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1、 The Research on standardized managementof archives intermediary serviceCandidate_Peng ZiaianSupervisor _Associate Professor Qiu ZhuangliCollegeSchool of Public AdministrationProgram _Master of Library and Information StudiesSpecialization _Archives Management and Archival InformatizationDegree.Mast
2、erUniversityXiangtan UniversityDateJune. 2018湘潭大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得 的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个 人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式 标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名：日期:別T年Z月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和 借阅。本人授权湘
3、潭大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 涉密论文按学校规定处理。作者签名：曰期：年/月f曰导师签名：曰期：年多月2曰档案中介作为政治体制改革和市场经济发展的产物，逐渐在飞速发展的信息时 代开始日益发挥重要的作用。以市场化运作的档案中介服务业在我国存在的时间不 长，在管理中存在着一系列不规范的问题有待改善。对档案中介服务规范化管理进 行研宄和探索，能有效地引导相关部门做好管理工作，为档案事业的发展做出贡献。 因此，笔者从以下角度进行了研宄。首先，笔者通过对现有的文献进行分析和整理，得出了档案中介主题相关的研 究现状
4、，奠定了课题的研宄基础，明确了研究方向，确定了研宄内容。其次，笔者对档案中介服务进行了概述，主要概括了档案中介服务的主体、服 务的内容、服务的对象和服务的意义。再次，对档案中介服务管理现状及问题进行了分析，主要从现有的档案中介与 服务项目简介、档案中介服务管理的整体情况、档案中介服务管理存在的问题三个 方面进行论述。笔者首先对湖南省档案局、湖南省工商行政管理局的官方网站及部 分档案中介的主页进行了调研，以在湖南省档案局备案登记的档案中介为例，简单 地介绍了现有档案中介和服务项目，然后对档案中介服务管理的整体情况进行了概 述，并对档案中介服务管理中的主要问题进行了分析，这些问题主要表现在监管不
5、力、市场发展不充分、标准化工作滞后、行业自律缺失、专业人才匮乏。最后，针对档案中介服务管理存在的问题提出了相应的对策。提倡通过深化监 督管理、积极培育市场、加强标准化工作、加强行业自律、强化人才队伍建设来实 现档案中介服务规范化管理。档案中介服务规范化管理能够有力地提升档案中介服务市场化运作水平，需要 政府、档案中介自身、全社会的共同努力才能实现。关键词：档案中介；档案中介服务管理；服务管理规范化AbstractAs a product of the reform of political system and the development of market economy, archiv
6、al intermediary is playing an increasingly important role in the rapidly developing information age. The market operation of archival intermediaries in China is not long. There are a series of non-standard problems in management which need improvement. The research and exploration of the standardiza
7、tion of archives intennediary service management can effectively guide the relevant departments to do a good job in management, and make contributions to the archives and the various social subjects. Therefore, the author has studied from the following point of view.Firstly, through the analysis and
8、 collation of the existing literature, the author obtained the research status of the subject related to the archives, laid the foundation for the research, clarified the research direction and determined the content of the research.Secondly, the author summarizes the archival intermediary service,
9、mainly summarizes the main body, service content, service object and significance of archival intermediary service.Thirdly, the current status and problems of the archives intermediary service management are analyzed, mainly from three aspects of the existing archives intermediary and service conten
10、t, the overall situation of archival intermediary service management, and the problems existing in the archives intermediary service management The author first investigates the official website of the Archives Bureau of Hunan Province, the administration of industry and Commerce of Hunan province a
11、nd some archives intermediaries. In order to take the archival intermediary of the archival Bureau of Hunan Province as an example，this paper briefly introduces the service situation of the existing archives intermediaiy and archives intermediary, and then standardizing the management of the archive
12、s intermediary service. The body situation is introduced, and the main problems in the management of archives intermediary service are analyzed. These problems are mainly manifested in poor supervision, low degree of marketization, the lag of standardization work, lack of self-discipline in industry
13、, lack of talents.Finally, it puts forward standardized countermeasures for the problems in the management of archives intermediary services. The standardization of archival intermediary service management is emphasized by deepening the supervision andmanagement, cultivating the market actively, str
14、engthening the standardization work, strengthening the industry management control, and strengthening the talent construction.The standardization of archives mediation services management is a strong promotion of the market operation of archives, which requires government, archiving agent themselves
15、，and the linkage supervision of society.Key words: Archives intermediary; archives intermediary service management; standardization of service managementin目录第1章 绪 论.11.1 麵来源 .11.2 研宄背景和意义 .11.2.1 研宄背景 .11.2.2 研宄意义 .21.3 国内外研宄现状述评 .21.3.1 国外研宄现状 .31.3.2 国内研宄现状 .31.3. 3 国内外研宄述评.81.4 研究思路和研究方法 .91. 4.
