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1、2021河南证券业从业考试考试真题卷本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.某交通运输企业拥有5吨载重汽车20辆，4吨挂车10辆，2.5吨客货两用车6辆，其中1辆归企业自办托儿所专用。该企业所在地载货汽车年税额20元/吨，乘人汽车年税额200元/辆。该企业当年应缴纳车船使用税_元。A3310B3460元C3550D3700 2.颅腔内听神经瘤最容易压迫的神经是A三叉神经B展神经C面神经D迷走神经E舌咽神经 3._是一种相对集中度的指标，它表明市场占有率与市场中由小企业到大企业的累计百
2、分比之间的关系。A行业集中度B产品差别化C洛伦兹曲线D进入壁垒 4.断面点状维管束排列成波状或放射状环纹的药材为A绵马贯众B狗脊C商陆D肉苁蓉E石斛 5.下列哪项是其首选的辅助诊断手段AB型超声检查B阴道细胞学检查C分段诊刮D腹腔镜检查E宫腔镜检查 6._是指中央银行通过道义劝告、窗口指导等办法来间接影响商业银行等金融机构行为的做法。A再贴现率B间接信用指导C法定存款准备金率D公开市场业务 7.从长期看，在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下，股票平均价格的变动与GDP的变化趋势是_。A相吻合的B相背离的C不相关的D关系不确定的 8.只有在_时，财政赤字才会扩大国内需求。A政府发行
3、国债时B财政对银行借款且银行不增加货币发行量C财政对银行借款且银行增加货币发行量D财政对银行借款且银行减少货币发行量 9.资本项目一般分为_。A有效资本和无效资本B固定资本和长期资本C本国资本和外国资本D长期资本和短期资本 10.国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有_在一定时期内生产活动的最终成果。A本国居民B国内居民C常住居民D常住居民但不包括外国人 11.下列不是财政政策手段的是_。A国家预算B税收C发行国债D利率 12.准货币是指_。AM2与M0的差额BM2与M1的差额CM1与M0的差额D以上都不正确 13.下列不属于宏观经济分析的是_。A价格总水平分析B银行贷款总额分析C经
4、济结构分析D区位分析 14.持有解除限售存量股份的股东未来_内公开出售解除限售存量股份数量超过该公司股份总数_的，应当通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。A1个月，1%B2个月，1%C1个月，5%D2个月，5% 15.2006年，在众多因素尤其是_的积极影响下，股票市场逐步走出低迷状态，并一举扭转了熊市进入牛市上升通道。A融资融券制度的推B人民币升值C股权分置改革D机构投资者的迅速发展 16._是一国对外债权的总和，用于偿还外债和支付进口。A外汇储备B国际储备C黄金储备D特别提款权 17._标志着股权分置改革正式启动。A2001年6月12日，国务院颁布减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法
5、B2004年1月31日，国务院发布国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见C2005年4月29日，中国证监会发布关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知D2005年9月4日，中国证监会颁布上市公司股权分置改革管理办法 18._是债券产品的主要供给方。A公司(企业)B政府与政府机构C金融机构D投资者 19.关于投资者和投机者的说法，下列错误的是_。A投资者的目的是为了获得公司的分红，而投机者的目的是为了获得短期资本差价B投资者投资主要集中在市场上比较热点的行业和板块，投机者投资的领域相当广泛C投资者的行为风险小、收益相对小，投机者的行为往往追求高风险、高收益D投资者主要进行的是长期行
6、为，如不发生基本面的变化，不会轻易卖出证券 20.劳动力人口是指年龄在_具有劳动能力的人的全体。A15岁以上B16岁以上C18岁以上D以上都不正确 21._降低时，部分投资者将把储蓄转化为股票投资，促使股价上升。A股利支付率B股票获利率C利率D利息支付倍数 22.下列有关收入总量目标的论述不正确的是_。A着眼于近期的宏观经济总量平衡B着重处理积累和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济发展的关系C着重于公共消费和私人消费、收入差距等问题D着重于失业和通货膨胀的问题 23.居民储蓄存款是居民_扣除消费支出以后形成的。A总收入B工资收入C可支配收入D税前收入 24.下面关于货币政策对证券市场的影
7、响，错误的是_。A一般来说，利率下降时，股票价格就上升；而利率上升时，股票价格就下降B如果中央银行大量购进有价证券，会推动利率下调，推动股票价格上涨C如果中央银行提高存款准备金率，货币供应量便大幅度减少，证券市场价格趋于下跌D如果中央银行提高再贴现率，会使证券市场行情走势上扬 25.长期资本是指合同规定偿还期超过_的资本或未定偿还期的资本。A半年B1年C2年D3年 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.利率期限结构理论中，市场分割理论的假设条件是_。A投资者和借款人喜欢在不同的市场之间进行转移B投资者和借款人不喜欢在不同的市场之间进行转移C市场是高效的D市场
