辽宁省技术创新对产业结构优化的影响研究_段春亚.docx

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1、全日制硕士学位论文辽宁省技术创新对产业结构优化的影响研究Research on The Impact of Technological Innovation onOptimization of Industrial Structure in Liaoning作者姓名：段舂亚导 师 姓 名 ： 齐 红 明 （ 副 教 授 ）学科专业：产业经济学研究方向：区域产业布局完 成 日 期 ： 2 0 1 8 年 6 月 4 日这宁工程技术大学Liaoning Technical University关于学位论文使用授权的说明本学位论文作者及指异教师完全了解辽宁工程技米大学有关保 留、使用学位论文的规定，

2、同意辽宁工程技术大学保留并向国家有关 部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，学校可 以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编本学位论文。保密的学位论文在解密后应遵守此协议。学位论文作者签名： miv.-年 6 月 li 曰中 图 分 类 号F0 6 2 . 9学 柃 代 码 1 0 1 4 7UDC _ _ _ _ _ _ 3 3 2 _ _ _ _ _ _ 密 级 公 开这宁工程技术大学全日制项士学位论文辽宁省技术创新对产业结构优化的影响研究Research on The Impact of Technologica

3、l Innovation onOptimization of Industrial Structure in Liaoning作者姓名 段春亚 异师姓名齐钉明（副教捋) 由请学位 经济学硕+学科专# 产#经济学学 号 471520808 副导师姓名* (教授) 掊 荞 单 位 工商 管 理 学 院 研 究 方 向 域产 业 布 局二_八年六月致 谢时间飞逝，转眼到了论文初稿完成时，想到即将毕业，即将结束学生生涯，不禁鼻酸。 回想在辽宁工程技术大学工商管理学院学习的这七年，感慨万千，也充满感激，感恩所有 人的付出和帮助。首先，我要感谢我的导师齐红明副教授。作为我的本科班主任和硕士研究生导师，齐

4、老师带给我的教导不仅仅是研究生三年的教育，更是长期系统的培养，使我学到了很多。 在我的论文选题和小论文写作期间，齐老师都及时帮我把握方向；论文写作期间，齐老师 指导我确定文章框架，选择数据和方法；论文修改期间，齐老师认真细致帮我看论文，指 出存在的问题和不足。在此，我向齐老师表示深深的感谢，谢谢您！其次，我还要感谢辽宁工程技术大学工商管理学院的老师们，感谢你们对我的教育和 培养，在三年研究生学习期间，不管是在课堂学习上还是课下的科研中，老师们都尽心尽 力，为我提供了很多帮助，教会了我很多知识，使我在各方面都能有所提高，在此我要对 我的老师们表示真诚的感谢，谢谢你们！第三，我要感谢一起学习一起度

5、过三年岁月的研究生同学们，感谢一路走来大家在学 习跟生活上的陪伴和帮助，拥有你们也是我研究生学习和生活中很大的收获，希望我们在 以后的生活中都能顺顺利利，谢谢你们！最后，我还要感谢我实习单位中原银行有限公司周口分行的领导和同事对于我毕业论 文写作期间的支持，感谢家人的陪伴和照顾，谢谢你们！随着我国人口红利消失、资源紧缺及环境污染等问题突现，辽宁省作为中国重要的 老工业基地，经济增长一直以资金投入和资源消耗的粗放型增长模式为主。随着资源优 势的逐渐消失，辽宁省经济增速持续放缓，产业结构转换进程缓慢，传统经济增长方式 带来的问题更加严重。技术创新是促进产业结构优化和社会经济发展的动力源泉，提高 区