16、1 研宄思路 .91.4.2 研究方法 .91.5 主要创新点 .9第 2 章档案中介服务概述 .102.1 档案中介服务的主体 .102.2 档案中介服务的内容 .112.3 档案中介服务的对象 .122.4 档案中介服务的意义 .13第 3 章档案中介服务管理现状及问题 .143.1 现有的档案中介及服务项目简介 .143.2 档案中介服务管理的整体情况 .153.3 档案中介服务管理存在的问题 .173.3.1 监管不力.173.3.2 市场发展不充分.193.3.3 标准化工作滞后 .213.3.4 行业自律缺失 .233.3.5 专业人才匮乏 .24第 4 章档案中介服务规范化管理的
17、对策 .264.1 深化监督管理 .264. 1. 1 执行严格的事前监管体系 .26IV4.1.2 构建完备的事中监管体系.274.1. 3 完善科学的事后监管体系.284.2 积极培育市场.284.2.1 树立现代企业竞争意识和服务意识，加强服务创新.284.2.2 与档案行政管理部门脱钩，营造公平的市场环境.294. 2. 3 加大宣传扶持力度，提高经营能力.294.3 加强标准化工作.304.3.1 制定详细的服务流程.304. 3. 2 确定合理的服务价格.314.3.3 订立严密的合同条款.324.3.4 设立明确的岗位职责.324. 3. 5 落实严谨的业务标准.324.4 加强
18、行业自律.334.4.1 发挥行业组织的功能.334.4.2 丰富和建设信用档案.344.5 强化人才队伍建设.354. 5.1 创新人才培养模式.354.5.2 加强人力资源管理.364.5.3 做好岗前、岗中培训工作和继续教育工作.36苐苐 5 5 章结论及启示章结论及启示 .3838参考文献参考文献 .3939致谢致谢.4242个人简历、在校期间发表的学术论文及研究成果个人简历、在校期间发表的学术论文及研究成果.4343v第 1 章 绪 论1.1 选题来源随着档案事业社会地位的提高，档案作为一种特殊的信息资源，在飞速发展的 信息时代，其重要性日益得到重视。档案中介这一政治体制改革和市场经
19、济发展的 产物的迅速崛起，有利于实现社会资源的优化配置，具有较大的市场前景。笔者在 对档案基础理论课程的学习和对中介服务业有一定了解的前提下，有幸接触到导师 的研宄课题档案中介服务规范化管理研宄，对档案中介服务业产生了浓厚的兴趣。 鉴于目前档案中介服务质量问题频发、管理水平较低等方面的原因，笔者决定对档 案中介服务规范化管理进行详细的研究，便于提出具有实际意义的对策以指导实践 工作，特此选定了此课题。1.2 研究背景和意义 1.2.1 研究背景2003 年，党的十六届三中全会做出的中共中央关于完善社会主义市场经济体 制若干问题的决定中提到深化行政审批制度改革，切实把政府经济管理职能转换 到主要
20、为市场主体服务和创造良好发展环境上来。2014 年，中共中央办公厅、国务 院办公厅印发的关于加强和改进新形势下档案工作的意见中强调引入竞争机制， 提倡通过合同、委托等方式向社会购买事务性的管理服务。政治体制的改革，要 求转变政府职能。档案中介服务的诞生与“小政府，大社会”的改革目标不谋而合。 档案馆等行政事业单位开始逐渐把部分业务让位于档案中介，指示着政府在市场经 济发展环境下对档案中介服务的引导和倾斜。党的十八届三中全会通过的中共中 央关于全面深化改革若干重大问题的决定提出“推进国家治理体系和治理能力的 现代化”。政府是国家治理的主体力量，政府治理能力的现代化强调规范政府与社 会的关系，政府
21、与市场的关系，政府与社会组织的互惠关系，鼓励发展档案中介服 务业。社会对档案中介服务的需求在不断增大。档案中介自成立之日起，就为档案事 中共中央关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定.中国政府网.http:/ shizheng/252/50S9/5106/20010430/456592.html OB/EL.2017-02-13. 中共中央办公厅国务院办公厅印发关于加强和改进新形势下档案工作的意见.中国挡案资讯,lmp:/www. .htmlOB/EL.2017-03-17. 中共中央关于全面深化改革若千重大问齒的决定.中国共产党新闻网.http:/.en/n/ 2013/1115/ C
