《2022年证券从业资格考试基础知识备考试题—多选题（一）03.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试基础知识备考试题—多选题（一）03.docx（4页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年证券从业资格考试基础知识备考试题多选题（一）03多选题1证券公司在分支机构内部控制的过程中应重点防范的是()。A财务风险B越权经营C预算失控D道德风险2证券公司的内部控制目标包括()。A保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B防范经营风险和道德风险C保障客户及证券公司资产的安全、完整D承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门3证券经纪业务中证券公司应遵循_。A公开原则B公平原则C公正原则D效率原则E代理原则4证券公司_必须经证券监督管理机构批准。A变更业务范围或者注册资本B设立、收购或撤销分支机构C变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人D变更公司章程中
2、的重要条款E合并、分立、变更公司形式、停业、解散、5证券公司从事_以及其他任何一项业务注册资本最低限额为人民币一亿元。A证券自营B证券承销与保荐C证券资产管理D证券投资咨询E证券经纪6新试点证券公司应当建立明确的_的责任追究制度。A客户交易结算资金存管B客户资产管理C债券回购D证券自营E会计报表编制7针对中小企业板块的风险特征在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排有()A改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式进一步提高市场透明度遏制市场操纵行为B完善交易信息公开制度引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标并将异常波动股票纳人信息披露范围按主要成交席位分别披露买卖情况提高信息披露的有效
3、性C完善交易异常波动停牌制度优化股票价量异常判定指标及时揭示市场风险减少信息披露滞后或提前泄漏的影响D实行比主板市场更为严格的信息披露制度8与交易所相比场外交易的优势在于()。A交易设施先进B交易灵活C交易成本低D交易的法律条件宽松9挂牌公司定向增资必须符合()。A法律规定采用非公开定向发行的方式B合理性增资数额应适合拟投项目所需资金资金用途要符合国家政策C风险可控定向增资新增股东不能超过一定数量新增股份需要锁定12个月D合法、合理、风险可控的操作原则10中证指数公司发布的指数有()。A发行量加权股价指数B中小企业板指数C沪、深300指数D中证流通指数第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页