6、域技术创新能力可以优化资源配置，促进产业结构优化，是解决当前区域经济发展困 境的重要方式。因此，如何利用技术创新，在促进辽宁省产业结构优化的同时提升经济 增长质量成为当前急需解决的问题。本文通过对技术创新、产业结构优化等相关理论和文献进行系统研究，找出技术创 新对产业结构优化的影响路径。从技术创新投入、技术创新产出、技术创新转化和技术 创新环境四个方面对辽宁省技术创新的现状进行分析；从辽宁省三次产业结构、就业结 构和内部结构分别对辽宁省产业结构现状进行分析；发现主要存在技术创新投入不足、 高学历人才缺乏、企业技术转化困难和高技术产业落后等问题。在现状分析的基础上， 构建辽宁省技术创新能力、产业

7、结构优化水平评价指标体系，采用 2000-2016 年辽宁省 相关数据，基于主成分分析法对二者进行综合指数测定；运用灰色关联分析对辽宁省技 术创新能力与产业结构优化进行相关性分析，发现技术创新各要素中高等院校在校人 数、RD funds, the number of patent admissibility and the optimization of the technical market turnover and the optimization of industrial structure are found to be the highest among the elements

8、 of technological innovation, and the dynamic mechanism of the technical innovation and industrial structureoptimization in Liaoning province is empirically studied by the vector autoregressive model. Innovation has great effect on the optimization of industrial structure, and the optimization of in

9、dustrial structure has little effect on technological innovation at present On the basis of empirical analysis, relevant policy suggestions are put forward from the angle of technological innovation input and personnel training to accelerate the positive interactive development of technological inno

10、vation and industrial structure optimization in Liaoning province.The paper has 22pictures, 27 tables and 91 references.Key words: Technological innovation capability; Industrial structure optimization and upgrading; Action path; Grey relational analysis; VAR modelHI目 录 m .Ig . . . . . . . . . . . .

11、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . IV隨青$ .VIII耜靜.X1 绪论 .11.1 问题提出及研究意义 .11.2 国内外研究现状 .21.3 研究内容及方法 .81.4 技术路线.10 2 理论基础及作用路径 .112.1 技术创新相关理论 .112.2 产业结构优化相关理论.152.3 作用路径.173 辽宁省技术创新与产业结构现状 .203.1 辽宁省技术创新现状 .203.2 辽宁省产业结构现状 .253.3 辽宁省技术创新对产业结构优化的影响.304 辽宁省技术创

12、新对产业结构优化的实证分析 .344.1 技术创新能力及产业结构优化水平评价.344.2 辽宁省技术创新与产业结构优化的关联性分析 .404.3 辽宁省技术创新对产业结构优化的VAR模型 .445 加强技术创新对产业结构优化作用的建议 .525.1 建立多主体合作创新体系 .525.2 调整技术创新投入结构.525.3 实施技术创新人才战略.535.4 加快技术成果转化 .535.5 形成以技术创新为导向的产业格局 .536 结论与展望 .556.1会吉i仑 .556.2 MM.55参考文献 .56乍針籍 .61学位论文原创性声明 .62学位论文数据集.63VContentsAbstract.

13、IContents.VIList of Figures.VIIIList of Tables.X1 Introduction.11.1Issue and research significance.11.2Research status at home and abroad.21.3Research content and methods.81.4Technical Route.10 2Theoretical basis and mechanism of action.112.1Technology innovation related theory.112.2The theory of in

14、dustrial structure optimization.152.3 Action mechanism.173The status of technological innovation and industrialstructure in Liaoning.203.1Present situation of technological innovation in Liaoning.203.2The status of industrial structure in Liaoning.253.3The impact of technological innovation on the o

15、ptimization of industrial structure .304EmpiricaI analysis of technological innovation on industrial structure optimization in Liaoning.344. lEvaluation of technological innovation capability and optimization of industrial structure.344.2Correlation analysis between technological innovation and opti

16、mization of industrialstructure in Liaoning.404.3VAR model of technological innovation for industrial structure optimization in Liaoning .44SSuggestions on strengthening technological innovation and promoting its industrial structure optimization.525.1Establishing a multi-agent cooperative innovatio

17、n system.525.2Adjusting the investment structure of technologicalinnovation.52VI5.3Implementing the strategy of technicalinnovation talents.535.4Speeding up the transformation of technicalachievements.535.5Forming a technological innovation oriented industrial pattern.53 6Conclusions and Prospects.5