22、64094-235 59163.html OB/ELJ.2017-04-01. 牛先锋，谢世良.依法治国是国家治理现代化的必然要求丨J.求知，2015(2):4-6.业的发展做出了杰出的贡献。近年来，企业等市场经济主体发展迅速，其档案数量 呈现几何式递增的趋势。随着信息技术和网络技术的发展，以电子形式存在的新型 档案变得越来越多，档案管理的模式逐渐倾向于电子化、信息化，其具有的技术含 量越来越高，需要的档案信息处理设备越来越先进，对从事档案管理的工作人员的 要求越来越高。企事业单位的档案管理工作已经上升到了信息化的高度，需要用信 息化的手段加以处理。现代档案管理应具备的高技术、高成本投入和高素
23、质人才要 求使得档案中介服务的需求变得更为强烈。以市场化运作的档案中介服务业在我国存续的时间并不长，在管理方面存在许 多不规范的地方，需要加以改进。档案中介不但承担了中介行业在市场经济中的盲 目竞争所引发的市场主体的困境，也承担了一些先天的不足，使得档案中介服务管 理问题不断出现。政府、企业、和社会各个主体对档案中介服务进行了一定程度的 监管，但是仍然存在不少漏洞。对档案中介服务进行规范化管理，将直接影响档案 中介服务业的良性发展。1.2.2 研究意义I.2.2.1 理论意义鉴于大部分学者对档案中介的研究侧重于档案中介理论基础的研究，笔者对我 国档案中介服务管理的实践问题进行了分析，并给出了相
24、应的对策，有利于探索档 案中介服务规范化管理的科学规律，丰富档案中介服务的理论体系。1.2.2.2 实践意义通过对我国档案中介服务管理中存在的问题进行分析，并提出相应的对策，能 够指导档案行政管理部门做好行政管理工作，以保障档案中介在其指导和监管下健 康地发展和壮大，也能促进社会力量对档案中介服务规范化管理的推进，还能有效 地引导挡案中介提高自身的服务质量，做好规范化管理工作，为档案事业的发展做 出贡献。1.31.3国内外研究现状述评档案中介在国内存在于多个名称之中，笔者把档案事务、档案寄存中心、档案咨 询机构、商业性文件中心等其性质相同的档案外包服务机构包括在档案中介的范围 之内。由于档案中
25、介这一名词只在国内存在，而在国外与档案中介性质类似的机构 是商业性文件中心。为了便于研宄，笔者对国外的文献调研对象范围限定在商业性 文件中心和文件外包服务之上。21.3.1 国外研究现状笔者以“commercial records center”、“document outsourcing”为关键词在 EBSCO HOST数据库中，检索从 1990 至今的文献，剔除不相关的文献，检索结果如下表所 不。 表1.1国外文献调研结果索词 数据Commercial records centerdocument outsourcingEBSCO HOST60 国外与我国档案中介相类似的机构是商业性文件中
26、心。商业性文件中心在国外 的建立己经形成了一定的规模，发展十分迅速，其中，美国的商业性文件中心发展最 快。文献检索结果表明，国外对商业性文件中心的研宄内容不多，以实践研究为主， 理论研宄偏少。并且研宄深度比较浅。国外对商业性文件中心主要是从以下几个方 面来进行研究：第一，关于如何对商业性文件中心进行选择的研宄。如Benedoh William详细地 说明了在选择商业性文件中心时应该注意的问题。Faber, Michael J强调了文件中心 在防止火灾、水灾等环境损害方面所需要具备的保护条件。第二，对有关商业性文件中心的具体实例进行介绍。如Swartz,Nikki介绍了美 国国家档案和记录管理局
