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1、起重机械安装改造维修资格许可鉴定评审细则四川省特种设备安全管理协会2003年11月起重机械安装改造维修资格许可鉴定评审细则说 明 一、评审细则适用于机电类特种设备安装改造维修许可规则中的现场评审工作。二、评审细则分为两部分内容：(一)基本条件的评审；(二)质量管理体系建立与运行的考核评审。三、评审细则中每一项评审内容按符合、有缺陷、不符合、不适用四种结果进行评定。其中：“符 合”是指符合评审要点的要求；“不符合”是指不符合评审要点的要求；“有缺陷”是指按评审要点的要求进行控制，但控制得不完善、不全面；“不适用”是指该评审要点不适用于该单位或被抽查设备。四、评审细则评审结论分为：具备条件、基本具
2、备条件、不具备条件。 五、评审细则评审结论的判定原则： (一)具备条件：单项评审结果全部符合。 (二)基本具备条件：单项评审结果中重要项目（注*项）全部符合、非重要项目（未注*项）存在不符合和有缺陷项，但认为最长6个月内经整改能够达到要求。 (三)不具备条件：单项评审结果达不到基本具备条件要求。六、评审第二部分时，应随机抽取一台申请项目范围内已完工设备的全部文件，以该设备安装改造维修过程执行质量管理制度情况为主线进行评审。存在不适用项时，应随机抽取其它有代表性设备相应项目执行情况的记录，确认该项评审要点是否满足规定。起重机械安装改造维修资格许可条件鉴定评审细则一、 基本条件的评审评审项目评审内
3、容评 审 要 点考核方法评价方法1 *机构营业执照1.1 查看法人营业执照正本与提出申请时递交的复印件一致。现场核实。不满足要求时停止评审。税务登记1.2 查看企业税务登记证应齐全，正本应与提出申请时递交的复印件一致，应有独立的财务帐号。注册资金1.3核对注册资金应与申请项目范围对应要求相适应。法人代码证 书1.4 应有法人代码证书并记录企业机构代码。2 *人员法定代表人或其授权代理人2.1应了解特种设备法律、法规、规章和安全技术规范，对承担相应施工的特种设备质量和安全技术性能负全责。检查资职证书及现场抽查考核。不满足评审要点中要求的判为不符合。技术负责人2.2 技术负责人应掌握特种设备法律、
4、法规、规章、安全技术规范和标准，其学历、职称、专业、工作经历等应能满足基本条件中的规定。技术人员2.3各类技术人员的学历、职称、专业、工作经历及配置数量等应满足基本条件中的规定技术工人2.4 持相应作业项目资格证书的特种设备作业人员等技术工人配置数量应能满足基本条件中的规定，且各工种比例合理。 检验人员2.5 专职质量检验人员配置数量及其资格，应能满足基本条件中的规定。3场地设施办公场所和厂房3.1 应有固定的办公场所，申请改造资格的还应有改造业务所需的厂房，并满足基本条件中的规定。按企业申证范围检查工作场所面积和基本设施。不满足评审要点中申证规定要求的判为不符合。3.2应有相应的办公设施和档
5、案资料、仪器设备专用柜、工具设备间，并能满足工作的需要。4、*仪器设备安装改造维修设备4.1 应具有满足基本条件中规定的安装改造维修设备。按照设备台帐进行现场核实，现场任意抽查3台以上的在用设备进行性能状态检查。 不满足评审要点中要求的判为不符合。4.2 安装改造维修所用设备应与申请安装改造维修项目范围相适应。4.3设备性能应满足安装改造维修的性能要求，并状态完好。检测仪器设备4.4 应有符合基本条件中规定的检验仪器设备。现场核实并抽检其现有检测设备的性能和检定情况。不满足评审要点规定要求的判为不符合。4.5 计量器具和检测仪器状态良好并在法定计量检定合格有效期内。评审项目评审内容评 审 要
