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1、2021浙江基金从业资格考试考前冲刺卷本卷共分为1大题39小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 二、多项选择题（共0题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.根据资产配置的不同，混合基金分为_、_和其他基金三种类型。A配置型基金B灵活组合型基金C公募基金D货币市场基金 2.基金注册登记机构负责的业务包括基金_。A登记B存管C清算D交收 3.下列行为中，属于基金销售机构基金销售活动禁止行为的有_。A以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金C募集期间对认购费用打折D擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先
2、收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 4.基金账户能够用于_的认购及交易。A股票B基金C国债D权证 5.下列关于基金估息披露的“重大性”概念的说法，正确的有_。A为确定信息披露的标准，在信息披露中引入了“重大性”概念B信息披露义务人应当及时披露被判定为重大信息的信息C按照影响投资者决策标准，如果可以合理地预期某种信息将会对理性投资者的投资决策产生重大影响，则该信息为重大信息D按照影响证券市场价格标准，如果相关信息足以导致或可能导致证券价值或市场价格发生重大变化，则该信息为重大信息 6.根据募集方式的不同，可以将基金分为_。A公募基金B私募基金C主动型基金D被动型基金 7.基金年度报告披露的主
3、要内容有_。A基金管理人报告B审计报告C投资组合报告D托管人报告 8.20世纪40年代美国出台的_对基金在全球的发展影响深远。A投资公司法B投资顾问法C金融法案D萨班斯法案 9.广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如_等。A印刷媒体B户外和公共交通广告C移动电视媒体D网站在线服务 10.下列关于证券投资基金的说法，正确的有_。A证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式B证券投资基金是一种直接投资工具C基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人D基金投资者是基金资产的所有者 11.下列各项中，属于基金内部风险的有_。A政策风险B管理水平风险C职业道德风
4、险D合规风险 12.下列各因素中，会影响基金分红的因素包括_。A基金分红政策B基金的持股集中度C留存收益D基金行业投资集中度 13.下列关于基金托管人信息披露义务的说法，正确的有_。A基金托管人应对基金管理人公开披露的相关基金信息进行复核、审查；并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认B基金托管人召集基金份额持有人大会的，有义务将持有人大会决定的事项予以公告C基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案D基金托管人应在基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上 14.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A基金合同B
5、基金招募说明书C基金托管协议D基金年度审计报告 15.我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括_。A时间优先原则B客户优先原则C价格优先原则D数量优先原则 16.开放式基金募集的基金份额总额符合证券投资基金法第四十四条的规定，并具备_条件的，方可成立。A基金募集份额总额不少于3亿份B基金募集份额总额不少于2亿份C基金募集金额不少于2亿元人民币D基金份额持有人不少于200人 17.根据资产配置的不同，混合基金分为_、_和其他基金三种类型。A配置型基金B灵活组合型基金C公募基金D货币市场基金 18.与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有_。A基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标B基
6、金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬C基金年度报告甲需披露内部监察报告D基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等 19.当前我国基金营销渠道包括_。A保险公司B基金超市C证券公司D证券咨询机构 20.广义的有价证券包括_。A商品证券B资本证券C合同文本D货币证券 21.下列关于目标市场细分的说法，不正确的有_。A目标市场可分为主要市场和次要市场。由于主要市场比较容易营销，因此要把更多精力投入到次要市场，以便扩大市场占有率B基金市场上存在的两大需求主体是个人投资者和机构投资者C基金产品的差异化决定了市场细分是必然的趋势D差异性营销是针对各细分市场的不同
7、特点与不同投资者的特点和需求而展开的个性化营销方式 22.证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括_。A取得基金从业资格B具有国家承认的硕士研究生以上学历C具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历D通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 23.基金销售人员为办理申购的投资者提供服务时，应当_。A引导投资者到基金管理公司B引导投资者到基金代销机构的销售网点C接受投资者申购现金并为其办理申购手续D引导投资者到网上交易系统 24.证券市场的产生与发展主要归因于_。A信用制度的发展B股份制的发展C商品经济的发展D社会化大生产的发展 25.股票型基金的分析一
8、般从_入手。A业绩B风险C久期D投资组合 26.下列各项中，属于我国基金销售渠道的有_。A商业银行B证券公司C保险公司D证券投资咨询公司 27.基金销售人员从事基金销售活动，不得_。A同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B承诺利用基金资产进行利益输送C直接代理客户进行基金认购D与投资者以口头约定亏损分担 28.证券投资基金市场营销的内容包括_。A营销组合设计B目标客户确定C营销过程管理D营销环境分析 29.下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有_。A会计分期细化到周B会计分期细化到月C会计主体是证券投资基金D基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资 30.证券投资基金法规
9、定，基金份额上市交易，应当符合的条件有_。A必须为开放式基金B基金合同期限不超过5年C基金募集金额不低于2亿元人民币D基金份额持有人不少于1 000人 31.下列属于金融衍生工具的有_。A金融远期合约B金融债券C金融期权D金融互换 32.要使开放式基金合同正式生效，需满足的条件包括_。A募集期限届满后，基金募集份额总额不少于2亿份B募集期限届满后，基金募集金额不少于1亿元人民币C募集期限届满后，基金份额持有人的人数不少于200人D基金管理人按照规定办理验资和基金备案手续完毕 33.商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有_。A资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定B有专门负责基
10、金托管业务的部门C财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2 34.股票型基金的分析一般从_入手。A业绩B风险C久期D投资组合 35.下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，正确的有_。A投资者既可以在交易所二级市场买卖ETF份额，又可以像开放式基金那样申购、赎回ETF份额B在一级市场申购ETF是一揽子股票交换ETF份额CETF的申购、赎回既可以在代销网点进行，又可以在交易所进行D投资者都可以申购和赎回任意数量的ETF份额 36.证券投资基金法规定，基金份额
11、上市交易，应当符合的条件有_。A必须为开放式基金B基金合同期限不超过5年C基金募集金额不低于2亿元人民币D基金份额持有人不少于1 000人 37.股票型基金依据投资市场的不同，可分为_。A全球股票型基金B国内股票型基金C地区股票型基金D国外股票型基金 38.下列关于基金分类的说法，正确的有_。A根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等D根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金 39.对基金经理操作风格的考察要点有_。A基金经理持股集中度情况B基金股票周转率情况C基金经理行业偏好情况D基金经理投资哲学第13页 共13页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页