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1、2021广西基金从业资格考试模拟卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.通常将股票市值小于_亿元人民币的公司归为小盘股，将超过_亿元人民币的公司归为大盘股A.2；10B.3；15C.5；20D.10；202.下列关于价值型股票基金、平衡型股票基金与成长型股票基金投资风险大小比较的说法正确的是_A.价值型股票基金平衡型股票基金成长型股票基金B.价值型股票基金平衡型股票基金成长型股票基金C.平衡型股票基金成长型股票基金价值型股票基金D.平衡型股票基金成长型股票基金价值型股票基金3.下列
2、属于成长型股票的是_A.周期型股票B.低市盈率股C.蓝筹股D.防御型股票4.根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括_A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.平衡型基金5._的长期收益率较低，并不适合进行长期投资A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金6.下列选项中属于货币市场可以投资的金融工具的是_A.可转换债券B.信用等级在AAA级以下的企业债券C.1年以内的中央银行票据D.国内信用评级机构评定的A一1级或相当于A一1级的短期信用级别及其该标准以下的短期融资券7._结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道A.收入型基金B.成长型
3、基金C.ETFD.LOF8.南方保本基金的保本期为_年A.1B.3C.5D.109.根据_的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金A.基金存续期B.法律形式C.基金规模D.投资理念10.下列关于基金分类意义的表述，错误的是_A.在助于投资者做出选择B.使得基金业绩比较更客观公正C.基金资产评估是基金评级的基础D.有助于实施更有效的分类监管11.下列关于债券基金与债券区别的表述错误的是_A.债券基金的收益不如债券的利息固定B.债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率更难以预测C.债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的信用风险D.债券基金有一个确定的到期日12.保
4、本基金提供的保证类型一般不包括_A.本金保证B.收益保证C.红利保证D.风险保证13.根据中国证监会对基金的分类标准，混合基金是指_基金A.主要投资于股票、债券，且80%以上投资于股票B.主要投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的C.主要投资于股票、债券，且80%以上投资于债券D.主要投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具14.以下投资工具中，_是应对通货膨胀最有效的手段A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金15.下列关于股票基金与股票区别的表述，正确的是_A.股票价格在每一交易日内始终处于变动之中，股票基金
5、净值的计算每天只进行一次，因此每一交易日股票基金只有1个价格B.股票基金份额净值会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响C.股票基金投资风险高于单一股票的投资风险D.对基金份额净值高低进行合理与否的判断是有意义的16.保本基金将大部分资金投资于_A.股票B.货币市场工具C.衍生金融工具D.与基金到期日一致的债券17.关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是_A.是一种本土化创新B.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回C.不可以在交易所进行份额交易D.基金份额可以通过跨系统转托管实现在场外与场内市场的转换18.QDII是_的首字母缩写A.合格的境内机构投资者B.合格的境外机构投资者C.
