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1、廉政风险防控管理工作相关知识 廉政风险防控管理工作相关学问 1 廉政风险防控管理基本学问 一、廉政风险防控的相关概念 1、什么是廉政风险廉政风险就是实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。是指领导干部和有业务处置权的人员在执行公务和日常生活中发生腐败的可能性。主要是指因教化、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。任何驾驭公共权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险每个权力岗位都存在廉政风险。只要有权力就存在着滥用权力的可能性只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。 廉政风险具有客观性、损失性以及不确定性。风险的客观性任何有业务处置权、有职责的
2、岗位都有风险。风险的损失性一旦风险发生就会对本人有效履行职责对事业、对社会各个方面都会产生不良影响。作为国家公职人员有责任、有必要主动防范把风险发生的可能性减到最低。风险的不确定性风险只是有可能发生的并不是必定会发生的可以通过建立一套有效的预防措施去防止风险的发生或通过努力把风险降到最低程度。 2、什么是廉政风险防范管理廉政风险防范管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题实行前期预防、中期限制、后期处置等措施对预防 2 腐败工作实施科学管理的过程。通俗地讲就是查找出党员干部日常工作生活中的廉政风险有针对性地制定防范措施建立
3、起反腐倡廉建设与行政业务之间的关联机制在权力运行的各个环节对廉政风险实施限制从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。 3、廉政风险产生的缘由。教化学习不到位可能产生思想道德风险产生想腐败的动机制度不健全、执行不到位可能产生制度机制风险创建产生腐败的机会权力的监督和制约不到位可能产生岗位职责风险制造腐败产生的条件。工作程序不规范、不严谨自由裁量权大可能产生业务流程风险留下腐败产生的空间业务往来中利益诱惑或其他非正常影响可能产生外部环境风险滋生腐败产生的温床。 4、正确相识廉政风险防范管理。首先要弄清 “三个问题”一是领导干部要弄清开展廉政风险防范是当好领导、做好管理、带好队伍的有效方法也是履行“
4、一岗双责”的有力抓手二是纪检监察干部要弄清推行这项工作是反腐倡廉建设事半功倍的工作是既不损害干部又爱护干部的有效措施更是抓好预防腐败的有效载体。三是作为一名一般干部职工要弄清开展这项廉政风险防范管理是保证自己政治坚决、工作稳定和一生平安的基础性工作。开展廉政风险防范工作是为了预防和限制腐败现象是为了降低腐败发生的几率是为了避开苗头性、倾向性问题演化为腐败行为是 3 为了让干部少犯或不犯错误是对干部最大的爱惜和爱护。 其次要分清“三个误区”首先风险不等于问题。风险是一种可能性只是可能发生的危急而问题是客观存在的弊端和不足。因此查找风险是找可能性不是找现实问题。其次腐败风险不等于腐败。腐败是已经发
5、生的为谋取私利而滥用公共权力或公共职位的行为而腐败风险是指党员干部在工作和日常生活中发生腐败行为的可能性是不确定的假如防控得好就不会发生假如防控得不好可能就会发生。第三查风险不是找问题。查风险是查找发生危急的可能性不是某个干部已经存在的问题不是干部的自我画像不是针对个人的而是针对岗位的、部门的、静态的不管谁在这个岗位上、在这个单位里风险都是存在的。 二、如何核定权力清单 这是廉政风险防控工作的基础。去年10月县政府各部门、各直属机构编制职权书目推动行政权力公开透亮运行工作。这为我们今年开展廉政风险防控管理奠定了基础。但这只是行政机关一块可以利用这个成果。行政机关是依据法律法规规章给予的权力、结
6、合编委批准的“三定”方案设置的职能进行清理的。其他单位如党委部门、事业单位、群团组织就要依据编委批准的单位“三定”方案设置的职能、结合法规给予的职责进行清理。有些群团组织和国有企业要依据章程组织章程和董事会章程来清理。进行职权梳理、流程再造。核定权力清单要把握“四个环节” 4 一是清理确认权力。方案要求在8月份各单位比照法律法规和机构“三定”方案根据“权职法定、权责一样”的要求和“谁行使、谁清理”的原则对本单位本部门和岗位权力事项进行全面清理。重点是围绕行政许可、惩罚、征收、强制、监管、审批、裁决、给付和单位内人财物管理权等进行梳理和规范逐步建立起“权责明晰、程序严密、运行公开、制约有效”的权
