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1、证券投资基金）模拟试题全国证券业从业资格考试（证券投资基金）模拟试卷(五)一、单项选择题(此题型共60小题，每题05分，共30分。各小题所给出的4个选项中，只要1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不选、错选均不得分。)1我国第一只开放式基金()，标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。A华安创新B华安现金富利基金C南方积极配置基金D华夏上证50ETF2基金销售机构是受()委托从事基金代理销售的机构。A中国证监会B基金托管人C基金机构投资者D基金管理公司3证券投资基金的价格主要受()或基金份额净值的影响。A投资基金规模大小B基金管理公司声誉C市场供求关系D投资时间长短4在基金运作中
2、，()具有核心作用。A基金份额持有人B基金托管人C基金管理人D基金销售机构5下面不属于契约型基金与公司型基金的主要区别的是()。A法律主体资格B投资者的地位C基金营运根据D基金营运规模6根据（证券投资基金法）的规定，封闭式基金的存续期应在()年以上。A5B10C8D157下面不属于公募基金的特征的是()。A基金募集对象不固定B投资金额要求高C适宜中小投资者介入D必须接受监管部门的严格监管8根据中国证监会对基金类别的分类标准，()以上的基金资产投资于债券的为债券基金。A50，B60C70D809当市场利率降低时，债券的价格通常会()。A下降B上升C不变D先上升后下降lO在本国募集资金并投资于本国
3、证券市场的证券投资基金是()。A全球基金B国际基金C离岸基金D在岸基金11我国封闭式基金实行()交收。AT+IBT+2CT+3DT+512出现巨额赎回时，假如基金管理人决定部分延期赎回，其当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的()。A5B8C10D1513ETF基金申购赎回时，由于停牌而出现的现金替代属于()。A可能现金替代B禁止现金替代C能够现金替代D必须现金替代14某投资者投资100000元场外认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1，则其可得到的认购份额为()份。A9900999B9900990C99000D10000015基金管理公司最核心业务是()。A基金募集B投资管理C基金销
4、售D基金运营16关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列讲法错误的是()。A净资产不低于2亿元人民币B在近期1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产C管理证券投资基金5年以上D近期1年内没有因违法违规行为遭到行政处罚或被监管机构责令整改17基金管理公司制定内部控制制度的原则不包括()。A合法、合规性原则B全面性原则C独立性原则D适时性原则18基金托管人对基金的持仓情况应编制()。A日报B周报C季报D年报19没有认真对账导致基金账务出现过失属于()可能存在的风险。A资产保管B资金清算C投资监督D会计核算和估值20我国基金托管人由()担任。A政策性银行B
5、中国人民银行C投资银行D商业银行21下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是()。A持续性B专业性C多样性D适用性22()出台后，证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。A（证券投资基金法）B（证券法）C（证券投资基金运作管理办法）D（证券投资基金销售管理办法）23下列关于基金销售机构信息技术内部控制的讲法，错误的是()。A建立完好的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗B保证信息数据的安全、真实和完好，并能及时、准确地传递C系统数据应逐月备份并异地妥善存放D系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介
6、质上保存15年24投资于衍生品的QDII基金份额净值应当在()计算并披露。A每月B每个工作HC每周D每日25对存在活跃市场的投资品种，估值日无市价的，但近期交易日后经济环境未发生重大变化，应以()确定公允价值。A类似投资品种的现行市价B近期交易市价C参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整近期交易市价D估值26当错误到达或超过基金资产净值的()时，基金管理公司应及时向监管机构报告。么，A公司股票当前的合理价格是()元。A01B025C05D07527()是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。A基金资产总值B基金资产净值C基金份额净值D资金负债总
7、值28目前，只要()能够从基金资产列支基金销售服务费。A股票基金B债券基金C货币市场基金D混合型基金29目前我国货币市场基金根据()的比例计提基金管理费。A025B033C050D1530基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当期()。A收入B收益C损益D成本31封闭式基金一般采用()方式分红。A股票股利B配股C现金D转股32个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对()收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。A个人买卖债券的差价B个人买卖股票的差价C基金分配中获得的企业债券差价D基金分配中获得的股票红利33招募讲明书摘要出如今每()个月更新的招募讲明书中。A3B6C