27、(NARA)颁布的一项针对商业性文件中心的规则。Melvin, Valerie C对美国政府问责办公室（GAO)与美国国家档案局和记录管理局（2014(9):49-51.43 路江曼，姬申建.我国民营档案中介机构服务的安全性研究J.档案与建设2012(5):23-25.44张根水.档案中介服务质量评价指标体系构建研究一基于SERVQUAL和RATER理论模型视 角J浙江档案，2015(2):23-25. 45郎惠彬.档案中介机构的信息服务研宄D.太原:山西大学，2015.46J关于公布第一批予以备案登记的档案中介服务机构名单的通告.湖南省档案信息网.http:“ sdaj :/ 2012/
28、04/ 1333180049828061 ,htmEB/OL .2017-2-27.491 贵 州 省 档 案 条 例 . 贵 州 档 案 信 息 网 . http:/ l/dfirfgz_36986/ 201610/t20161031_1295677.htmlEB/OL .2017-2-27. 50何春.浅谈档案中介服务机构规范化管理tJ.四川档案，214(6):55-56.40 5 51 1 国家档案局关于发布纸质档案数字化规范等1 12 2项档案行业标准的通知.国家档案局网. http:/:/www. .saac. .gov. .cn/ /news/2017-09/05/2017-09/
29、05/content_203200._203200.html OB/ /EL.2018-02-13.2018-02-13. . 5 52 2 王晓琳.档案业务外包理论与实践研宄 D . .湘潭.湘潭大学, ,2 20 01 10 0. . 5 53 3 胡剑兰.浅谈企业挡案业务外包存在问题及对策 J . .决策与信息旬刊，2 20 01 15 5( (8 8) ): :1 17 79 9. . 5 54 4 时庆海，懂维玉.档案外包应注意的问题 N . .江苏法制报，2 20 01 16 6- -0 08 8- -2 23 3( (1 1) ). . 5 55 5 杨思.中小企业档案管理外包模
30、式构建研究 D . .云南:云南大学，2 20 01 14 4. . 5 56 6 郑慧玲.校企共建实习基地，档案学研宂生受益 N . .中国档案报;2 20 01 10 0- -6 6- -1 18 8( (1 1) ). .致谢岁月像一条绵延不绝的小河，将我飘向诗和远方。还记得那个梦想启航的地方， 湘大。虽然它常年安静地处在那里，等待学子的召唤，又目送学子的离开，但是， 我的记忆里将永远留存它的灵动和秀美。画眉潭在阳光下的清新，逸夫楼在朝阳下 的庄严，公管院在黄昏下的亲切，图书馆在暮色下的沉静，湘大的每一个角落都带 着美丽和希望的光晕，将莘莘学子的心俘获。虽然初来湘大时，对研究生生活充满了
31、向往之情，但是，在公共管理学院学习 的日子并不是那么一帆风顺的。从最开始对研究工作的陌生，到后面的熟悉，经历 了无数的酸甜苦辣。首先，感觉仇壮丽导师给了我在学业上极大的帮助。在仇老师 的悉心指导下，本人完成了从论文选题一直到论文定稿的艰辛过程。在漫长的学术 研宄中，笔者真切地感受到了科研工作的不易。仇老师让我知道学术研宄和论文写 作均需要保持严谨治学的精神，秉承认真谨慎的态度，积极思考问题，勤于实践， 才能有所成果。感谢湘潭大学公共管理学院的所有领导给予的帮助，感谢图书情报学科点的所 有老师。感谢你们在教学和科研上的精彩分享与悉心指导。感谢我的室友和图书情 拫班的同学三年以来对自己学习和生活上
32、的陪伴与照顾，感谢自己的家人，在人生 的每段关键的路途都为自己照亮着前方的路。此外，感谢各位审稿及参加论文答辩的各位高水平专家老师的悉心指导，尤其 是对卢小宾教授、王协舟教授、肖文建教授、龙朝阳教授、易菲副教授、唐艳芳副 教授、田常清博士表示由衷的感谢。最后，感谢有湘大曾经的陪伴，希望自己在今后的人生道路中昂首前进。42个人简历、在校期间发表的学术论文及研究成果个人简历：姓名：彭子芊1987 年 10 月生，湖南长沙人，汉族。2008 年 9 月-2012 年 6 月：湖南农业大学东方科技学院，会计学，管理学学士。 2015 年 9月_2018 年 6 月：湘潭大学公共管理学院，图书情报，图书情报硕士。研究成果：1彭子芊档案外包服务安全风险问题与对策J.兰台世界，2018 (7).43