7、力运行机制。 权力清理的方法单位内设机构根据职权法定原则和“谁行使、谁清理”的要求对本机构行使的职权进行全面清理形成本机构的职权清单各单位领导小组办公室建议由纪检监察机构、法制机构、干部人事机构等负责人组成汇总各机构的职权清单初审后报领导小组审定。经领导小组审定的职权清单即为本单位职权清单。 二是编制职权书目。对清理并确认的权力进行分项梳理编制“职权书目”。法定职权书目内容有职权名称、内容、办理主体责任岗位和人员、法律依据。 三是绘制流程图。要力运行流程图分内外两种。“权力运行外部流程图”根据“程序法定、流程简便”的要求对每一项职权明确办理主体、依据、程序、监督渠道以及办理事项所须要提交的全部
8、材料。“权力运行内部流程图”职权在单位内部运行的各个环节、责任主体、办理时限等进行规范。流程图绘制原则上采纳分类编制的方法绘制即相同或程序相近的职权归类编制一个流程图。法律法规有明确 5 规定程序的要按法定程序制定流程图法律法规没有明确规定的要根据便民的原则逐项绘制职权运行过程中的详细承办岗位、办理制度、职责要求、监督制约环节、相对人权利、投诉举报途径和方式等程序环节。同类职权行使流程基本相同的可以制作一个普遍适用的流程图。 四是公开公示。“权力运行外部流程图”对外进行公开“权力运行内部流程图”在单位内部公开以便利群众办事接受群众监督。职权书目和流程图送同级政府法制机构和编制管理机构审核后报市
9、领导小组办公室备案。 三、如何排查廉政风险 查找风险点是廉政风险防控管理前提。风险点查找不出来或者找不准、找不全廉政风险防控就没有针对性既“防不住”也“防不好”。方案要求围绕权力运行实行自上而下、自下而上和内外结合的方式通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式从个人岗位、科室职责、单位职能三个层面岗位职责、业务流程、制度机制等三个方面逐一排查存在和潜在的廉政风险并仔细填写岗位廉政风险排查、防控一览表、单位廉政风险排查、防控一览表。科室排查表适用于单位的排查表。把握四点 1、排查廉政风险点的主体。两类三个主体一类是个人包括全部公职人员财政供给人员以及受托付行使国家权力的非国家公职人员一类是集
10、体包括单位和科室。 2、廉政风险点的种类。方案中表述为廉政风险详细可 6 分为岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险等三种类型。有的地方还有思想道德风险、外部环境风险共五种。 1岗位职责风险。主要表现为不履行“一岗双责”或履行不到位权力安排不清自由裁量空间过大权力运行不透亮暗箱操作现象频繁违反民主集中制独断专行或懦弱涣散利用职务上的便利谋取私利失职渎职、不作为或滥用职权等。 2业务流程风险。主要表现为因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或执行不力可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责不作为、慢作为、乱作为导致失职渎职、以权谋私等。 3制度机制风险。主要表现为不能依据改革发展和党风廉政建设的形势
11、须要刚好完善和仔细执行各项制度造成部分制度可操作性不强实行不到位部分机制缺乏相互支撑、相互制约约束力和监督力的作用不明显不能形成有效的监督和制约措施。 4思想道德风险。思想道德风险与人的不正值社会行为和个人的品德修养、性格特点有关。主要表现为放松世界观改造志向信念动摇政治素养低背离社会主义荣辱观不思进取、得过且过漠视群众、脱离实际形式主义、官僚主义弄虚作假、虚报浮夸铺张奢侈、贪图享受阳奉阴为、我行我素独断专行、懦弱涣散以权谋私、骄奢淫逸等。 7 5外部环境风险。主要表现为因行政管理对象在业务往来中对相关领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响可能造成权力失控、行为失范导致失职渎职、权
12、钱交易等。 对后两种各单位可依据须要增加。 3、查找廉政风险的内容和方法。要从个人岗位、科室职责、单位职能三个层面逐一排查存在和潜在的廉政风险并进行公示。 1单位领导班子及其成员查找风险的内容和方法。内容要围绕“三重一大” 即重大决策、重大项目支配、重要人事任免和大额度资金运作事项查找在决策程序、权力监督制衡等制度机制方面的廉政风险查找管理不到位、制度不落实的工作环节的廉政风险单位班子成员查找廉政风险的内容要在围绕“三重一大”事项进行查找的同时还要结合岗位职责着重查找个人在思想道德、履行岗位职责和外部环境方面的风险。 查找方法主要实行领导干部自己找、征求群众看法、召开领导班子专题民主生活会等方
