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1、2021年江苏期货从业资格考试模拟卷（3）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.期货交易所的管理风险和技术风险属于。A：不可控风险B：可控风险C：政策性风险D：宏观环境变化风险 2.期货市场最基本的主体是，他们是利益与风险的直接承受者。A：期货交易者B：期货交易所C：期货公司D：期货结算所 3.下列属于期货公司面临的风险是。A：交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严B：期货公司从业人员操作失误给客户带来损失的风险C：客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D：对期货市
2、场监管不力，法制不健全 4.下列属于期货交易所面临的风险是。A：由于计算机交易系统或通讯信息系统出现故障而带来的风险B：期货公司管理不善，给客户带来的风险C：由于自身投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D：对期货市场监管不力、法制不健全 5.期货交易中最常见、最需要重视的一种风险是。A：信用风险B：市场风险C：流动性风险D：操作风险 6.由于交易对手不履行履约责任而导致的风险是。A：市场风险B：信用风险C：流动性风险D：操作风险 7.如果买卖双方均能在既定价格水平下获得所需的交易量，那么该期货市场是。A：有广度的B：窄的C：有深度的D：缺乏深度的 8.如果追加数量很小的需求可以使价格大幅度
3、上涨，那么，该期货市场是。A：有广度的B：窄的C：有深度的D：缺乏深度的 9.因信息系统或内部控制方面的缺陷而导致意外损失可能性的风险是。A：市场风险B：信用风险C：流动性风险D：操作风险 10.在期货交易中，由于相关行为(如签订的合同、交易的对象、税收的处理等)与相应的法规发生冲突致使无法获得当初所期待的经济效果甚至蒙受损失的风险是。A：市场风险B：法律风险C：流动性风险D：操作风险 11.下列选项中，属于期货市场法律风险的是。A：投资者与不具有期货代理资格的机构签订经纪代理合同B：储存交易 数据的计算机因灾害或操作错误而引起的损失C：宏观调控政策频繁变动或对期货市场监管不力D：客户资信状况
4、恶化而出现违规行为 12.期货市场高风险的最主要原因是。A：集中交易使风险具有延伸性B：保证金交易的杠杆效应C：市场机制的不健全D：对抗性交易导致风险具有连续性 13.是期货市场区别于其他投资工具的主要标志，也是期货市场高风险的最主要原因。A：期货价格的波动性B：期货交易者的非理性投机C：期货的对抗性交易D：期货交易的杠杆效应 14.目前，金融界测量市场风险的主流方法是。A：风险列举法B：流程图分析法C：风险估算法D：VaR方法 15.对套期保值者而言，下列风险属于不可控风险的是。A：头寸B：资金C：基差风险D：交割 16.对于期货公司和期货交易所来说，所面临的主要是。A：市场风险B：法律风险
5、C：流动性风险D：管理风险 17.在我国期货市场上，下列选项中由国务院制定出台的是。A：期货交易管理条例B：期货交易所管理办法C：期货公司管理办法D：期货从业人员资格管理办法 18.在我国期货市场上，下列选项中不是由中国证监会发布的是 。A：期货公司风险监管指标管理试行办法B：期货公司金融期货结算业务试行办法C：期货投资者保障基金管理暂行办法D：期货从业人员执业行为准则 19.下列关于期货交易管理条例的说法，不正确的是。A：它属于行政法规B：将金融期货、期权交易纳入调整范围，为推出金融期货提供了法律基础C：规定了期货业协会的地位和职能D：由中国证监会于2007年颁布 20.下列关于我国期货市场
6、法律法规和自律规则的说法，不正确的是 。A：期货交易管理条例是由国务院颁布的B：期货交易所管理办法是由中国证监会颁布的C：期货从业人员资格管理规则是由中国期货业协会颁布的D：期货公司管理办法由期货交易所颁布的 21.下列不是中国证监会职责的是。A：制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权B：对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理C：监督检查期货交易的信息公开情况D：负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 22.建立并管理投资者查询服务系统，为投资者提供有关期货交易结算信息查询及其他服务，是的职能。A：中国证监会B：中国期货保证金监控中心C：中国期