8、9D1234()指标是目前较为合理的评价基金业绩表现的指标。A基金本期利润B基金资产净值C期末基金份额净值D基金净值收益指标35QDII基金合同、招募讲明书中的特殊披露要求不包括()。A境外投资参谋和境外托管人信息B投资交易信息C投资境外市场可能产生的风险信息D基金利润分配信息36基金托管人资格由中国证监会和()核准。A中国人民银行B中国证券业协会C财政部D中国银监会37我国对基金募集申请实行的是()。A核准制B注册制C公司制D契约制38与国际证监会组织(IOSCO)于1998z制定的（证券监管目的与原则）中关于证券监管目的的定义相区别，我国基金监管目的增加了()一条。A保护投资者利益B保证市
9、场的公平、效率和透明C降低系统风险D推动基金业发展39基金投资与交易违法、违规行为中，对于偶尔操作失误，证券投资基金交易经过中存在少量的不规范交易行为的处理办法是()。A交易所及时电话通知，给予提醒B交易所将向监管部门专题汇报C直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒D移交稽察部门立案调查40A公司今年每股股息为05元，预期今后每股股息将以每年10的速度稳定增长。当前的无风险利率为003，市场组合的期望收益率为011，A公司股票的值为15。那么，A公司股票当前的合理价格是()元。A10B11C12D1541关于无差异曲线的特点，下列讲法错误的是()。A无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线B每个投
10、资者的无差异曲线构成密布整个平面互相穿插的曲线簇C无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高D无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱42证券组合理论以为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而()。A上升B降低C不变D无规律变动43在有效市场假讲的()情形下，当前的股票价格反映了全部信息的影响。A弱势有效市场假设B半强势有效市场假设C强势有效市场假设D半弱势有效市场假设44在行为金融理论中，()指导致投资者过分重视最近实际的变化形式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。A选择性偏差B保守性偏差C过度自信D过分偏爱所持私人信息45在基金的投资组合管理经过中，
11、()最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。A资产配置决策B设定投资政策C进行证券分析D修正投资组合46采用()，一般将投资者分为风险厌恶、风险中性和风险偏好三种类型。A历史数据法B情景综合分析法C因素分析法D预测分析法47以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是()。A战略性资产配置B恒定混合策略C战术性资产配置D投资组合保险策略48一般而言，行业资产配置的时间为()。A1个季度B半年以内C1年以上D10年以上49根据对市场有效性的不同判定，股票投资组合管理演化出()两类投资策略。A正面型与负面型
12、B稳健型与激进型C积极型与消极型D风险型与收益型50在一个有效的股票市场上，()。A存在价值高估B既没价值高估，也没价值低估C存在价值低估D既有高估，也有低估51按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，能够将股票划分为增长类、周期类、稳定类和()股票。A价值类B非增长类C投机类D能源类52基本分析是建立在否认()的基础之上的。A半强势有效市场B强势有效市场C弱势有效市场D无效市场53下列讲法中，正确的是()。A高质量的公司债券不存在经营风险B在资产配置方案中，固定收益证券的基本优点是在通货紧缩的条件下能够套期保值C政府债券的躲避风险为零，是债券组合的理想产品D与现金流匹配相比，多重免疫
13、策略没有持续期的要求54假设一个投资者以贴现形式购买了一张面值1000元、期限1年的可提早赎回债券，市场上同期限、同面值、并且其他条件与上述可提早赎回债券完全一致的普通债券的购买价格为900元，则上述可提早赎回债券的购买价格最可能是()元。A880B900C920D100055假如投资者以为市场效率较强时，可采用()。A指数化的投资策略B免疫和现金流匹配策略C积极的投资策略D债券互换56下列各项中，不属于优先置产理论观点的是()。A债券市场不是分割的B利率期限构造和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的C投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资D任何一种期限的债券利率都与其他债
14、券的利率相联络57关于特雷诺指数，下面表述不正确的是()。A特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度B特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好C特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险D特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率58所有关于基金绩效衡量的指标均是()。A事前衡量B事后衡量C全面衡量D局部衡量59设P1表示基金经理正确地预测到牛市的概率，P2表示基金经理正确地预测到熊市的概率，成功概率的计算公式为：()。A成功概率=121+PPB成功概率=121-PPC成功概率=221-+PPD成功概率=121-+PP60成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变()的百分比来对基金择时