13、式进行查找。通过廉政风险排查使每一名领导干部都能慎重对待党和人民给予的权力自觉接受风险教化主动提高识别、化解风险的意识和实力。 领导干部查找的主要程序领导干部依据工作分工自己找送分管科室探讨领导修改后由办公室印发给单 8 位党员干部征求看法并汇总领导依据汇总反馈状况其次次修改后报领导班子集体审核领导班子成员的廉政风险点必需报上级廉政风险防范管理办公室备案交单位公示。 单位查找风险点的主要程序由领导班子集体查找交单位集体探讨同时发下属单位和上级主管部门征求看法修改后领导班子探讨定稿后通过单位公示栏和新闻媒体向社会公示并报上级来着风险管理办公室备案。 2机关科室查找风险的内容和方法。机关科室围绕业
14、务工作主要查找在业务流程中存在或潜在的制度机制方面的廉政风险。也就是说科室重在查找在制度机制方面存在的风险。 制度机制风险是指由于缺乏制度机制的明确限定、工作程序的明确规定、工作时限、标准和质量的明确约定、个人自由裁量权空间较大缺乏有效制衡和监督制约可能造成行使权力失控从政行为失范构成滥用职权、权钱交易、以权谋私等严峻后果的廉政风险。 查找科室风险的基础是要编制科室主要业务的工作流程图看是否每个环节的权力行使都受到监督制约。科室权力越大科室廉政风险相对也越大。假如某一环节监督制约缺失或缺位那就是科室风险所在。 查找科室风险点。针对科室职责定位和各个重要岗位仔细查找业务流程、制度机制和外部环境等
15、方 9 面存在或可能存在的廉政风险点及表现形式。 科室查找风险点的主要程序科室集体找形成文稿交分管领导提以文字形式反馈给科室集体修改后报单位廉政风险防范管理办公室审以文字形式将看法反馈给科室科室召开第三次会议修改后报党委党组审定第四次会议修改后交单位公示。 3查找个人岗位风险的内容和方法。个人岗位风险主要结合每个人的岗位职责进行查找。主要查找个人在思想道德、个人岗位职责和外部环境影响方面的风险。 个人思想道德风险是指个人因世界观、价值观、权力观、地位观和利益观的相识偏误可能造成个人行为规范及职业操守发生偏移行政管理行为失控导致个人从政行为结果不公正、不公允从政行为对象利益受损或不当得益构成以权
16、谋私等严峻后果的廉政风险。思想道德风险外在体现就是在思想作风、学风、工作作风、领导作风等方面出现了问题。思想道德风险的查找是有详细内容的绝不是形式上的东西。如“学习不够”不是风险点“对于岗位相应的工作要求和工作纪律缺乏常常性、有针对性的学习”才是风险点。 个人岗位职责风险是指由于个人岗位职责的特别性及在思想道德和制度机制等方面的实际风险可能造成在岗人员不正确履行职责构成失职渎职、权钱交易、以权谋私等严峻后果的廉政风险。查找岗位职责风险的基础是明确界定每个岗位的权责清晰自己有什么权力有什么责任。行使 10 岗位职责过程中的自由裁量权、现场表决权及参加度的凹凸行政审批、许可等外部管理权行使和内部管
17、理权行使时有可能产生廉政风险。要重点关注审批、执法、收费和管理人、财、物等关键岗位。岗位权力越大地位越重要相应的风险越大。 外部环境影响主要指公务人员在工作期间或8小时工作以外由于所接触的工作对象、社会人员以及其它社会因素等方面影响导致公务人员可能发生失职渎职、权钱交易、以权谋私等问题的风险。 工作人员查找的主要程序自己找交分管领导提文字反馈给个人第一次修改后交科室集中评最好要有会议记录其次次修改后报单位廉政风险防范管理办公室审再以文字形式反馈给个人第三次修改后报党委党组审核第四次修改后交单位公示。 4、确定廉政风险等级评估风险等级 将排查出来的廉政风险点依据社会关注程度、权力行使程度、影响危
18、害程度、与社会和人民群众生产生活关系亲密程度以及产生腐败可能性的大小等划分出不同的风险级别一般分为高、中、低三个等级实行分级管理、公级负责。 高级风险是指干脆行使执纪执法、行政许可、行政惩罚和行政收费、项目审批及人事管理、财务管理、物资选购供应等重要权力可能发生的腐败风险。由单位主要领导管理 11 和负责主级党委党组和纪检监察机关予以监督。 中级风险是指干脆行使部分行政许可、行政惩罚、人事管理、财务管理、物资选购供应等重要权力可能发生的腐败风险。由单位分管领导管理和负责单位纪检监察机构和机关党组织监督。 低级风险是指基本没有行政许可、行政惩罚等权力较少或基本不驾驭人、财、物管理权可能发生的腐败
