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1、2021北京期货从业资格考试模拟卷本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。A主持会员大会、理事会会议B组织协调专门委员会的工作C检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告D主持理事会日常工作2.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循（）原则。A过错责任B无过错责任C过错推定D严格责任3.A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权
2、债务，下列说法正确的是（）。A自动消灭B由C期货交易所继承C根据AB商定的方案处理D由人民法院根据公平原则确定偿还方案4.期货从业人员执业行为准则是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。A中国期货业协会B中国证监会派出机构C中国证监会期货部D期货交易所5.（）不得为非结算会员办理结算业务。A全面结算会员B特别结算会员C交易结算会员D普通结算会员6.某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据期货交易所管理办法的规定，该交易所应当在决定之日起（）内向中国证监会报告。A5日B10日C15日D30日7.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（）制定。A国务院期货监督管理机构会同国务院财政部
3、门B国务院财政部门C国务院期货监督管理机构D国务院8.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）元以下罚款。A3万B5万C10万D20万9.期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。A6个月B1年C2年D3年或永久10.期货交易所会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告（）。A5，中国证监会B5，中国期货业协会
4、C10，中国证监会D10，中国期货业协会11.设立期货公司，应由（）批准。A国务院期货监督管理机构B国务院期货监督管理机构派出机构C中国期货业协会D期货交易所12.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A3B5C7D1513.在我国，期货交易所的注册资本出资人是（）。A企业法人B自然人C会员D国有企业14.期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比李某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当传递（）的指令。A王某B李某C同时传递D通知二人协
5、商解决，否则均不予传递指令15.按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试溅卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（）进行测试。A专职介绍业务人员B期货公司开户人员C投资者D公司市场开发人员16.经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）万元。A100B300C500D150017.（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。A中国证监会B期货公司C期货业协会D期货交易所18.中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出
6、机构报告，并及时在协会网站公示。A3B5C10D1519.董事会会议结束之日起（）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。A3B5C10D2020.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A3B5C7D1521.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A3B5C7D1522.期货交易所负责人，因违纪行为被解除职务的，若想担任
7、期货交易所的负责人、财务会计人员，要求自被解除职务之日起逾（）年。A2B3C5D723.期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A3个月B6个月C1年D2年24.实行会员分级结算制度的期货交易所向（）收取保证金。A结算会员B客户C结算会员和非结算会员D结算会员和客户25.期货公司不得为股指期货投资者适当性测试得分低于（）的投资者申请开立股指期货交易。A60分B65分C70分D80分二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.
8、期货市场的不可控风险包括_。A宏观环境变化的风险B交易所的管理风险C计算机故障等技术风险D政策性风险 2.下列关于期货交易保证金的说法，正确的有_。A保证金水平一般以合约价值的一定百分比来表示B在正常情况下，交易保证金率通常为5%10%C交易保证金率的高低直接关系到期货交易杠杆效应的大小D降低交易保证金率可以提高投机者参与的积极性 3.下列选项中，关于沪深300指数，说法正确的有_。A沪深300指数的成分股来自上海和深圳两个证券交易所B沪深300指数现在归属于中证指数公司，由中证指数公司维护和发布C成分股名单每半年定期调整一次D沪深300指数是成分指数，尽管成分股会有调整，但股票数目不会变化，
9、永远为300只 4.下列属于期货投机作用的有_。A提高市场流动性B适度的、理性的期货投机能够减缓价格波动C承担套期保值者转移的价格风险D促进价格发现 5.以下说法正确的是_。A证券市场的基本职能是资源配置和风险定价B期货市场的基本功能是规避风险和发现价格C证券交易与期货交易的目的都是规避市场价格风险或获取投机利润D证券市场发行市场是一级市场，流通市场是二级市场；期货市场中，会员是一级市场，客户是二级市场 6.期货交易所特有的_等交易制度，是能够吸引大量的投机者加入的主要原因。A对冲机制B保证金制度C定点变割制度D涨跌停板制度 7.期货投机和套期保值的区别主要体现在_等方面。A参与市场B交易目的
10、C交易方式D交易风险与收益 8.下列_期货品种采用的是集中交割方式。A阴极铜B优质强筋小麦CPTAD玉米 9.下列选项中，属于我国实行会员制的期货交易所的是_。A大连商品交易所B郑州商品交易所C上海期货交易所D中国金融期货交易所 10.以下操作中能使持仓量保持不变的是_。A多头开仓，多头平仓B空头平仓，空头开仓C多头开仓，空头开仓D空头平仓，多头平仓 11.下列各项中，属于期货交易所为保障期货市场平稳运行，而制定的交易制度的是_。A保证金制度B当日无负债结算制度C涨跌停板制度D持仓限额制度 12.下列哪些企业更可能在期货市场上采取买期保值_A铝型材厂B用铜企业C农场D榨油厂 13.下列关于沪深
11、300指数的说法，正确的有_。A沪深300指数的成份股来自上海和深圳两个证券交易所B沪深300指数以调整股本作为权重C成份股名单每半年定期调整一次D沪深300指数基期指数为1 000点 14.期货代理作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目标是_。A为客户提供安全可靠的投资市场B维护市场参与的权益C维护市场的稳定D控制政治风险 15.会员制期货交易所会员的基本权利有_。A参加会员大会B行使表决权、申诉权C联名提议召开临时会员大会D在期货交易所进行期货交易 16.下列关于强制减仓制度的说法，正确的有_。A强制减仓制度是交易所将当日以涨跌停板价申报的未成
12、交平仓报单，以当日涨跌停板价与该合约净持仓盈利客户(包括非期货会员)按持仓比例自动撮合成交B在我国强制减仓制度一般在某合约连续出现同方向单边市时采用C强制减仓造成的经济损失由期货交易所承担D强制减仓制度设立的目的在于迅速、有效化解市场风险，防止会员大量违约 17.近年来，在全球期货市场交易活跃的短期利率期货品种有_。A巴西证券期货交易所的1天期银行间拆放利率期货B伦敦国际金融交易所的3个月英镑利率期货C伦敦国际金融交易所的3个月欧元银行间拆放利率期货D芝加哥商业交易所的3个月欧洲美元期货 18.下列选项中，关于标准仓单在交易所进行实物交割中的流转，说法正确的有_。A卖方会员将标准仓单提交给交易
13、所B交易所将标准仓单分配给买方会员C买方投资者将标准仓单授权给买方经纪会员，以办理实物交割业务D买方经纪会员将标准仓单分配给买方投资者 19.在特殊情况下，现货价格高于期货价格，基差为正值，这种市场状态称为_。A正向市场B反向市场C逆转市场D现货溢价 20.下列关于期货公司作用的说法，正确的有_。A有助于增强期货市场竞争的充分性B有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性C可以较为有效地控制客户的交易风险D有助于实现期货交易风险在各环节的分散承担 21.下列关于我国期货结算机构的说法，正确的有_。A均为期货交易所的内部机构B由多家期货交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司C均为附
14、属于期货交易所的相对独立的结算结构D中国金融期货交易所实行分级结算制度 22.沪深300股指期货的合约月份为_。A当月B下月C随后两个季月D112月 23.双重顶形反转形态的成立条件是_。A有两个相同高度的高点B有两个相同高度的低点C向下突破颈线D向上突破颈线 24.标准仓单数量因_等业务发生变化时，交易所收回原“标准仓单持有凭证”，签发新的“标准仓单持有凭证”。A交割B交易C转让D注销 25.以下属于CPO在投资管理方面职责的有_。A制定投资目标B设计交易程序C确定投资组合中投资品种的范围D对CTA投资风险的监控第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页