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1、 Research on the Risk Management and Control ofAirport Apron for Domestic Public Air TransportMaster Degree Candidate： Ying ChaiSupervisor： Yanhua MengChina University of Labor Relations45 Zengguang Road, Haidian DistrictBeijing, P.R.China 100048学位论文出版授权书本人完全MM屮阀优秀鴻硕丨卞位论文全文数据時:出版草程（以K簡称“牮 程”，愿:S将本人的
2、学位论文從交“屮 1 謂学术則W (光盘版）电了杂志社”在屮 a博士学位论文全文数据库、屮 K 优秀_ 士学位论文全文数据阵中全文发及 屮闲博士学位论文全文数据時:I、屮w优秀硕.i学位论文全文数据库吋以以电 了、网络及K他数字媒休形式公汗出坂，射 4 怠编入|巾知识资源总库，在屮 国博硕士嗲位论文iT价数祸库屮使m和在.联丨上传播，间意按“章程”规定享 受相关权益作者盤名 5 . 旅策_% 平 _ _ “j工 了 I丨论文题名一 . . 一 . . 一.:一.， - 一 1i.丨納齡丨細运输机戰险管控研究研宄餐1610102001 所/丨:说系 安伞.1:拐系 学位年度 2018-2()9论
3、文级别G-硕 i: 1tJ AW (含提前攻K) t:_f射雛_(请在方框丨:画_:作純话11 # Email+S 哗 _论义渉密M况： s/ +保密保密，保密期（_ _!- JJ I；十 _T-_H原创性声明本人郑重声明如下：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成 果。除文中己经注明引用和致谢的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经 发表或撰写过的作品或成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果完全由本人承担。作者签名：曰 期：年月曰学位论文使用授权声明本人同意在校攻读学位期间所撰写学位论文的知识产权属于中国劳动关系
4、 学院。本人保证毕业离校后，发表本论文或使用本论文成果时署名单位仍为中国 劳动关系学院。学校有权保留本学位论文并向国家主管部门或其他指定机构交提 论文的电子版和纸质版，允许本论文被查阅和借阅，有权将本论文的全部或部分 内容编入中国优秀博硕士学位论文全文数据库、中国知识资源总库等数据 库进行检索，可以采用影印、缩影或其它复制手段保存学位论文，可以公开本学 位论文的全部或部分内容。（保密论文在解密后遵守此规定）作者签名：曰 期：年月曰导师对学位论文的终审意见论文作者己结合答辩委员会的意见修改了论文，同意提交此论文并存档。导师签名：曰 期：年月曰在公共航空运输诸多的保障流程和环节中，机坪保障环节是一
5、个重要而基础 的环节。机坪保障环节因受到作业链条长、涉及单位和环节多、作业区域狭小等 多种因素影响，是不安全事件高发的集中地。加强机坪运行风险管控，减少机坪 安全生产事件发生，提高整个安全管理链条的有效性，是公共航空运输安全管理 提升的重点。本文以我国公共航空运输机坪保障为研宄内容，开展如下方面的研究和分 析：通过系统和工作分析，对机坪保障环节和流程进行了细致的梳理和细分，结 合机坪作业特点，总结和归纳了机坪运行的风险。在此基础上，以我国公共航空 运输2008 年 1 月至 2018 年 7 月十余年机坪保障环节发生的不安全事件数据为基 础，使用统计分析找出事件的原因和规律；同时，应用事故致因
6、理论对其中一起 机坪保障相关典型不安全事件进行了分析，查找事件发生的原因，验证统计分析 结果。通过邀请行业内资深专业人士（包括政府部门民航地区监管局安全相关管 理人员、航空公司安全管理人员、机场一线管理人员），凭借其在安全管理方面 的专业知识和丰富经验，从人、机、环、管四个方面入手，找寻导致机坪保障链 条中出现不安全事件的风险因子。在此基础上，应用问卷法，在原有专家基础上， 邀请参与实际运行和管理的一线管理人员一起，对风险因子进行排序并按照 1-10 分进行赋值，应用主成分分析法对得到数据进行分析，最终得到影响机坪运行的 7 个方面 22 项关键风险因子。从关键因子出发，按照责任主体（包括政府
7、部门，分为行业主管部门和其他 政府部门；运营企业主体包括航空公司、外委操作单位和机场）的不同，根据其 各自的职责分工，制定了提升公共航空运输机坪风险管控措施 37 项。立足于政 府部门的行政管理、行业监管角色，制定了加大行业政策扶植倾斜、引入法律责 任追宄机制、完善行业规范及机制建设等措施；立足运营企业主体角色，从人、 机、环、管角度分别制定改进提升措施，并从加强运营企业间协调一致角度出发， 制定了协同提升措施。关键词：公共航空运输；机坪；风险因子；风险管控AbstractThe ground handling service of airport apron is an important
8、and basic link in the process of public air transport. It occupies the mainstay of process chain for air transport and is an indispensable and insurmountable link and process in public air transport. In the whole service chain of air transport, it plays an important part. However, because of the lon
9、g operation chain, the large number of service agent and links, the narrow operation area and other factors, it is the place with high incidence of unsafe events.Strengthening the safety management of the airport apron, preventing and controlling the risk of operation in the airport apron, reducing
