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1、2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前必做题 1（1）单项选择题1()是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，保函所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。A.全面性原则B.审慎性原则C.预见性原则D.一致性原则2证券公司()对全面风险管理承担主要责任。A.董事会B.监事会C.经理层D.风险管理部门3证券公司的()是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。A.合规风险B.操作风险C.市场风险D.声誉风险4财务顾问将申报
2、文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。A.2个工作日内B.3个工作日内C.5个工作日内D.10个工作日内5证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.每个月B.每季度C.每半年D.每年6净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在()个工作日内向公司全体董事报告，()个工作日向公司全体股东报告。A.3;5B.3;10C.5;10D.5;157证券公司()承担
3、全面风险管理的最终责任。A.董事会B.监事会C.经理层D.风险管理部门8证券公司从事证券(股票类)发行上市保荐业务，应依照()的规定向中国证监会申请保荐机构资格。A.证券发行与承销管理办法B.证券发行上市保荐业务管理办法C.上市公司证券发行管理办法D.首次公开发行股票并上市管理办法9上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以()的罚款。A.3万元以上30万元以下B.30万元以上60万元以下C.30万元以上50万元以下D.3万元以上50万元以下10()应加强对参与投资决策和交易活动人员的监察，通过定期述职和签订承诺书等方式提高其自律意识，防止利用内幕消息为自己及他人谋取不当利益。A.上市公司B.证券公司C.证券交易所D.中国证监会第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页