18、56.1Conclusions.556.2Prospects.55Reference.56Authors resume.61Original statement of a dissertation.62Theses data set.63VII图 清 单图序号图名称页码 图1.1“技术创新”与“产业结构优化”关键词共现图谱7Key words concurrence Atlas of technological innovation andFigl.loptimization of industrial structure7图1.2技术路线图10 Figl.2Technology Road m

19、ap10 图2.1技术创新的技术推动模型12 Fig2.1Technology driven model for technological innovation12图2.2技术创新的市场拉动模型13 Fig2.2The market pull model of technological innovation13 图2.3技术创新的交互作用模型13Fig2.3Interaction model of technological innovation13 图2.4技术创新的系统集成网络模型14Fig 2.4System integrated network model for technolo

20、gical innovation14 图2.5A-U过程创新模型15Fig 2.5A-U process innovation model15 图2.6逆A-U过程创新模型15Fig2.6Inverse A-U process innovation model15 图2.7技术创新对产业结构优化作用路径18 Fig.2.7The path of technological innovation to optimize industrial structure18 图3.12000-2016年辽宁省R高 校 经 费 支 出 为 4 3 亿 元 ， 占 总 经 费 支 出 比 重 的 1 1 .

21、5 % ; 研 究 机 构 经 费 支 出为 71.9 亿元，占总经费支出比重的 19.3%;其他主体占比重为 13%。辽宁省工业企业创新 投入不管是净值还是比重均远远高于高校及研究机构，这说明在技术创新中企业发挥着 很重要的作用。从增长率来看，2000 年-2016 年工业企业经费支出从 19.9 亿增长 到 209.3 亿元，净增加值 189.4 亿元，平均增长率 17.3%;高校经费支出从 2.4 亿 增长到 43 亿，净增加值 40.6 亿，平均增长率 22.5%;研究机构经费支出从 10.9 亿元增长到71.9 亿元，净增加值 61 亿元，平均增长率为 14.5%。数据来源：辽宁省统

22、计年鉴2011-2017、中国科技统计年鉴2011-2017图 3.2 2000-2016 年辽宁省分主体经费投入趋势 Fig3.2 The trend of the main funding in Liaoning province in 2000-2016(2)研发人员投入科技人员是技术创新活动的主要参与者，在技术创新中其主导作用，增加人 员数量有利于促进活动的进行，提高技术创新产出数量。图 3.3 显示辽宁省技术 创新人力投入保持稳定增长，2000 年-2016 年辽宁省科技活动人员从 16.5 万人增加为 25.1 万人，净增加值为 8.6 万人，最高值为 2014 年，达到 28.2

23、 万人；人员全时当 量从 2000 年的4.9 万人年增加到 8.8 万人年，最高的年份为 2015 年，达到 13.7 万人年。-科技活动人员：万人 -5JT究与试验发展折台全时人员：万人年数据来源：辽宁省统计年鉴2001-2017、中国科技统计年鉴2011-2017图 3.3 2000-2016 辽宁省创新投入人员数量 Fig3.3The number of innovative input personnel in Liaoning in 2000-201621辽宁工程技术大学硕士学位论文从不同活动主体的人员投入来看，2016 年辽宁省工业企业科技活动人员为 3.6 万人，占总科技活动人

24、员的 14.3%;科技活动人员 7.5 万人，占总科技活动人员的 29.9%;研究机构科技活动人员为 2.25 万人，占总科技活动人员 9.0%。与资金投入不同，高校科技活动人员数量占科技活动总人数的比重最大。数据来源：辽宁省统计年鉴2001-2017、中国科技统计年鉴2011-2017图 3.4 2000-2016 辽宁省分主体创新人员投入 Fig3.4 Liaoning provincial main body innovative personnel input in 2000-20163.1.2技术创新产出技术创新产出是衡量一个地区技术创新成果的重要指标，一定程度上反应地区创新 能力的

