《2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前必做题 12（1）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前必做题 12（1）.docx（4页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前必做题 12（1）单项选择题1下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。A.公司章程B.由注册会计师提供的验资报告C.经注册会计师审计的财务会计报表D.中国证监会统一印制的申请表2A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是()。A.设立登记B.变更登记C.停业登记D.注销登记3发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的.中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括()。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.移送司
2、法机关4下列关于董事会每届任期的说法中.正确的是()。A.每届任期为3年B.每届任期为2年以下C.每届任期不超过3年D.每届任期3年以上5下列选项中，说法不正确的是()。A.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议B.证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信.勤勉尽责.维护行业声誉C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动D.证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，直到离开所在机构后6有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为()年
3、。A.3B.5C.10D.157在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照()规定的格式申报强制平仓指令。A.证券公司B.证券公司和客户的约定C.证券交易所D.中国证监会8有限责任公司董事会的成员人数可能为()人。A.2B.5C.15D.209保荐人的资格及其管理办法由()规定。A.保监会B.银监会C.证监会D.中国人民银行10股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起()内不得转让。A.6个月B.1年C.2年D.3年第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页