19、风险。 由单位内设部门领导干脆管理和负责单位纪检监察机构和机关党组织监督。 四、如何制定防控措施 这个环节的主要任务是对可能发生腐败行为的重要岗位、重点环节有针对性地制定严密的监控措施。 1、属于岗位职责方面的通过建立健全要力运行程序和分权、示权、控权的权力制衡机制等方式加强监督和制约规范权力运行对重要部门负责人、重点岗位人员应按规定实行定期轮岗沟通。 2、属于业务流程方面的根据廉洁、效能、便民的原则制定业务流程图确定程序规范、效率提高、简明清楚、便利办事。 3、属于制度机制缺失或不完善方面的建立健全相关制度机制并抓好落实。 总之主要就是围绕“三五类风险”查出的风险点制定相应的防控措施清理单位
20、部门不符合风险防控的相关 12 制度修改、完善和规范以“三重一大”为主要内容的各项规章制度并汇编成册监督执行。 五、如何构建长效机制。 清理权力清单查找风险点制定防控措施都是基础性、阶段性工作开展廉政风险防控管理则要在此基础上建立长效机制。方案要求建立教化长效机制、风险监测机制、预警纠错机制。 1、教化长效机制。通过开展权力观教化、岗位廉政教化、示范教化、警示教化和法纪教化引导党员干部坚固树立廉政意识、风险意识和责随意识增加拒腐防变的主动性和坚决性。 有的地方也叫前期预防通过查找风险点制定预防措施将预防腐败工作融入单位实际工作根据干部管理权限在界定风险的基础上针对党员干部日常工作生活中可能出现
21、的思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险、外部环境风险实行廉政教化、谈心活动、人文关怀、听证质询、办事公开、权力制衡、公开承诺、述职述廉、民主测评等工作措施加强前期预防形成第一道防线。 2、风险监测机制。通过信访举报、案件查处、监督检查、经济责任审计、干部考核、网络舆情等多种渠道加强对岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程动态监测刚好发觉日常管理中存在的漏洞和薄弱环节以及苗头性、倾向性问题。 13 有的地方也叫中期监控中期监控机制是建立在前期预防措施的基础上通过建立廉政风险信息资料库和工作台帐、设立举报箱、公开监督电话和开展政风行风评议等信息监测、通过定期自查、垂直抽查等手段
22、对党员干部行为、制度机制运转、权力运行过程实施监控刚好发觉苗头性、倾向性问题强化监督实效有效开展风险监控形成其次道防线。 3、预警纠错机制。通过廉政风险监测机制对已发觉的廉政风险刚好向有关单位或岗位个人发出预警信号实行谈话函询、警示诫勉、责令纠错等处团置措施刚好订正工作中的失误和偏差化解廉政风险。 有的地方叫后期处置。根据干部管理权限由相应的廉政风险防范管理工作领导小组实施形成第三道防线。 2022年3月市委印发了关于建立领导干部廉洁自律预警机制的看法六发202210号、六安市领导干部廉洁自律预警机制实施方法试行六办发202210号两个规范性文件对预警纠错机制作出了明确规定各单位要比照执行。
23、4、评估修正机制。通过定期自查、上级检查、社会评议等方式对廉政风险防控各项措施的落实状况进行考核纳入政府绩效考核之中纳入述职述廉的重要内容并依据考核结果订正存在的问题完善工作程序修正风险内容。 六、实施廉政风险防范管理的工作重点 14 一是抓制度逐步健全风险防范配套制度体系。坚持以建立健全预防腐败各项制度为重点以制约和监督权力为核心以提高制度执行力为抓手逐步形成一套“以制度规定流程、以流程规范行为、以规范优化管理、以管理完善制度”的动态化风险防范制度体系和运行机制。 二是抓改革建立权力分解和制衡机制。对权力进行科学分解和配置建立决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。这
24、就须要适时推动改革。方案中提出了八个方面的分权、制权措施也就是改革措施。同时依据权力清理对业务流程进行再造也是改革。 三是抓覆盖着力构建纵横结合的风险防范链条。以系统为单位抓纵向以全县为单位抓横向构建风险防范链条形成点线面结合的防范格局。 四是抓技防推动风险预警工作。坚持提升预防腐败工作的科技含量这是廉政风险防范管理工作的高级化。要运用现代信息技术提高科技防控水平。 五是抓考核探究完善风险防范考评机制。通过业务周期风险防范考核评估、专题工作阶段性汇报、年终检查考核评估不断推动本系统、本单位廉政风险防范管理工作的整体进程。 廉政风险防控管理工作相关学问 廉政风险防控管理工作书目 廉政风险防控管理工作总结 廉政风险防控管理工作总结 廉政风险防控管理工作实施看法 廉政风险防控管理工作方案 廉政风险防控管理工作实施看法 廉政风险防控管理工作总结 廉政风险防控管理工作总结 廉政风险防控管理工作实施方案 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第16页 共16页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页