6、境内机构投资者D.境外机构投资者19.股债平衡型基金股票与债券配置比例较为均衡，两者的比例通常为_A.20%-40%B.60%-80%C.40%-60%D.50%-70%20.混合基金中，偏股型基金中股票的配置比例是_A.20%-40%B.60%-80%C.40%-60%D.50%-70%21.保本基金的核心是_A.获取超额收益B.超越基准指数表现C.运用投资组合保险策略进行基金操作D.追求资本增值22.下列不是特殊基金类型的是_A.系列基金B.保本基金C.交易型开放式指数基金D.离岸基金23.小盘股是指股票市值在_亿元人民币以下的公司的股票A.20B.10C.5D.324._证券交易所于l9
7、90年推出了世界第一只ETF指数参与份额A.多伦多B.纽约C.芝加哥D.法兰克福25.ETF交易规则中规定，实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为_，自上市首日起实行A.5%B.10%C.15%D.20%26.现代美国各金融产业中资产规模最大的是_A.股票B.企业债券C.封闭式基金D.开放式基金27.根据投资目标划分的证券投资基金不包括_A.成长型基金B.收入型基金C.期权基金D.平衡型基金28.下列指标不属于保本基金分析指标的是_A.保本期B.保本比例C.安全垫D.久期29.一般而言，在以下基金中，_的风险大，收益高A.收入型基金B.平衡型基金C.成长型基金D.混合型基金30.根据_的不同，可以将
8、基金分为封闭式基金、开放式基金A.运作方式B.法律形式C.投资对象D.投资目标31.股票基金的特点是_A.投资风险小，回报率低B.投资于短期金融工具C.无法抗御通货膨胀D.适合长期投资32.下列对于分级基金的特点说法中，错误的是_A.分级基金作为一种创新型基金，是继ETF后交易所场内的重要交易工具之一B.一只基金，多类份额，多种投资工具C.基金份额可在交易所上市交易D.不含衍生工具与杠杆特性33.系列基金又称为_A.离岸基金B.在岸基金C.伞形基金D.线性基金34.在_募集资金可以进行_证券投资的机构被称为合格境内机构投资者A.境内，境外B.境内，境内C.境外，境外D.境外，境内35.下列关于
9、QDII的说法错误的是_A.在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者，简称QDIIB.QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排C.目前除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品D.QDII基金可以人民币、美元或其他主要外汇货币为计价货币募集36._年，加拿大多伦多证券交易所推出世界上第一只ETFA.1990B.1991C.1992D.199537.关于ETF套利交易，下列正确的是_。.ETF交易价格低于其份额净值(折价交易)时，在二级市场买进ET
10、F，在一级市场赎回，再在二级市场上卖掉股票.发生折价交易时，在二级市场上买进一揽子股票，并在一级市场按净值转化成ETF，再在二级市场上卖掉ETF而实现套利.溢价交易时，在二级市场上买进一揽子股票，并在一级市场按净值转化成ETF，再在二级市场上卖掉ETF而实现套利.套利机制的存在将会迫使ETF二级市场价格与净值趋于一致A.、B.、C.、D.、38.不追求取得超越市场表现的基金是_A.指数型基金B.主动型基金C.灵活配置基金D.积极成长基金39.多个基金共用一个基金合同，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，这类基金是_A.指数基金B.对冲基金C.系列基金D.开放式基金40
11、.保本基金于20世纪80年代中期起源于_A.英国B.美国C.中国D.加拿大41.子基金之间可以进行相互转换的基金是_A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.系列基金42._基金主要投资于具有资本增值潜力的小盘、成长型公司的股票A.保本型B.平衡型C.积极成长型D.收入型43.下列不属于货币市场工具的是_A.银行回购协议B.银行承兑汇票C.短期国债D.股票44.按照股票性质不同，可将股票基金划分为_A.私募基金和公募基金B.上市基金和不上市基金C.价值型基金和成长型基金D.小盘基金、中盘基金和大盘基金45.ETF日净值收益率与标的指数日收益率之差，称为_A.跟踪误差B.跟踪偏离度C.折(溢)
12、价率D.费用率46._具有风险低、流动性好的特点A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合型基金47.按股票市值的大小分类的股票类型不包括_A.大盘股B.小盘股C.中盘股D.蓝筹股48.下列关于价值型股票与成长型股票的表述中，错误的是_A.价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票B.成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票C.价值型股票的市盈率、市净率通常较高D.价值型股票的投资者比成长型股票的投资者更倾向于长期投资49._既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回A.主动型基金B.上市开放式基金C.在岸基金D.QDII基金50.下列关于证券投资基金分类的表述中，正确的有_。.根据法律形式，分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金.根据基金的资金来源和用途，分为在岸基金和离岸基金.根据投资理念，分为主动型基金与被动(指数)型基金.根据募集方式，分为公募基金和私募基金A.、B.、C.、D.、第14页 共14页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页