10、the occurrence of the accident of the airport apron and improving the effectiveness of the whole safety management chain have become the key points to improve the safety management level of the public air transportation.In this thesis, the following research and analysis is designed based on the stu
11、dy of ground handling service about airport apron for the public air transport in China.Through the analysis of system and work, the link and process of grond handling service in airport apron can be carefully combed and subdivided; Combined with the characteristics of operation in airport apron, th
12、e operational risks of airport apron are summarized.On this basis, based on the data of unsafe events that occurred in the ground handling service of airport apron from January 2008 to July 2018 in public air transport of China, the causes and regularity of the incident occurred are found out by usi
13、ng statistical analysis method. At the same time, a typical unsafe event related to the ground handling service of airport apron is analyzed by using the the trajectory cross-accident model in order to find out the risk factors of the event. By inviting senior experts in the area of aviation (includ
14、ing the safety-related managers of the Civil Aviation Regional Supervisory Bureau of the government, the safety managers of airlines, and the safety-related managers of airort), using their professional knowledge and rich experience in safety management, we can find out the risk factors of unsafe ev
15、ents in airport apron from human, machine, environment andnmanagement.By questionnaires, the experts and the front-line supervisor or managers are invited to rank and grade the risk factors together, and propose the control measures for the top-ranked risk factors. Finally, by using the Principal Co
16、mponent Analysis method, we input the 22 key risk factors in 7 aspects affecting the operation of the airport apron.Next, according to the different roles (including government supervision department, divided into local government regulatory department and the civil aviation administration; the main
17、 operating conmany, divided into airlines,the ground handling agents and airport management company), by applying the ideas and methods of system safety management, we can analyze the risks of operation, coordination and management for airport apron among different subjects, and fully and systematic
18、ally explore the methods and measures for promoting the safe operation of airport apron and establish the systematic research on improving the effectiveness of airport apron safety management.From the key factors, according to the different responsibility organization (including government supervisi
