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1、2021年内蒙古基金从业资格考试真题卷本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1._标志着我国全国性基金市场的诞生。A中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市B中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市C中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市D中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市2.根据投资目标的不同，基金可以分为_。A契约型基金与公司型基金B成长型基金、收入型基金和平衡型基金C主动型基金和被动(指数)型基金D交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)3
2、.根据_，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。A法律形式不同B基金份额是否固定C投资目标不同D投资对象不同4.专业基金销售机构申请基金代销业务资格的，机构高级管理人员应已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者_年以上证券、金融业务的工作经历。A2B3C5D75.下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是_。A高久期高信用债券基金B高久期低信用债券基金C低久期高信用债券基金D低久期低信用债券基金6.中国证券业协会以“_”为自律管理的工作方针。A公平、公开、公正B法制、监管、自律C自律、服务、传导D效率、严谨、开拓7.下列各项中，约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
3、权利义务关系的重要法律文件是_。A基金合同B基金代销协议C基金托管协议D基金招募说明书8.根据证券投资基金管理公司管理办法，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起_日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。A15B30C40D609.根据证券投资基金信息披露管理办法，基金管理人应当在_，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。A基金募集申请经中国证监会核准当日B基金募集申请经中国证监会核准次日C基金合同生效的当日D基金合同生效的次日10.封闭式基金买卖申报数量应当为（）份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于（）万份。A100；100B1000；500C500；100D500；100
4、011.证券投资基金运作管理办法规定，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在_个交易日内进行调整。A5B10C15D2012.下列关于简单份额净值收益率与时间加权收益率关系的描述，正确的是_。A时间加权收益率一般在数值上大于简单份额净值收益率B时间加权收益率一般在数值上小于简单份额净值收益率C二者在大小上没有必然联系D二者均考虑了分红再投资的影响13.出现巨额赎回申请时，如果基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动，基金管理人可以在当日接受赎回比例
5、不低于上一日基金总份额_的前提下，对其余赎回申请延期办理。A1%B2%C5%D10%14.QDII基金交易与一般开放式基金交易的区别不包括_。A币种B拒绝申购的情形C暂停申购的情形D巨额赎回的情形15.按证券进入市场的顺序划分，证券市场可以分为_。A发行市场和流通市场B股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场C有形市场和无形市场D国内市场和国外市场16.QDII基金与一般开放式基金的相似点不包括_。A申购和赎回渠道B申购与赎回的开放日及时间C申购与赎回的程序、原则D币种17.零息债券又称零息票债券，是以_面值的价格发行和交易。A高于B低于C等于D大于或等于18.证券的流动性不能通过_实现。A到
6、期兑付B记账C贴现D转让19._的利率在债券存续期内其票面利率保持不变。A零息债券B浮动利率债券C息票累积债券D固定利率债券20.投资目标为在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报的基金类型是_。A平衡型基金B基金中的基金C保本基金D分级基金21.基金市场营销的营销环境中，_是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。A微观环境B宏观环境C内部环境D外部环境22.下列债券发行的定价方式中，_是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率。A以价格为标的的荷兰式招标B以价格为标的的美式招标C以收益率为标的的荷兰式招标D以收益率为标的的美式招标23.对基金交易账
7、户以及基金投资人信息管理的功能是_具备的功能。A前台业务系统B自助式前台系统C后台管理系统D信息管理平台应用系统的支持系统24.我国开放式基金的销售体系中不包括_。A银行代销B证券公司代销C基金管理公司直销D保险公司代销25.债券的久期是指_。A债券本息支付的加权平均期限B债券的票面到期时间C债券的付息周期D债券的价格波动二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有_。A资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定B有专门负责基金托管业务的部门C财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或
8、者刑事处罚D公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2 2.关于ETF上市后应遵循的交易规则，下列说法正确的有_。A上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行C基金申报价格最小变动单位为0.01D买入申报数量为1000份及其整数倍，不足1000份的部分可以卖出 3.下列关于基金合同的说法，不正确的有_。A基金合同约定了基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利义务关系B基金合同披露了封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额C基金合同披露了基金财产的
9、投资方向和投资限制D基金合同一经成立，不得解除和终止 4.对基金公司的分析和评价可以从_等方面进行考察。A公司概况B投资和研究能力C风险控制能力D营销能力 5.我国基金销售监管的原则有_。A依法监管原则B监管与自律并重原则C监管的连续性和有效性原则D审慎监管原则 6.下列关于开放式基金认购的说法，正确的有_。A开放式基金的认购采取金额认购的方式B前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者能够长期持有基金C净认购金额=认购金额/(1+认购费率)D认购费用=认购金额认购费率 7.下列可以从基金财产中列支的费用有_。A基金管理人的管理费B基金托管人的托管费C基金份额持有人大会费用D基金合同生效后的信息披
10、露费用 8.基金监管部对基金销售进行监管的主要方式有_。A市场声誉监管B市场准入监管C日常持续监管D清算终止监管 9.目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括_和证管费。A印花税B佣金C过户费D经手费 10.基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 11.下列选项中，属于基金销售售后服务的有_。A开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法B协助客户办理开
11、立账户、买卖、资料变更等基金业务C提醒客户及时核对交易确认D在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户 12.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A基金合同B基金招募说明书C基金托管协议D基金年度审计报告 13.基金季度报告的投资组合报告需要披露的有_。A前10名股票明细和前5名债券明B行业分类的股票投资组合C券种分类的债券投资组合D投资组合报告附注 14.基金产品风险等级应当至少包括_。A低风险等级B中风险等级C无风险等级D高风险等级 15.下列关于债券基金的说法，正确的有_。A根据是否可以直接在二级市场买卖股票，可以将债券基金分为纯债券型基金和偏债券型基金B纯债券型基金不直接在二级市
12、场上买卖股票C偏债券型基金可以在二级市场上买入部分股票D偏债券基金在二级市场上买入股票时，买入股票的量不能超过资产净值的20% 16.基金管理公司的股东均应具备的条件有_。A具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 17.下列关于证券投资基金的说法，正确的有_。A是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式B是一种直接投资工具C基金投资者是基金资产的所有者D基金份额
13、持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人 18.投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映，下列有关特征分类的说法，正确的有_。A稳健型投资者对投资的态度是希望投资收益极度稳定，不愿意承受投资波动对心理的煎熬，追求稳定B积极型投资者有较高的风险承受能力，专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险C风险较小的情况下获得一定的收益是保守型投资者主要的投资目的D投资者以其风险承受能力分类至少应包括积极型、稳健型和保守型 19.基金销售人员从事基金销售活动应当遵循_。A投资者利益优先原则B勤勉尽职原则C公司利益至上原则D诚实守信原则 20.基金营销中，公共关系所关注的是基金公司为赢得各
14、类公众尊敬所作的努力，这些公众包括_。A新闻媒介B股东C监管机构D客户 21.下列关于开放式基金发售的说法，正确的有_。A开放式基金的发售由基金托管人负责办理B基金管理人可以委托商业银行、证券公司等经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代理基金份额的发售C基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件D开放式基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用 22.销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循_的原则。A简易化B安全性C实用性D系统化 23.下列关于备兑权证的表述，正确的有_。A备兑权证通常会增加股份公司的股本B备兑权证通常不会增加股份公司的股本C备兑权证所认兑的股票是新发行的股票D备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票 24.基金运作费用包括_。A申购费B审计费C信息披露费D分红手续费 25.在债券的票面价值中主要是规定_。A票面价值的币种B债券的票面利率C债券的票面金额D债券的有效期限第16页 共16页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页