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1、2021年吉林证券业从业考试考试真题卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.会员制证券投资咨询业务管理暂行规定规定会员制机构实收资本不得低于_，每设立一家分支机构，应追加不低于_的实收资本。A300万元，150万元B500万元，300万元C500万元，250万元D500万元，150万元 2.会员制证券投资咨询业务管理暂行规定第十一条规定，通过媒体发表投资意见或建议，必须依据本公司最近_内的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。A1个月内B2个月内C3个月内D6个月
2、内 3.证券投资咨询机构需在_，将本机构及其执业人员前两个月向其特定客户提供的买卖具体证券建议的情况和向公众提供的买卖具体证券建议的情况向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。A每逢单月的前3个工作日内B每逢双月的前3个工作日内C每逢单月的前5个工作日内D每逢双月的前5个工作日内 4.CIIA考试中，国际通用知识考试包括基础考试和最终资格考试。其中，基础知识考试教材采用瑞士协会所编的教材，其考试课程及内容认可有效期限为_。A2年B3年C5年D10年 5.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的_内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。A3
3、个月B6个月C12个月D18个月 6.中国证券业协会证券分析师专业委员会于_在北京成立。A2000年5月B2000年7月C2001年1月D2001年8月 7.会员制证券投资咨询业务管理暂行规定规定会员制机构应对每笔咨询服务收入按_的比例计提风险准备金。A3%B5%C8%D10% 8.中国证券业协会证券分析师专业委员会于_正式加入亚洲证券分析师联合会。A2000年1月B2000年11月C2001年1月D2001年11月 9.自律规范这部分内容在CFA考试中约占_的比例，考生必须通过，否则无法获得资格。A5%B10%C15%D20% 10.通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资
4、等领域_以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。A1年B2年C3年D5年 11.拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以_协会为中心，于1998年召开成立大会。A墨西哥B巴西C阿根廷D智利 12.亚洲证券分析师联合会的简称为_。AAIMRBEFFASCASAFDACIIA 13.证券法规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以_的罚款。A1万元以上10万元以下B3万元以上20万元以下C5万元以上30万元以下D10万元以上50万元以下 14.我国证券分析师执业道德的十六字原则是_。A公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职B独立透明、诚信客观、谨
5、慎负责、公平公正C独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平D独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平 15.货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括_两大类。A权益证券和债务证券B商业证券和银行证券C固定收益证券和变动收益证券D短期证券和长期证券 16.证券市场按层次结构划分，可分为_。A场内市场和场外市场B国内市场和国际市场C一级市场和二级市场D股票市场和债券市场 17.证券市场按交易活动是否在固定场所进行，可以分为_。A股票市场和债券市场B发行市场和流通市场C场内市场和场外市场D国内市场和国际市场 18.由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指_。A货
6、币证券B资本证券C商品证券D凭证证券 19.证券市场的资本配置功能是指_。A通过证券价格引导价值的流动从而实现资本定价的功能B通过证券交易主体的变动从而实现资本的风险转移的功能C通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能D通过证券价值引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能 20.提货单是一种_，它表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利。A上市证券B商品证券C银行证券D资本证券 21.按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为_。A上市证券和非上市证券B上市证券和挂牌证券C挂牌证券和公开证券D场内证券和场外证券 22.有价证券的主要形式是_。A商品证券B货币证券C资本证券D实物
7、证券 23.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有_的凭证。A所有权或使用权B租赁权或转让权C收益权或处分权D使用权或转让权 24.关于有价证券的定义和特点，下列描述错误的是_。A有价证券本身具备价值B有价证券是虚拟资本的一种形式C有价证券可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格D有价证券价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格 25.证券持有者面临实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性，这表明了证券具有_。A期限性B风险性C流动性D收益性 26.有价证券之所以能够买卖是因为它_。A具有价值B具有使用价值C代表着一定量的财产权利D具有交换价值 27.狭义的有
8、价证券是指_。A商品证券B货币证券C资本证券D银行证券 28.商业汇票属于_。A商品证券B有价证券C资本证券D货币证券 29.有价证券是指_。A标有票面金额，只能用于证明持有人对特定财产拥有所有权或债权的凭证B没有票面金额，但仍然可以证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证C标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证D标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对私人财产拥有所有权的凭证 30.证券市场的品种结构是_。A依有价证券的品种而形成的结构关系B一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系C按交易活动是否在固定场所进行而
9、形成的结构关系D依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系 31.按证券的募集方式不同，有价证券可分为_。A上市证券和非上市证券B国内证券和国际证券C公募证券和私募证券D固定收益证券和变动收益证券 32.在金融证券中最为常见的是_。A公司债券B股票C商业票据D金融债券 33.关于私募证券，下列说法正确的是_。A发行人通过中介机构发行B审查条件严格，投资者也较少C发行的对象是少数特定的投资者D采取公示制度 34.证券价格的高低是由该证券所能提供的_的高低来决定的。A红利收入B变价收入C利息收入D预期报酬率 35.有价证券的特征主要表现为_。A期限性、收益性、变通性、风险性B期限性、收益性、变通性、
10、非返还性C期限性、收益性、流动性、安全性D期限性、流动性、收益性、风险性 36.（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。A邮寄服务B自动传真、电子信箱与手机短信C一对一专人服务D座谈会37.马柯威茨的证券组合选择发表于（）年。A1948B1950C1952D195538.根据证券投资基金法的规定，封闭式基金的存续期应在（）年以上。A5B8C10D1539.确定方差的计算公式是：（）A历史数据法B情景综合分析法C截面分析法D因素分析法40.关于基金监管目标，下列说法错误的是（）。A保护投资者利益B保证市场的公平、效率和透明C消除系统风险D推动基金业的规范发展41.下列费
11、用中，（）不需要基金资产承担。A基金管理费B信息披露费用C基金托管费D基金转换费42.基金会计必须以（）为会计核算主体。A所管理的所有基金B所管理的每只基金C所投资的上市公司D公司自身资产43.关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的是（）。A净资产不低于2亿元人民币B在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产C管理证券投资基金5年以上D最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改44.某封闭式基金去年亏损3000万元，今年实现净利润5000万元。不考虑其他因素，那么今年此基金至少应分配利润（）万元。A900B1800C
12、2700D450045.（）的持有者承受比较多的经营风险。A政府债券B高质量的公司债券C低质量的公司债券D金融债券46.机构投资者在投资过程中注重的事项主要是（）。A资产负债状况B市场行情C投资者的生命周期D风险偏好47.资产组合理论的提出者是（）。A哈里马柯威茨B威廉夏普C斯蒂芬罗斯D尤金法玛48.（）是日常监管的重点。A基金准入B公司治理监管C内部控制监管D经营运作监管49.按照道氏理论，以下说法中正确的是（）。A证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成B开盘价最重要C交易量与价格没有关系D证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势构成50.混合基金中的偏股型基金对股票的配置比例一般为（）。A40%60%B50%70%C60%80%D70%80%第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页