19、on department, divided into local government regulatory department and the civil aviation administration; the main operating conmany, divided into airlines,the ground handling agents and airport management company), 37 risk management and control measures are formulated to improve the management lev
20、el in the public air transport apron. Based on the administrative and surpervised roles of government departments, measures have been formulated to increase the preference of industry policy support, introduce legal liability mechanism, improve construction of the civil aviation rules and regulation
21、s.Based on the role of operating enterprises, improvement measures have been formulated respectively from the perspectives of human, machine, environment and management, and coordinated promotion measures are formulated from the perspective of strengthening coordination and coherence among the opera
22、ting enterprises.Key words: Public air transport, Airport apron, Risk factor, Risk controlm目录. IAbstract.II第 一 章 绪 论.1第一节研宄目的和意义.1一、 民航业发展现状介绍 .1二、 新时代下的公共管理需求 .2三、 机坪风险管控研宄的意义 .3第二节国内外的研究现状.4一、国外机坪安全管理研宄现状.4二、 国内机坪安全管理研宄现状 .6三、 文献综述小结 .9第三节研宄方法及技术路线 .9一研宄方法.10二、技术路线.11第二章机坪概况及风险分析 .13第一节机坪概况及作业流程介绍
23、 .13一、 机坪的概况 .13二、 机坪的区域分析 .13三、 机坪的作业特点 .13四、 机坪的作业分类 .14五、 机坪航班进出港业务流程介绍 .15第二节机坪管理职责及其归属 .16一、 政府部门机坪管理职责 .16二、 机坪运营企业机坪管理职责 .17第三节机坪运行风险分析必要性与理论依据.19一、机坪运行风险分析.19二、 机坪运行风险分析和管控的必要性 .19三、 基于事故致因理论的机坪风险分析 .20第四节机坪不安全事件统计及风险因子分析.23一、 机坪不安全事件分类 .23二、 运输航空近年来机坪不安全事件数据分析 .24三、专家访谈分析机坪风险因子.29第三章机坪运行关键风
24、险因子辨识.33第一节主成分分析法介绍 .33一、 主成分分析法的原理 .33二、 主成分分析的基本计算步骤 .34第二节机坪运行关键风险因子分析评价 .34一、 机坪运行关键风险因子分析 .34二、 机坪运行关键风险因子的确定 .41第三节机坪运行关键风险因子说明.43一、 机坪运行关键风险因子相关性说明 .43二、 调查问卷、专家访谈对关键风险因子辨识影响的说明 .43三、 主成分分析筛选关键风险因子的评价 .44第四章提升机坪安全运行举措 .45第一节政府部门风险管控举措 .45一、 行业主管部门风险管控举措 .45二、 其他政府部门风险管控举措 .48第二节机坪运营企业风险管控举措.5
25、0一、 航空公司风险管控措施 .50二、 机坪外委操作单位风险管控举措 .54三、 机场经营单位风险管控举措 .55第五章结论和建议.58第一节研宄结论和建议 .58一、 机坪运行关键风险因子的分析结论 .58二、 不同主体对于关键风险因子对应关系 .59三、提升机坪运行安全的建议.59第二节研宄局限性和不足 .61一、 行业数据信息收集的局限性 .61二、 研宄方法对研宄结果的影响 .61第三节研宄前瞻和展望.62参考 .63中文文献 .63外文文献 .65 .66 附录 A 航班进出港运行保障流程图.66附录 B 访谈法提纲梳理 .67附录 C 机坪安全风险因子管控调查问卷 .71至夂i
26、射 .75个人简介与在学期间发表的科研成果 .76第 一 章 绪 论第 一 章 绪 论本章节主要介绍民航业高速发展的现状，对国内外机坪运行安全管理现状及 研宄成果进行了总结和归纳，阐述了本文国内公共航空运输机坪风险管控的研宄 对于提升公共航空运输机坪安全管理的目的和重要意义，并介绍本文研宄方法及 技术路线。第一节研究目的和意义一、民航业发展现状介绍民航业（公共航空运输）由于其安全、快捷和优质服务，一直受社会所青睐。 虽然发送旅客总人数比铁路和公路存在较大差距，但是旅客总周转量却与铁路、 公路相差不大，而且这种差距越来越小，如此快速增长速度侧面反映了我国社会 公众对公共运输航空井喷式的需求。根据
27、交通运输部发布的数据，2017 年中国民航旅客运输量达到了 5. 52 亿人 次，比 2016 年增长 13. 0%。其中，国内航线旅客运输量达到 4. 86 亿人次；港 澳台航线旅客运输量达到 1027. 0 万人次；国际航线旅客运输量达到 5544. 2 万人 次。民航运输机场的旅客吞吐量突破 11 亿，达到 11. 48 亿人次，比 2016 年上升 12. 9%。根据 2016 年民航统计数据测算，2016 年我国人均公共航空运输量为 0. 35 次。在民航基础设施方面，截止 2017 年底，我国共有获批的民航机场 229 个， 其中包括 228 个定期航班通航机场，实现 224 个城