8、效率低下 2.下列期权属于虚值期权的是_。A市场价格高于协定价格的看涨期权B市场价格高于协定价格的看跌期权C市场价格低于协定价格的看涨期权D市场价格低于协定价格的看跌期权 3.下列关于金融期权的说法，正确的是_。A金融期权是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的某种金融工具的权利B期权的价格是在期权交易中期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而向期权的卖方支付的费用C期权价格受多种因素影响，但从理论上说由两个部分组成，即内在价值和时间价值D金融期权的时间价值是指期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益 4.根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为_。A实值期
9、权B虚值期权C平价期权D看涨期权 5.下列说法正确的是_。A将债券的未来投资收益折算成现值，使之成为购买价格或初始投资额的贴现率是债券的内部到期收益率B将债券的未来投资收益折算成现值，使之成为购买价格或初始投资额的贴现率是债券的必要收益率C可转换证券的转换价值是指该可转换证券的市场价格D可转换证券的转换价值是指实施转换时得到的标的股票的市场价值 6.下列关于认股权证杠杆作用的说法，正确的是_。A杠杆作用表现为认股权证的市场价格要比其可认购股票的市场价格上涨或下跌的速度快得多B杠杆作用可以用考察期内认股权证的市场价格变化百分比与同一时期内可认购股票的市场价格变化百分比的比值表示C杠杆作用可以用考
10、察期期初可认购股票的市场价格与考察期期初认股权证的市场价格的比值近似表示D杠杆作用反映了认股权证市场价格上涨(或下跌)幅度是可认购股票市场价格上涨(或下跌)幅度的几倍 7.影响期货价格的因素包括_。A预期通货膨胀B财政政策、货币政策C现货金融工具的供求关系D期货合约的流动性 8.如下两种国债：A国债B到期期限C票面利率DAE10年F8%GBH10年I5% 9.若某可转换债券的面值为1000元，票面利率为10%，剩余期限为3年，必要收益率为12%，该可转换债券的转换比例为35，实施转换时每股市场价格为28元，则下面计算正确的是_。A该债券的投资价值为951.96元B该债券的转换价值为980元C该
11、债券的转换价格为1000元D该债券的投资价值为980元 10.关于债券的提前赎回条款，以下说法正确的是_。A债券的提前赎回条款是债券发行人所拥有的一种选择权，在财务上对发行人有利B债券的提前赎回条款对投资者而言，意味着面临较高的再投资利率C有较高提前赎回可能性的债券应具有较低的票面利率，其内在价值相对较低D债券的提前赎回条款允许债券发行人在债券到期前按约定的赎回价格部分或全部偿还债务 11.某公司普通股股价为18元，该公司转换比例为20的可转换债券的转换价值为_。A0.9元B1.1元C2元D360元 12.在任一时点上，影响利率期限结构形状的因素有_。A对未来利率变动方向的预期B债券预期收益中
12、可能存在的流动性溢价C市场效率低下D资金在长期和短期市场之间的流动可能存在的障碍 13.下列关于可转换证券价值的说法正确的是_。A可转换证券的投资价值是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值B可转换证券的转换价值是指实施转换时得到的标的股票的市场价值C可转换证券的理论价值是指当它作为不具有转股选择权的一种证券的价值D可转换证券的价值有投资价值、转换价值、理论价值及市场价值之分 14.在金融期货合约中对有关交易的_有标准化的条款规定。A标的物B合约规模C交割时间D标价方法 15.某公司的可转换债券的面值为1000元，转换价格是40元，当前市场价格为1200元
13、，其标的的股票当前的市场价格为45元，则下列计算正确的是_。A该债券的转换比例为25(股)B该债券当前的转换价值为1125元C该债券当前的转换平价为48元D该债券转换升水75元 16.某投资者将10000元投资于票面利率10%、5年期的债券，则此项投资的终值按复利计算是_。A16105元B15000元C17823元D19023元 17.关于回归分析法建立市盈率模型的说法，正确的是_。A回归分析法得出的有关市盈率估计方程具有很强的时效性B尚有该模型没有捕捉到的其他重要因素C当市场兴趣发生变化时，表示各变量权重的那些系数将有所变化D能成功地解释较长时间内市场的复杂变化 18.若以S表示标的股票的价
14、格，X表示权证的执行价格，则_。A认股权证的内在价值为max(S-X，0)B认股权证的内在价值为max(X-S，0)C认沽权证的内在价值为max(X-S，0)D认沽权证的内在价值为max(S-X，0) 19.付息债券到期收益率的实现依赖于_。A将债券一直持有至期满B可以随时出售债券C票面利息以到期收益率做再投资D票面利息不再进行投资 20.下面关于权证的说法正确的是_。A认股权证的持有人有权买人标的证券，认沽权证的持有人有权卖出标的证券B美式权证的持有人只有在约定的到期日才有权买卖标的证券，而欧式权证的持有人在到期日前的任意时刻都有权买卖标的证券C股本权证由上市公司发行，对公司股本具有稀释作用
15、；备兑权证是由标的证券发行人以外的第三方发行，不会造成总股本的增加D现金结算权证行权时，发行人仅对标的证券的市场价与行权价格的差额部分进行现金结算，实物交割权证行权时则涉及标的证券的实际转移 21.某3年期一次还本付息债券按单利计息，其年利率为8%，票面值为1000元，必要收益率假定为10%，按复利计算的债券价格为(求现值)_。A800元B1243元C932元D760元 22.贴现债券发行时只公布_。A发行价格B面额C利息率D贴现率 23.下述关于影响期权价格的论述正确的有_。A标的物价格的波动性越小，期权价格越高B协定价格与市场价格问的差距越大，时间价值越小C期权期间越长，期权价格越高D利率提高，股票看涨期权的内在价值下降，而看跌期权的内在价值会提高 24.影响期权价格的因素包括_。A协定价格与市场价格B标的物价格的波动性C标的资产的收益D权利期间 25.某投资者5年后有一笔投资收入10万元，设投资的年利率为10%，用复利的方法计算其投资现值为_。A6.7万元B6.2万元C6.3万元D6.5万元第19页 共19页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页