15、能力所进行的一种衡量方法。A现金比例B资产比例C债券比例D股票比例二、不定项选择题(此题型共60小题，题前标*的20小题，每题1分，其作40小题，每题05分，40分。各小题给出的5个选项中，有1项或1项以上符合题目的要求，请将符合题目要求的选项代码填人括号内。不选、漏选、错选均不得分。)61基金的当事人包括()。A基金份额持有人B基金管理人C基金托管人D基金销售机构E基金评级公司*62关于契约型基金，下列讲法正确的是()。A契约型基金具有法人资格B契约型基金根据基金合同成立C契约型基金根据基金合同营运基金D契约型基金在设立上更为简单易行E契约型基金的优点是法律关系明确明晰，监督约束机制较为完善
16、63下面属于证券投资基金与银行储蓄存款不同点的有()。A信息的披露程度B投资者的期望收益不同C风险不同D性质不同E获利来源*64我国证券投资基金在发展中呈现()主要特征。A基金资产规模快速增长B基金行业对外开放程度不断提高C基金品种日益丰富D法律规范体系进一步完善E个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者65商业银行等中国证监会规定的机构能够向()申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。A中国证监会B证券交易所C中国证券业协会D国务院E基金管理公司66（证券投资基金运作管理办法）将我国的基金类别分为()。A封闭式基金B开放式基金C债券基金D混合基金E货币市场基金67收人型基金的主要投资对
17、象包括()。A有较大升值潜力的小公司股票B新兴行业股票C大盘蓝筹股D政府债券E公司债*68QDII面临的投资风险包括()。A汇率风险B国别风险C市场风险D流动性风险E新兴市场风险69保本基金的分析指标主要包括()。A保本期B保本比例C赎回费D安全垫E担保人70目前，我国能够办理开放式基金认购业务的机构主要包括()。A商业银行B证券公司C证券投资咨询机构D专业基金销售机构E个人t71目前，我国封闭式基金发售价格由()构成。A份额面值B发售费用C托管费用D管理费用E交易佣金*72下列关于ETF申购和赎回的原则的讲法中，正确的是()。A场内申购赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式B场外申购采用份额
18、申购、份额赎回的方式C场外申购赎回ETF时，申购对价、赎回对价为现金D申购、赎回申请提交后不得撤销E场外申购赎回ETI；的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价73封闭式基金的募集一般要经过()几个步骤。A申请B核准C发售D备案E公告74基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有()。A投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定B健全投资决策受权制度C投资决策应当有充分的投资根据D建立投资风险评估与管理制度E建立科学的投资管理业绩评价体系75基金管理公司的职责包括()。A基金的投资管理B基金营销C基金估值D基金复核E客户服务76对股票估值可采用的方法有()。A市盈率法B市净率法
19、C现金流折现法D经济价值对息税折旧摊销前利润法E股息率法77基金管理公司内部控制的基本要求包括()。A严格受权控制B强化内部监察稽核控制C建立完善的岗位责任制度D建立完善的信息披露制度E建立科学严密的风险管理系统78下列基金资产账户中是以基金名义开立的账户有()。A银行存款账户B结算备付金账户C上海证券交易所证券账户D深圳证券交易所证券账户E银行间市场债券托管账户79基金的场外资金清算包括()。A申购新股的资金清算B增发新股的资金清算C回购交易的资金清算D支付基金相关费用的资金清算E开放式基金的申购与赎回的资金清算*80在我国，基金的会计核算由()负责。A证券公司B中国证券登记结算公司C基金管
20、理公司D基金托管人E商业银行81开放式基金在托管银行内部的基金托管业务流程主要分()四个阶段。A签署基金合同B基金募集C基金运作D基金终止*82基金财产保管的基本要求有()。A保证基金资产的安全B估值操作程序错误C依法处分基金财产D严守商业机密E对基金财产的损失承当赔偿责任83基金估值经过中可能发生的风险点有()A估值计算方法错误C估值系统参数设置错误B保证基金资产的保值增值D导人数据错误E业务人员恶意违规操作导致风险84基金营销的特殊性，主要体如今()。A服务性B专业性C持续性D适用性E有形性*85销售业务流程控制的内容不包括()。A制定（投资人权益须知）B建立科学的基金产品评价体系C加强对
21、宣传推介材料制作和发放的控制D建立异常交易的监控、记录和报告制度E制定完善的资金清算流程*86前台业务系统应具备的功能包括()。A交易功能B提供投资资讯功能C交易清算、资金处理的功能D为基金投资人提供服务的功能E对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能87基金管理公司的客户服务手段通常有()。A电话服务中心B“一对一专人服务C互联网的利用D宣传手册的利用E讲座、推介会和座谈会88我国开放式基金目前的主要营销渠道不包括()。A独立的理财参谋B基金超市C基金公司直销中心D信托投资公司E保险公司89基金资产估值需要考虑的因素有()。A估值频率B交易价格C价格操纵D滥估问题E估值方法的一致性及公开性*
22、90不列入基金费用的项目有()。A基金份额持有人大会费用B处理与基金无关的事项发生的费用C基金合同生效前的费用D货币市场基金的销售服务费E基金管理人和基金托管人因未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失*91下列关于详细投资品种估值方法错误的是()。A交易所上市股票和权证以开盘价估值B上市债券以收盘净价估值C交易所以大宗交易方式转让的资产支持、证券，采用估值技术确定公允价值D送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值E因持有股票而享有的配股权以及停止交易、但未行权的权证，采用估值技术确定公允价值92基金的会计核算涉及()等经营活动。A基金的投资交易B