25、强弱。本文主要选择专利申请受理数量、专利申请授权数量和国外收录科技论文 数量和新产品销售收入来衡量辽宁省技术创新产出能力。由表 3.1 可知，从 2000-2016 年，辽宁省科技论文数量逐年增加，但是在少数年份出现减少趋势。三种专利的受理及 授权数量在 2000-2007 年增长缓慢，2008 年以后出现大幅度增加。2000-2016 年专利申 请受理数量和专利申请授权数量分别从 7151 件和 4842 件增加到 52603 件和 25104 件， 净增价值分别为 45452 件和 20262 件，分别增加为 2000 年的 7.35 倍和 5.18 倍。从2017 年辽宁省专利授权的结构

26、占比来看，2017 年辽宁省累计专利申请数量为 49871 件，其中 有 20500 件为发明专利，占比重为 41.11%;专利授权数量为 26495 件，其中发明专利为 7708 件，占比重为 29.10%，低于实用新型专利和外观设计专利的授权数量。区域内技 术创新活动成果的另一个重要表现是科技论文发表数量，本文选择国际科技论文收录数 量作为衡量辽宁省技术创新论文的产出，主要选择SCI、El、CPCI-S收纳的论文，这可 以真实的反映出辽宁省对基础研究、成果应用等方面的知识成果。由表 3.1 可以看出， 2000-2016 年国际论文收录数量不断增长，从 2000 年的 1816 篇增加为

27、2016 年23067 篇， 净增价值为 21251 篇，增加为 2000 年的 12.93 倍。22辽宁工程技术大学硕士学位论文表 3.1 2000-2016 年辽宁省技术产出情况 Tab 3.1 Technical output in Liaoning province in 2000-2016 years年份专 利 申 请 受 专 利 申 请 授 理 数 ： 件 权 数 ： 件国际收录论 文数：篇年份专 利 申 请 专 利 申 请 受理 数 ： 件 授 权 数 ： 件国际收录论 文数：篇 20007151484218162009258031219811933200175174448193

28、8201034218170931537020029851455130712011371231917613936200313545565635392012394902121614875200414695574943692013459962165617256200515672619568562014378601952518595200617052739915027201542153251822087420071975496151829320165260325104230672008208991066511103数据来源：辽宁省统计年鉴2001-2017、中国科技统计年鉴2011-2017新产品销售

29、收入的变化意味着区域内技术创新成果转化成商业成果并带来经济效 益能力的大小。2000-2013 年辽宁省新产品销售收入逐渐增加并在 2013 和 2014 年有所 下降。2000 年辽宁省新产品销售收入为 300.42 亿元，到 2013 年增加为 4093.18 亿元。 由图 3.5 可以看出辽宁省新产品销售收入增长率有所波动，但整体上为不断上升。数据来源：辽宁省统计年鉴2001-2017、中国科技统计年鉴2001-2017 图 3.5 2000-2016 年辽宁省工业企业新产品销售收入 Fig3.5 Sales revenue of new products in Liaoning ind

30、ustrial enterprises in 2000-20163 3. .1 1. .3 3技术创新转化技术市场的交易情况就是把技术成果扩散到市场及实际生产经营中的重要方法，某 个区域的技术合同引进数量和技术市场成交额是反映一个地区技术创新扩散及转化的 重要指标，可以表现出该区域各个创新主体的合作创新能力。技术引进、吸收和改造经 费也能很大程度上表现出技术创新的扩散能力。由表 3.2 可知，2000-2016 年，辽宁省 技术合同引进数量呈现出先增加后减少的趋势，具体表现为 2000-2010 年技术合同引进 数不断增加，从 133 个增加为 767 个，净增价值为 634 个，从 2010