6、点考核方法评价方法5、*施工业绩施工业绩5.1提出资格许可复审换证申请的上1个年度的施工业绩应达到业绩要求的规定；5.2提出增加施工类别或提高施工等级申请的上1个年度的施工业绩应达到业绩要求的规定；5.3特种设备制造单位仅为承担经许可由本单位制造设备的施工而申请相关资格的，可不考核施工业绩。按年度业绩表核对主要工程合同及相关资料。不满足评审要点中要求的判为不符合。二、质量管理体系建立与运行的考核评审评审项目评审内容评审要点考核方法评价方法1、质量管理体系总要求企业应建立质量管理体系，形成文件，并已贯彻实施1.1企业应形成质量手册、质量方针和质量目标，并经过厂长（经理）批准。1.2 质量方针和质
7、量目标应包括质量改进和持续改进质量管理体系有效性的内容；全体员工应理解质量方针。1.3 质量目标应分解到企业的相关职能和层次上；应可测量；应与质量方针保存一致。1.4 质量手册应包括：a) 质量管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性；b) 为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用；c) 质量管理体系过程之间的相互作用的表述。1.5 企业应建立：a) 文件控制程序；b) 记录控制程序；c) 内部审核控制程序；d) 不合格品控制程序；e) 纠正措施控制程序；f) 预防措施控制程序。1.6 企业应明确采购、安装施工组织管理、改造维修管理、检验、安装和服务等过程，并建立为确保上述过程有效运行和
8、控制所需的文件:a) 应有国家关于特种设备质量安全监督监察的法律、法规文件、现行技术标准及有关产品使用说明书；b) 有完整的安装、改造、维修保养工艺标准、检验规程、安装（改造）流程工艺文件和相应的管理制度，并已贯彻实施；c) 各种文件签署、编制、审核更改手续完备。1.7 针对影响产品质量的外包过程，企业应明确对其实施控制的要求。通过审查企业的正式文件和座谈寻找客观证据。1、不符合：a)未按要求建立质量管理体系；b)质量管理体系运行无效；c)未建立质量方针和目标；d)质量目标未进行分解；e)未提供质量手册；f)缺少规定的程序文件；g)缺少大部分过程运行和控制所需的文件；2、有缺陷：除上述不符合外
9、的未满足要求的情况。2、管理职责职责、权限、管理评审2.1应以文件形式明确企业机构及其职能分配；应以文件形式明确企业内部各岗位人员的职责、权限；文件应经厂长（经理）批准。根据本单位的组织机构，建立各职能部门的职责。2.2 厂长（经理）应指定管理者代表；应以文件形式规定其职责和权限。（小型企业可授权由技术负责人履行管理者代表的职责）。检查文件规定，并采用集中或分别座谈方式了解职责沟通及履行情况。与厂长、经理座谈了解管理评审情况并检查管理评审记录。1、不符合：a)无文件规定各岗位人员的职责与权限；b)各岗位人员不了解其职责、权限；c)未进行管理评审或管理评审结果无改进决定。2、有缺陷：除上述不符合
10、外的未满足要求的情况。评审项目评审内容评审要点考核方法评价方法2、管理职责职责、权限、管理评审2.3 管理者代表应了解并履行其职责和权限。2.4 建立各级人员岗位责任制，其中包括：主要负责人、管理者代表、技术负责人、质量检验人员、班组负责人、安全核查员、档案管理人员、仪器管理人员、工具装备管理人员。2.5 各岗位有关人员应了解其职责。2.6 厂长（经理）应按企业规定的时间间隔评审质量管理体系；评审结果应包括与体系有效性的改进或产品的改进或资源需求的变化；应保存管理评审的记录。检查文件规定，并采用集中或分别座谈方式了解职责沟通及履行情况。与厂长、经理座谈了解管理评审情况并检查管理评审记录。1、不
11、符合：a)无文件规定各岗位人员的职责与权限；b)各岗位人员不了解其职责、权限；c)未进行管理评审或管理评审结果无改进决定。2、有缺陷：除上述不符合外的未满足要求的情况。3、文件质量管理体系所要求的文件应予以控制。3.1 文件控制程序应规定文件的编制、审批、发放、回收、更改、借阅等控制要求。3.2文件发布前应得到授权人批准；应保证文件中的要求是充分与适宜的。3.3 文件更新应得到再次批准并按企业的规定进行更新。3.4 应在使用处可获得适用文件的有效版本。3.5 文件应清晰、易于识别。3.6 作废文件应进行适当的标识。3.7 外来文件应能得到识别，并控制其分发。检查文件控制程序。分别在文件管理、使