23、基金申购赎回C基金持有证券的上市公司行为D基金资产估值E基金费用计提和支付*93基金的费用包括()。A管理人报酬B销售服务费C交易费用D手续费返还E基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项94下列关于期末可供分配利润的讲法正确的是()。A是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标B是指期末可供基金进行利润分配的金额C假如期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分扣减未实现部分)D假如期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分扣减未实现部分)E假如期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末
24、可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分95下面()属于基金定期报告。A基金份额上市交易公告书B年度报告C半年度报告D基金份额发售公告E基金资产净值和份额净值公告*96能够召集基金份额持有人大会的有()。A基金管理人B基金托管人C代表基金份额10以上的基金份额持有人D基金监管部门E证券交易所97下列各项不属于信息披露自律性规则的是()。A（上海证券交易所证券投资基金上市规则）B（交易型开放式指数基金业务施行细则）C（上市开放式基金业务规则）D（基金投资组合报告的编制及披露）E（主要财务指标的计算与披露）*98关于QDII基金的信息披露，下列讲法错误的是()。AQDII基金在披露相关信息时
25、，可同时采用中、英文，并以中文为准，可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息B投资境外市场可能产生的风险信息，包括境外市场风险、政府管制风险、政治风险、流动性风险、信誉风险等的定义、特征及可能发生的后果C所有的QDII基金应每周计算并披露一次净值信息DQDII基金的净值应在估值日后次日披露E当QDII基金变更境外托管人、变更投资参谋、投资参谋主要负责人变动、出现境外涉及诉讼等重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的招募书中予以讲明99基金年度报告披露的主要内容包括()。A基金管理人和托管人在年度报告披露中的责任B基金财务指标C基金净值表现D基金投资组合报告E基金
26、持有人信息*100下列各项中，属于基金公司会员部主要职责的是()。A组织拟订基金业自律规则和业务标准B草拟或审议证券投资基金业务有关规则C负责基金业务数据统计分析D协助开展国际沟通与合作E组织影子定价和权证估值101中国证监会在对基金管理公司治理施行监管时，主要关注()等方面。A公司能否根据有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分明晰、制衡监督有效、鼓励约束合理的法人治理构造B公司能否明确股东会的职权范围和议事规则，股东能否严格履行义务C公司董事能否具有履行职责所必须的素质、能力和时间，独立董事能否独立并有效履行职权D公司能否明确经理层的职权，经理层人员能否独立、合规、勤勉、审慎地行使
27、职权E公司能否建立有效制度防备不正当关联交易102根据相关法规规定，基金行业高级管理人员包括()。A基金管理公司的董事长B基金管理公司的总经理C基金管理公司的副总经理D基金管理公司的督察长E基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理103中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括()。A销售机构的内部控制能否体现健全、有效、独立、审慎的原则B控制环境、风险评估、受权控制、内部监控、危机处理等要素能否到达要求C销售决策环节能否根据（基金销售机构内部控制指导意见）设立的标准和公司的内控制度有效执行D销售业务执行流程能否根据（基金销售机构内部控制指导意见）设立的标准和公司的内控制度有效
28、执行E基金销售业务信息管理平台建设能否进行规范104下列对无差异曲线的特点的描绘正确的是()。A投资者无差异曲线在特殊情形下会相交B无差异曲线越低，其上的投资组合带来的满意程度就越高C同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同D不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同E无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱105平衡型基金的特点包括()。A只注重股票的潜在增长性B既注重资本增值又注重当期收入C风险、收益介于成长型基金和收人型基金之间D以追求资本增值为基本目的E以追求稳定的经常性收人为基本目的*106对强势有效市场而言，下列讲法正确的是()。A证券组合管理者只求
29、获得市场平均的收益水平B证券组合管理者会选择积极进取的态度C证券组合管理者会选择消极保守的态度D证券组合管理者会努力寻找价格偏离价值的证券E证券组合管理者不具有有价值的私人信息107资本市场线方程中所包含的参数有()。A市场证券组合的口系数B无风险利率C市场证券组合的预期收益率D市场证券组合的标准差E通货膨胀率*108按配置策略分，资产配置策略可分为()。A买入并持有策略B恒定混合策略C战术性资产配置策略D投资组合保险策略E动态资产配置策略109关于投资组合保险策略，下列讲法中正确的有()。A假定投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而上升B假定资产的收益情况和投资者偏好没有大的改变C投资组合保险策略要求的市场流动性小D当投资组合价值因风险资产收益率的提高而上升时，风险资产的投资比例也随之提高E易变、波动性大的市场环境对投资组合保险策略较为有利*110确定方差的主要方法包括()。A历史数据法B情景综合分析法C因素分析法D利益最大化法E收益成本法*111所谓“双低，是指()。A低每股收益B低市净率C低资产负债率D低市盈率E低股利支付率112下列指数均是目前世界资本市场中应用最广泛的指数，其中()是源于道氏理论的