31、 年到 2016 年表现为23辽宁工程技术大学硕士学位论文整体数量不断减少。与技术引进合同数量不同，辽宁省技术市场成交额表现为逐渐增加， 2000-2016 年，该项指标从 34.8 亿元，增加为 340.8 亿元，净增价值为 306 亿元。这说 明辽宁省技术市场对技术创新的转化和扩散能力是不断加强的。从技术引进、消化和改 造经费方面，辽宁省技术引进经费的投入是逐年下降的，从 2000 年的 21.3 亿元，到2016 年下降为 2.8 亿元；消化吸收经费呈现出波动趋势，但整体上是增加的；技术改造经费 的支出也是先增加后减少到的，2000-2008 年不断增加，08 年之后呈现降低趋势。但是

32、从三项经费的比例可以看出，辽宁省当前用于技术引进的经费在不断降低，消化吸收和 技术改造经费比例增加，这说明辽宁省对国外技术的依赖逐渐降低，自身的研发能力不 断增强。表 3.2 2000-2016 年辽宁省技术创新扩散 Tab3.2 Technology innovation diffusion in Liaoning in 2000- 2016技术合同引进 数：个技术市场成交 额：亿元技术引进经 费：亿元消化吸收经费： 亿元技术改造经 费：亿元200013334.821.30.6103.5200114542.18.30.2101.7200218750.817.30.3100.620032456

33、2.016.70.2101.2 200428775.321.91.2200.2200529686.59.00.8273.9200635580.617.51.8215.6200742394.019.12.3216.2200851699.723.63.3263.3 2009617119.827.44.7230.32010767130.76.44.6208.72011356159.79.33.5230.52012434230.75.46.4153.42013595180.05.76.0157.3 2014406250.97.43.4187.12015306292.05.63.3131.2 20162

34、20340.82.82.8112.8数据来源：辽宁省统计年鉴2001-2017、中国科技统计年鉴2001-20173.1.4技技术术创创新新环环境境由 3.6 可以看出，辽宁省人均GDP和地方财政支出均处于上升趋势，在个别年份出 现下降，但整体上属于增长趋势。2000-2016 年辽宁省人均GDP从 11177 元增长到50791 元，年均增长率为 20.8%，但在 2015 年出现下降。辽宁省地方财政支出从518.08 亿元 增长到 4577.47 亿元，增长幅度 4059 亿元，年均增长率 46%，在 2012 年以后开始出现 下降，2015 年重新开始上升。这些数据可以说明辽宁省技术创新

35、所处经济环境良好。24辽宁工程技术大学硕士学位论文数据来源：辽宁省统计年鉴2001-2017、中国科技统计年鉴2001-2017图 3.6 2000-2016 年辽宁省经济环境 Fig3.6 The economic environment of Liaoning province in 2000-2016 years劳动力是技术创新活动开展的主体，也是技术创新顺利开展完成的保证。从图 3.7 可以看出，2000-2016 年辽宁省普通高校在校人数逐年增加，从 2000 年 30.79 万人，增 加到 2016 年 99.89,增加了 69.1 万人，平均增长率为 11.6%。这说明辽宁省劳动

36、力素质 是不断提高的，这会给技术创新带来有利影响。数据来源：辽宁省统计年鉴2001-2017、中国科技统计年鉴2001-2017 图3.7 2000-2016 年辽宁省普通高校在校人数 Fig3.7 The number of colleges and universities in Liaoning of 2000-20163.2辽辽宁宁省省产产业业结结构构现现状状 3.2.1三三次次产产业业结结构构现现状状(1)产业结构现状2000 年-2016 年，辽宁省受社会主义市场经济的确立、振兴东北老工业基地、社会 主义新农村建设、国企改革等政策的影响，区域经济得到了发展，产业结构调整速度也 有所改变。从经济总量来看，辽宁省的生产总值总量 2000 年的 4669.1 亿元，到 2016 年增加为 22037.88 亿元，共增加了 17368.78 亿元，增加了 2000 年的 3.72 倍。其中第一 产业产值从 2000 年的 503.4 亿元增加到 2016 年的 2173.04 亿元，增加了 1669.64 亿元， 增加了 2000 年的 3.32 倍；第二产业产值从 2344.4 亿元，增加为8504.