7、货业协会D：期货交易所 23.指定期货交割仓库并监管其业务，是的职责。A：中国证监会B：中国期货保证金监控中心C：中国期货业协会D：期货交易所 24.经中国证监会审核批准设立的期货交易所是中国期货业协会的。A：会员B：特别会员C：联系会员D：结算会员 25.制定并实施期货业人才发展战略，加强期货业人才队伍建设，对期货从业人员进行持续教育和业务培训，是的职责。A：中国证监会B：中国期货保证金监控中心C：中国期货业协会D：期货交易所 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.影响农产品价格的政策因素主要包括A：产业政策B：贸易政策C：税收政策D：环境政策 2.货币政
8、策包括内容A：利率政策B：调整存款准备金率C：公开市场业务D：汇率政策 3.决定上市公司数量与融资规模的主要因素有A：宏观经济环境B：制度因素C：市场因素D：上市公司经济效益 4.股票市场的需求主要受到以下几方面因素影响A：流动性B：政策因素C：居民金融资产结构析调整D：机构投资者的壮大 5.在债券市场中，债券的供给者主要是A：政府B：中央银行C：金融机构D：企业 6.基本金属终端消费行业分析包括：A：分析基本金属消费的地域及行业分布B：分析重行业对基本金属消费需求的影响C：根据重点消费行业的分析结果，对某个金属的整体消费情况作出预估D：分析企业的进口成本 7.商品期货品种投资分析一般包括A：
9、品种特性分析B：行业特征分析C：产业链分析D：其他相关因素分析 8.国家政策对于基本金属价格的影响包括A：国家产业政策对于基本金属价格的影响B：国家贸易政策对于基本金属价格的影响C：国家财政政策对于基本金属价格的影响D：国家货币政策对于基本金属价格的影响 9.积极的财政政策对股市的影响包括A：减少税收，降低税率，扩大减免税范围B：扩大财政支出，加大财政赤字C：增加财政补贴D：减少财政补贴 10.金融期货分析具有的特点包括：A：分析的对象主要是宏观因素B：研究的是影响金融产品价格波动的根本原因C：关注的是影响金融产品价格变化的中长期因素D：关注的是影响金融产品价格变化的短期波动因素 11.燃料油
10、期货价格影响因素包括A：供求关系B：原油价格走势C：投机D：地缘政治因素 12.目前世界上交易量最大、影响最广泛的原油期货合约分别是A：纽约商业交易所的轻质低硫原油即WTI期货合约B：伦敦国际石油交易所的BRENT期货合约C：新加坡国际金融交易所的DUBAI期货合约D：上海期货交易所燃料油期货合约 13.持仓量研究涵盖两大方向：A：研究价格、持仓量和成交量三者之间的关系B：研究持仓量和时间两者之间关系C：研究各投资者多空持仓变化D：研究各会员多空持仓变化 14.当K线从布林通道的中轨线以下向上突破布林通道中轨线时，投资者应以为主。A：中长线买入B：短线买入C：中长线卖出D：短线卖出 15.KD
11、J指标存在着明显的不足，主要有以下几个方面A：KDJ指标发生的买入和卖出信号过于频繁B：当价格进行强势区域时，KDJ指标会显得无所作为C：KDJ指标在顶部和底部会产钝化的现象D：当价格进行整理区域时，KDJ指标也会显得无所作为 16.DMI直译为方向移动指数，它包括等组成指标。A：正负DIB：DXC：ADXD：ADXR 17.三角形整理形态主要分为A：对称三角形B：上升三角形C：下降三角形D：等边三角形 18.交易头寸CFTC规定水平的是报告交易商持仓，它被分为A：商业持仓B：非商业持仓C：报告持仓D：非报告持仓 19.MACD指标的一般分析方法主要包括这几大方面的分析。A：DIF和DEA值及
12、其位置B：DIF和DEA的交叉情况C：柱状的收缩情况D：MACD图形的形态 20.价格形态有两种最主要的分类：A：突破形态B：反转形态C：持续形态。D：回调形态 21.技术分析在本质上就是顺应趋势，即以既成趋势为目的。A：判定B：背逆C：追随D：预测 22.CFTC持仓分析中最牛气的市场格局是：A：大型对冲机构的净持仓为多头，且其数量大大地超过了季节性正常值B：大型投机商明显地持有净多头寸C：小型投资者的净头寸为多头，且数量也大大地超过季节性正常值D：小型投资者的净头寸为空头，且数量也大大地超过季节性正常值 23.形成V形反转的主要条件有A：陡峭的趋势B：转折点往往在恐慌交易中出现C：伴随着较
13、小的交易量D：持仓量变得较大 24.如果基金同时持有某品种的2万手多单和1万手空单，则A：2万手的多头寸将归入“多单”B：1万手的净多头寸将归入“多单”C：1万手双向持仓归入“套利”头寸。D：1万手双向持仓归入“空单”。 25.所有反转形态几乎都包含了以下几个基本要素：A：在市场上事先确有趋势存在，是所有反转形态存在的前提B：现行趋势即将反转的第一个信号，经常是重要的趋势线被突破C：形态的规模越大，则随之而来的市场动作越大D：交易量在验证向上突破信号的可靠性方面，更具参考价值第16页 共16页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页