12、用部门各抽35种文件检查程序执行情况。1、不符合：a)文件控制程序不符合要求；b)文件的审批、发放、回收、更改未按程序执行。2、有缺陷：除上述不符合外的未满足要求的情况。4、与安装改造维修相关的管理制度企业有管理制度以及相应的实施管理运行记录。4.1 企业应建立有关管理制度，其中包括：质量控制制度、验收资料归档管理制度、文明生产制度、技术管理制度、质量与安全考核制度、采购管理制度、施工管理制度、防护用品管理制度、奖惩制度。4.2 安装、改造、维修设备、工具及检验仪器的管理。a) 明确设备、工具、仪器在购置、使用、维修、报废环节的相应规定；b) 管理中应有相关记录；c) 自制仪器制定了核准规程。
13、查看管理制度，检查实施记录。1、不符合：a)未按要求建立相关的管理制度或缺少管理制度；b)未切实执行管理制度，没有执行记录。2、有缺陷：除上述不符合外的未满足要求的情况。评审项目评审内容评审要点考核方法评价方法5、安全生产管理安全生产管理制度企业应制定和实施以下制度：5.1安全操作规程；5.2明确安全责任人岗位责任制；5.3施工场地安全检查制度及相应记录；5.4安装、改造维修过程中的事故报告、应急处理措施、纠正措施等；5.5劳动保护用品使用规定、人身保险及相关记录；5.6安全教育制度（包括“三级安全教育”，进场安全交底）及相应记录；5.7安全考核和奖惩制度；5.8施工安全守则。查看管理制度，检
14、查实施记录。1、不符合：a)未按要求建立相关的管理制度或缺少管理制度；b)未切实执行管理制度，没有执行记录。2、有缺陷：除上述不符合外的未满足要求的情况。6、安装改造维修进程控制施工组织与管理6.1 安装、改造、维修过程的质量控制制度；a) 安装、改造、维修的组织工作和技术准备工作；b) 施工工艺过程的工作质量和执行施工方案及隐蔽工程的规定；c) 施工质量自检、专检、验收制度、改进措施等；6.2 施工方案的编制：必须具备独立编制施工方案的能力，并有施工方案编写、审核、批准的管理制度。6.3施工方案应主要包括以下内容：a) 设备的基本情况（主要是技术情况）；b) 人员的选择、分工及其职责；c)
15、工具、检测仪器的准备；d) 外协单位的确认（单位资质证、人员资格和其所使用设备的状态和检验情况）；e) 施工计划（过程指导）；f) 施工质量责任制和质量保证；g) 物资供应的组织及质量保证h) 进场的技术交底规程（包括技术图纸、执行的标准、重点工艺的注意事项和检测要点等）；i) 审批意见。查看管理制度和有关文件，座谈了解管理实施情况，检查相关记录；查看已编写的施工方案内容和工程验收结果。1、不符合：a)未按要求建立相关的管理制度或缺少管理制度；b)未切实执行管理制度，没有执行记录。c) 没有施工方案即投入施工；缺少自检、专检、验收记录即交付使用；d)施工方案未按规定签署。2、有缺陷：除上述不符
16、合外的未满足要求的情况。7、服务企业应为顾客提供良好的服务7.1有专门的用户服务机构或服务人员；7.2明确了机构及人员的职责要求；7.3对用户来信来访均有登记，并经整理归纳后，回复用户，各种记录存档备查；7.4对用户质量投诉应妥善处理。查看机构、人员设置情况、职责要求，检查相关记录。1、不符合：a)未设立服务机构或人员；b）无文件规定服务机构与人员的职责；c)无服务记录；d)对质量投诉未予处置。2、有缺陷：除上述不符合外的未满足要求的情况。评审项目评审内容评审要点考核方法评价方法8 *、安全监察企业应执行国家特种设备安全监察法律法规的规定。8.1 应建立接受质量监督部门安全质量监察和监督监检的规定并保存相关记录。8.2 应建立企业许可证使用、保管、换证申请的规定并保存相关记录。8.3 应建立并保存标注企业许可证标志、编号和有效期。查阅有关文件及座谈了解。不满足评审要点中的要求判为不符合。8