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1、2021广西基金从业资格考试模拟卷（8）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照基金资产净值的一定比例。（）A逐日计提，按月支付B按周计提，按月支付C按月计提，按年支付D按周计提，按年支付2.存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生，应采用（）确定投资品种的公允价值。A发行日开盘价B发行日收盘价C最近交易的市价D发行日平均价3.基金持有的金融资产通常归类为（）A以公允价值计量且其变动计入当期损益的
2、金融资产B持有至到期投资C贷款和应收账款D可供出售的金融资产4.对于基金交易费，以下说法不正确的是（）。A基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费B我国证券投资基金的交易费主要包括印花税，交易佣金，过户费，经手费，证管费C交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D印花税，过户税，经手费，证管费等则由托管人按有关规定收取5.中国证监会于（）颁布了证券投资基金销售适用性指导意见。A2007年6月12日B2007年7月12日C2007年8月2日D2007年8月12日6.在我国，随着ETF和LOF等基金创新品种的推出，使得（）可以发挥自己的交易服务优势，在市场竞争中占据优势。A
3、商业银行B证券公司C基金公司D专业销售公司7.根据（）的要求，基金销售机构需要对基金投资者进行风险承受能力调查和评价。A证券投资基金销售适用性指导意见B基金法C基金销售管理办法D证券投资基金销售机构内部控制指导意见8.下列哪项描述是属于营销推广主要内容之一，让投资者对基金产品和基金销售机构有更深刻、更全面的认识，以达到正确选择产品，优化投资的目的？（）A提供售后跟踪服务B提供咨询建议C发放宣传手册D推介基金产品或是宣传基金销售机构9.（）帐户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易。A股票帐户B基金账户C资金帐户D银行帐户10.根据基金法的规定，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起（）内做
4、出核准或不予核准的决定。A1个月B3个月C6个月D12个月11.开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不能超过（）。A1个月B2个月C3个月D6个月12.赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（）应当归入基金财产。A15%B20%C25%D30%13.我国开放式基金的最低认购金额一般为（）元人民币A100B200C500D100014.对一般基金而言，基金管理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日起（）个工作日内支付赎回款项。A3B5C7D1015.单个开放日开放式基金净赎回申请超过基金总份额（）时，为巨额赎回。A5%B10%C15%D20%16.以下属于基金运作披露的信息是
5、（）。A招募说明书B基金合同C上市交易公告书D基金份额发售公告17.基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2个工作日内披露临时报告。体现了基金信息披露的（）原则A公平性原则B公开性原则C完整性原则D及时性原则18.基金份额净值计价错误达基金份额净值的（）时，属于基金的重大事件，需要在临时公告中披露A0.1%B0.2%C0.5%D1%19.基金管理人应在基金份额发售的（）日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。A2B3C4D620.封闭式基金其年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）A50%B60%C80%D90%21.当媒体报道或市场流传
6、的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，（）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。A基金托管人B基金管理人C基金监管人D证券交易所22.现行中华人民共和国证券法的生效日期为（）A2006年1月1日B2006年6月1日C2007年1月1日D2006年6月1日23.基金销售管理办法的立法宗旨是下列哪一项？（）A严格对基金销售机构的市场准入和日常行为的监管B规范基金的销售活动，促进基金市场健康发展C提示投资风险，促进基金市场健康发展D促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务，维护基金投资人权益24.向公众发放基金宣传推介材料之前，应事先经（）检查，出具合规意见，并报（）备案。上述表
7、述的空白出，相应应当填入的内容是：（）。A基金行业的协会中国证监会或其派出机构B基金行业的协会中国证监会C基金管理人的督察长中国证监会或其派出机构D基金管理人的督察长中国证监会25.我国第一部规范基金销售活动的法规是（）A证券投资基金销售管理办法B证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定C证券投资基金法D证券投资基金销售适用性指导意见二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.因_原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办押。A继承B司法强制执行C捐赠D协议离婚 2.ETF申购、赎回的原则有_。A场内申购、赎回ETF采用份额申购、金额赎回的方式B场外申购、赎回
8、采用金额申购、份额赎回的方式C场内申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券D申购、赎回申请提交后不得撤销 3.场内申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括_。A组合证券B现金替代C现金差额D其他对价 4.境内机构投资者申请募集QDII基金，除按有关规定提交申请材料外，还应当提交以下_文件。A投资者风险提示函B投资者教育相关材料C境内机构投资者如委托投资顾问的，还应当出具投资顾问基本情况表、境内机构投资者与投资顾问签订的协议草案等文件D托管人如委托境外托管人的，还应当出具托管人与境外托管人签订的协议草案等文件 5.QDII基金的申购与赎回原则包括_。A“未知价”原则B“金额申购、份额赎回
