《2022年证券从业资格考试基础知识备考试题—多选题（一）02.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试基础知识备考试题—多选题（一）02.docx（4页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年证券从业资格考试基础知识备考试题多选题（一）02多选题1下列关于发行市场与流通市场的说法中正确的是。A流通市场是发行市场得以持续扩大发行的必要条件B流通市场的交易价格影响制约这证券的发行价格C有了发行市场的证券供应才有流通市场的证券交易D发行市场是流通市场的基础和前提2下列对证券市场表述正确的是。A为解决资本供求矛盾和流动性而产生的B是市场经济发展到一定阶段的产物C有效化解了资本的供求矛盾问题D是有价证券发行和交易的场所3上市公司收购管理办法对收购人进行了规范主要是()。A对于收购人存在到期不能清偿数额较大债务且处于持续状态、近3年有重大违法行为或严重的证券市场失信行为的，禁止其收购
2、上市公司B对收购人提出足额付款要求，为避免分期付款安排导致收购人先行控制上市公司后转移上市公司资金用于收购，规定收购人足额付款C除财务顾问在收购完成后的12个月内对收购人进行持续督导外，要求收购人实行向所在地证监局的每月报告制度，通过证监局加强持续监管力度D明确界定一致行动人的范围，对一致行动人既做出原则性界定，又逐一列举，并将举证责任落在一致行动嫌疑人身上，促使隐藏在背后的收购人浮出水面4上市公司证券发行管理办法为提高市场运行效率做出的调整包括()。A适当简化运行程序B取消两次发行的间隔，取消了上市公司两次发行新股融资间隔的限制，融资的时间安排由上市公司自主决定C提高信息披露效率D根据公司法
3、的规定，已完成股权分置改革的公司再融资时发行证券议案经出席股东大会股东所持表决权三分之二以上通过后生效可以不再适用现行的流通股分类表决程序5国际证监会公布的证券市场监管目标是()。A保护投资者B稳定市场价格C透明和信息公开D降低系统风险6与以前的1998年证券法相比2005年证券法主要修订内容的是()。A完善了上市公司的监管制度提高上市公司质量B加强对证券公司监管防范和化解证券市场风险C加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度建立证券投资者保护基金制度D完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度规范市场秩序7金融衍生工具的基本特征是_。A联动性B不确定性或高风险性C杠杆性D跨期性8内幕交易行为
4、方式主要表现为_。A行为主体知悉公司内幕信息并且从事有价证券的交易及有偿转让B行为主体从事证券的交易及有偿转让C行为主体建议他人买卖证券D行为主体泄露内幕信息E行为主体知悉公司内幕消息9独立董事在任期内辞职或被免职的()应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。A董事会B独立董事本人C证券公司D监事会10投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()行为。A代理委托人从事证券投资B与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页