28、市定期航班通航。根据国际通 用机场统计标准口径，截止 2017 年，我国有 84 个机场年旅客吞吐量达到 100 万 人次以上，较 2016 年增加 7 个，其中有 32 个机场年旅客吞吐量达到 1000 万人 次以上，较 2016年增加了 4 个。民航航班班次统计，2017 年 10 月 29 日航班换季后，根据 2017/18 年冬春 航季航班计划，我国民航日均航班量达到 1.45 万班次。0中华人民共和国交通运输部，2017 年交通运输行业发展统计公报J，2018 年 03 月 30 日：1-2 2017-2022 年中国航空客运市场运营态势及战略咨询报告，https:/ww. , 2
29、017 年 06 月 1 日：20 中国产业信息网，2018 年中国民航行业发展现状及发展趋势预测，2017 年 12 月 18 曰第 一 章 绪 论在如此巨大的运输体量之下，民航安全水平怎样呢？放眼世界范围内，随着经济、技术的发展，航空业得到空前进步，交通量需 求日益增大，虽然事故率一直保持在很低的水平，但是事故绝对数仍旧处于不可 接受的水平。2017 年是民航史上最安全的一年，全球共发生民航运输类飞行死亡 事故 11起（其中 1 起事故造成地面人员伤亡），创历史新低，远低于过去十年平均 的 24.4起；死亡 78 人（含地面 36 人），为事故死亡人数最少的一年，远低于 2016 年的死亡
30、 307 人以及过去十年平均死亡 596.2 人的水平。国际民航范围内，2017 年 不仅没有发生死亡百人以上的特别重大飞行事故，也没有发生死亡 40 人以上的重 大飞行事故。回顾国内，截止 2018 年 7 月 31 日，我国运输航空己经安全运行 95 个月零 7 天，安全飞行 6346 万小时气 2008 年至 2017 年的十年间，我国共发生运输飞行事故 2 起，飞行事故征候 2935 起，运输航空旅客死亡 41 人，重大以上飞行事故万时率为0. 0001，运输航空亿客公里旅客死亡人数 0.0007，该纪录刷新了中国民航历史安 全纪录，也明显高于世界民航的安全平均水平。二、新时代下的公共
31、管理需求新时代背景下，公共航空运输走向千家万户，连接了你我他。这种巨大的社 会需求下隐含着社会公众的普遍诉求，下面从公共管理理论来进行解读：从公共物品理论来看，根据公共物品的三大特性（效用的不可分割性、消费 的非排他性、受益的非竞争性），公共航空运输由于是政府和市场共同供给，存 在一定的消费排他性，通过付费才能消费，因此属于准公共产品。准公共产品既 要求效率优先，发挥市场的竞争作用，实现市场的多元化供给，又要政府出于对 法律法规和公民权益、社会公平分配的角度予以管制和调节。从公共选择理论的角度，公共物品的选择的决策环境分为市场环境和非市场 环境。作为准公共物品的公共航空运输，需要在市场环境下的
32、决策，因此政府对 民航企业实施改制，引入了企业管理机制，实行企业核算，由市场和消费者决定 企业的去留；同时由于其产品的公共属性，需要非市场的环境决策，因此国家设 立单独的民航管理机构，对公共航空运输各单位实行纵向的垂直业务管理和横向 的地方行政管理。从需求层次理论来看，根据马斯洛的五级层次需求理论，安全需求是人类基 于满足了基础生存需要的最直接的需求，其属性对于人的重要性不言而喻。当如 此重要的安全属性，遇到了公共物品，成为了一个社会性的重要需求，安全的需:1:中国民航航空局安全办公室，2017 航空安全报告，2018 年 6 月：58 中国民用航空安全信息网，公布数据5:中国民航航空局安全办
33、公室，2017 航空安全报告，2018 年 6 月2第 一 章 绪 论求被进一步提升。三、机坪风险管控研究的意义由前文论述可知，近年来国际国内民航业发展迅猛，民航公共航空运输已经 成为一个全社会的公共产品。由于公共产品的属性和社会大众的需求，人民对安 全的需求越来越高，也就是说人们对出现安全问题的容忍度越来越低。近年来， 国际民航安全形势不断向好，每百万架次事故次数和事故率不断降低，中国民航 安全形势也日趋稳定，特别是近几年来中国民航一直以零事故的记录，遥遥领先 于世界民航业。虽然近几年中国民航安全业绩可观，但是达到事故征候级别的不安全事件还 是常有发生，特别是地面机坪保障环节问题更是此起彼伏
34、，成为民航持续保持安 全的重大安全隐患。机坪问题的多发，主要受业务特性和工作环境所决定。机坪业务是航空器运 行和机场运行业务的重要环节，其具有如下方面的特点，1. 主要为室外工作，冬季严寒、大风、冰雪，和夏季高温酷暑、台风、大雨 等，加之噪声和夜晚较差的灯光影响，环境条件十分恶劣；2. 作业链条长，涉及环节多，作业模块之间交叉节点多，安全隐患多，问题 产生和爆发的概率大，成为安全管理薄弱环节；3. 涉及航空公司、机场、空管等诸多单位，安全保障能力参差不齐，安全管 理难度大；4. 航班起飞前和落地后需要大量、长时间作业，这种作业简单重复性高，技 术难度不大，但是单调枯燥乏味出错概率高，且疲劳因素
35、影响大；5. 从业人员平均文化素质较低，安全技能和安全意识提高难度较大；6. 作业过程涉及一线操作人员、监管人员等保障人员和旅客的全流程接触， 接触节点多，可控性程度低，一旦发生安全问题极易引发社会舆论影响。鉴于上述情况，加强民航公共航空运输的安全管理，特别目前我国民航运输 量不断攀升的情况下，加强关键环节一机坪的风险管控，一方面促进相关企业加 强内部管理，减少机坪安全生产事件发生，提高整个安全管理链条的有效性，从 而提高整个企业安全运行水平，提升企业的市场认可度和占有率；另一方面对于 政府加强安全监管，提升民航安全管理水平，切实履行好社会公共管理职能有着 重要意义。3_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 第 一 章 绪 论 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _第二节国内外的研究现状一、国外机坪安全管理研究现状(一）国外机坪安全管理起源-SMS 体系目前国外并没有对公共航空运输机坪安全管理的单独研宄，多数情况是将其 作为安全管理体系（SMS)中的一部分进行研宄。关于国外安全管理体系（SMS) 的起源可追溯至上世纪九十年代。1996 年，美国联邦航空局（FAA)改革了传统的安