9、”原则C当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间内撤销D“份额申购、金额赎回”原则 6.货币市场基金的申购、赎回原则有_。A“未知价”原则B“确定价”原则C“金额申购、份额赎回”原则D“份额申购、金额赎回”原则 7.以下关于QDII基金认购的说法，正确的是_。AQDII基金的认购渠道与一般的开放式基金类似BQDII基金的认购程序与一般的开放式基金不同C基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率D投资者在首次认购基金时，需按销售机构的规定，提出开立相应基金管理公司基金账户和销售机构交易账户的申请 8.以下关于申购和认购的说法，正确的有_。A认购指在基金设立募集期内，投
10、资者申请购买基金份额的行为B申购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为C一般情况下，申购期购买基金的费率要比认购期优惠D认购期购买的基金份额一般要经过封闭期才能赎回，申购的基金份额要在申购成功后的第二个工作日才能赎回 9.代办登记业务的机构，可以接受基金管理人的委托，开办下列_业务。A建立并管理基金份额账户B基金份额登记C确认基金交易D代理发放红利 10.以下说法正确的有_。A投资者在办理开放式基金申购时，申购费率不会超过申购金额的10%B基金申购费用可以采取前端收费和后端收费两种模式C赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%D赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25% 11
11、.关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，以下说法正确的是_。A投资者T日卖出基金份额后的资金T+1日即可到账，而赎回资金至少T+2日到账B基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C买人上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，上市首日没有涨跌幅限制 12.关于ETF份额的申购与赎回，以下说法不正确的是_。A申购、赎回申请提交后不得撤销B基金自基金合同生效日后不超过2个月的时间内开始办理赎回CETF的一般最小申购、赎回单位为50万份或100万份DETF采用份额申购和份额赎回的方式 1
12、3.关于巨额赎回，以下说法正确的是_。A单个开放日基金的赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回B出现巨额赎回时，基金管理人可以决定接受全额赎回或部分延迟赎凹C当发生巨额赎回及部分延迟赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案并公告D部分延迟赎回时，转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权 14.开放式基金认购份额的计算公式为_。A认购费用净认购金额认购费率B认购费用认购金额认购费率C净认购金额=认购金额/(1+认购费率)D认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值 15.基金募集失败，基金管理人应承担的责任有_。A以固有财产承担因募集行为而产生的所有支出B以固有财产承担因募集行为而产
13、生的债务和费用C在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息D在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息 16.下列关于ETF份额的申购、赎回的说法正确的是_。A投资者可办理申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日B投资者申购、赎回的基金份额须为最小申购、赎回单位的整数倍C一般最小申购、赎回单位为50万份或100万份D基金管理人有权对其进行更改，并在更改前至少3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告 17.目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括_。A商业银行B证券公司C证券投资咨询机构D专业基金销售机构 1
14、8.以下关于开放式基金认购的说法，正确的有_。A开放式基金的认购采取金额认购的方式B在扣除相应费用后，再以基金面值为基准换算为认购数量C在基金份额认购上存在前端收费和后端收费两种模式D后端收费是指在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式 19.我国的投资者对ETF的认购一般采用_方式。A场内现金认购B场外现金认购C网上组合证券认购D网下组合证券认购 20.申请合格境内机构投资者资格，应当具备的条件有_。A申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定B具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于5名C具有3年以上境外证券市场投资管理相关经
15、验的人员不少于3名D最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查 21.基金财产不得用于的投资或者活动有_。A承销证券B从事承担无限责任的投资C向他人贷款或者提供担保D买卖上市交易的股票 22.基金运作费用包括_。A申购费B审计费C信息披露费D分红手续费 23.我国证券市场法规体系由_等部分组成。A国家法律B行政法规C部门规章D自律规则 24.基金持有人享有_等法定权利。A分享基金财产收益B基金资产运作管理权C剩余基金资产分配权D基金资产保管权 25.证券市场的产生与发展主要归因于_。A信用制度的发展B股份制的发展C商品经济的发展D社会化大生产的发展第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页