列选项中，不属于基金投资所面临的内部风险的是_。A管理人的合规风险B管理水平风险C职业道德风险D经营风险10.关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是_。A基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化B参与市场的主体具有完全平等的权利C监管部门执法必须公正D促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险11.某股票基金期初份额净值为1.2125元，期末份额净值为1.2545元，期间分红0.150
4、0元/份。如果不考虑分红再投资，那么该基金的净值增长率为_。A3.46%B8.25%C15.84%D16.27%12.基金营销实务中，客户投诉的根本原因是_。A销售机构提供的服务不够齐全B客户没有得到预期的服务C客户对基金销售机构的服务预期过高D销售机构对基金业务规则解释不够详尽13.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在_中。A证券法 B证券投资基金法 C证券投资基金运作管理办法D证券投资基金信息披露管理办法14.基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付行为称为_。A清算B交割C交收D结算15.目前，在我国，只能由（）担任基金管理人。A保险公司B基金管理公司C商业银行D证券公司16.下列
5、各项中，基金信息披露不包括_。A登记信息披露B募集信息披露C运作信息披露D临时信息披露17.某投资者认购了5 000元的某开放式基金，认购费率为140%，那么该投资者的净认购金额约为_元，所花费的认购费用约为_元。A4 932；68B4 931；69C4 930；70D5 000；7018.在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。A15B10C3D519.在证券发行制度中，_实质上是一种发行公司的财务公布制度。A审批制B特许制C核准制D注册制20.基金销售适
6、用性的_原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。A投资人利益优先B全面性C客观性D及时性21.证券投资基金销售管理办法规定，商业银行申请基金代销业务资格应该在最近_年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。A1B2C3D522.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指_。A债券持有期限B债券发行期限C利息转让期限D债券有效期限23.基金销售中常用的营业推广手段不包括_。A销售网点宣传B投资者交流C费率优惠D提供充足的宣传资料24.下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，不正确的是_。ALOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新B只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LO
7、F的申购和赎回CLOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象DLOF的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行25.某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照证券投资基金运作管理办法的规定，该基金属于_。A股票基金B债券基金C货币市场基金D混合基金二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.基金投资的内部风险主要有_。A财务风险B基金管理人的投资策略风险C管理水平风险D职业道德风险 2.关于基金运作费，以下说法正确的是_。A包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费B是指为保证基金正常运作而发生的
8、应由基金承担的费用C包括持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等D按照基金资产净值的一定比例逐口计提，按月支付 3.下列关于基金估值的表述正确的是_。A基金份额净值是按照基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B基金日常估值由基金托管人进行C基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人D基金托管人按基金合同规定的佔值方法、时间、程序进行复核；基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人 4.基金管理公司的风险控制程序由_等步骤组成。A风险评估B确定风险管理战略C风险管理的组织实施D监控风险管理业绩，改进风险管理能力 5.对不存在活跃市场的投资品种进行估值_。A应采用市场参
9、与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值B运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商、业交易所采用的交易价格C采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性D有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值 6.在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有_等。A督察长B合规控制委员会C风险控制委员会D投资决策委员会和监察稽核部 7.基金管理公司之间的竞争在很大程度上取决于
10、其_的高低。A收费总额B投资管理能力C获利能力D风险控制能力 8.基金的会计核算对象包括_。A资产类B负债类C资产负责共同类D资产损益共同类 9.关于基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入有关的税收，以下说法正确的有_。A依税法规定暂免征收营业税B依税法规定征收营业税C依税法规定暂免征收企业所得税D依税法征收企业所得税 10.基金信息披露主要包括_。A募集信息披露B运作信息披露C违法信息披露D临时信息披露 11.基金会计核算的内容主要包括_。A证券和衍生工具交易及其清算的核算B持有证券的上市公司行为的核算C各类资产的利息核算D基金费用的核算 12.基金绩效衡量需要考虑_的不同对基金组
11、合表现的影响。A投资目标B投资范围C投资约束D投资风格 13.下列免征营业税的收入有_。A非金融机构买卖基金份额的差价收入B金融机构买卖基金的差价收入C基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入D基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入 14.基金持有证券的上市公司行为核算的内容有_等。A新股B红股C红利D配股 15.基金的主要收入来源有_。A投资收益B利息收入C销售收入D其他收入 16.其他收入包括_。A赎回费扣除基本手续费后的余额B手续费返还、ETF替代损益C基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项D管理人报酬 17.投资收益是指基金经营活动中因_等实现的损益。A买
12、卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益B债券投资而实现的利息收入C因股票、基金投资等获得的股利收益D衍生工具投资产生的相关损益 18.下列对封闭式基金利润分配的描述，错误的有_。A每年不得少于1次B年度利润分配比例不得低于已实现利润的70%C年度利润分配比例不得低于已实现利润的90%D利润分配后基金份额净值不能低于面值 19.基金的费用包括_。A管理人报酬B销售服务费C交易费用D手续费返还 20.开放式基金的分红方式有_。A增加投资份额B现金分红C股利分红D分红再投资转换为基金份额 21.下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有_。A每日进行利润分配B可以红利再投资方式分配利益C
13、当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益 22.下列关于封闭式基金利润分配的规定，正确的有_。A采用现金方式分红B分配当年不得有亏损C当年利润应先弥补上一年度亏损D每年最多分配1次 23.关于机构投资者买卖基金的税收，以下说法正确的是_。A对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税C目前印花税暂免征收D对投资者从证券投资基金分配中取得的收入征收企业所得税 24.关于个人投资者投资基金的税收，以下说法不正确的是_。A个人投资者买卖封闭式基金免征印花税B对个人投资者从基金分配中获得的企业债
14、券差价收入，应按税法规定对个人投资者征收个人所得税，税款由基金在分配时依法代扣代缴C在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，对个人投资者从基金分配中获得的买卖股票差价收入仍要征收个人所得税D投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时代扣代缴33%的个人所得税 25.根据基金运作方式，基金可以分为_。A封闭式基金B开放式基金C交易型开放式指数基金D上市开放式基金第16页 共16页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页