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1、审核计划中经常出现的问题、严重问题1. 审核计划中审核员专业代码与审核通知单不一致。2. 计划中组长、组员与通知单不一致。3. 审核计划中审核准则与通知单不一致，计划中准则ISO9001：2015和GB/T24001-2016， 通知单是GB/T19001-2008和GB/T24001-2004。4. 审核计划中的审核地址或（和）注册地址与通知单中的审核地址不一致。原因：利用其它计划文件拷贝后作为基础修改，但修改不充分。5 审核人日：一个审核人日通常为8小时，是否可以包括午饭休息时间以当地法定要求为准。 （选自CC105） 计划合理性 5.1. 计划第一天组员B 9：00-10：00没有安排，
2、组员A10：00以后没有安排审核；第二天上 午组员B没有安排审核。5.2.*审核计划安排非专业审核员审核专业部门及条款。5.3.*本次审核职安体系聘请了专家，审核计划中没有说明5.4 .对两（三）名审核员同时审核一个部门时，没有明确不同审核任务。6 计划缺漏 6.1. 审核计划遗漏条款。6.2. 计划中审核组长（受审核方代表）没有签字。6.3. *审核计划中缺少对生产场所的计划安排。6.4. *审核计划中未安排 认证证书范围中规定的范围的审核。7 实习审核员独立审核（审核计划中、审核记录中）特别提示： 本文中出现红色字为审核认可评定中严重不合格的事项，认证机构直接评为 C 级！文件审核中经常出
3、现的问题、严重问题1.文审提出XX项需修改的意见，未见修改后的符合性确认；2. 质量、环境管理体系按新版审核，未见文审报告。（企业换版文件改动较大，文审未做 报告）；3. 文审意见提出了企业文件“新版标准内容基本没有体现“的问题，显示体系文件的适宜 性和有效性存在问题，文审结论却给出通过的结论（基本符合要求，可以进入现场审核。 ）审核记录中经常出现的问题、严重问题特别提示： 本文中出现红色字为审核认可评定中严重不合格的事项，认证机构直接评为 C 级！1. 2个分现场的审核，但没有分别记录。2. 审核记录过于简单、记录可追溯性不足，不能充分说明审核过程并支持审核结论：3. *生产部缺少生产过程7
4、.5、7.6审核记录，A审核员的审核记录中没有三车间的现场审核 记录（专业条款7.5.1、7.5.2）。技术部缺少7.3、7.4审核记录、漏7.1条款审核记录，品质 部的审核记录缺少8.2.3、8.2.4条款相关的内容。4. 升级改造项目2016年6月投产，未收集环保验收合格的报告。（没有相关记录）5. 缺少对环境、职业健康安全管理体系4.5.2合规性评价的审核记录。- - 不符合及建议报告中经常出现的问题、严重问题1. 建议报告涉及特种设备、安全器具检验、检定问题，事实描述不清，企业在法律法规符 合性方面存在严重问题，未开出不符合报告。2. 不符合报告（建议报告）事实描述不清或不完整，与整改
5、要求不协调一致。3. A和B公司属于同一个集团下属的两个同类公司，A公司建议报告与B公司的建议报告一 字不差，完全相同。4 企业不符合项关闭资料中，未针对问题做原因分析。5 不符合项验证时间（2017.1.5）早于企业不符合项整改时间（2017.1.6）。6 整改资料有效性明显不足:整改资料仅有培训记录，且未涉及Q/E/O-01 审核组长工作关注要点1 进一步加强审核过程中的组内沟通。2 关注缩小认证范围和扩大认证范围的审核3 关注暂停恢复的审核4 关注企业的倒班作业，（与申请表信息核对）要在审核计划中体现出来。5 认证范围描述内容复杂时，注意审核应充分、有效。5 检查企业的资质资料及相关资料
6、附件。6 关注审核组员的记录，需要时在审核前提供充分的培训，确保审核有效、确保对审核结 论的支持。7 每天审核应满足8小时的要求。8 杜绝使用“适用所有企业的万能模板”，既没有鲜活的内容，也似乎符合要求。但没有 任何企业体系运行情况的详细记录。审核组员工作关注要点1 审核前，应仔细阅读审核范围，落实分工范围内的审核内容，不可漏项。2 审核前，如果存在不清楚的内容，请提前做好功课，必要时向组长请求帮助，得到充分 的培训，确保审核的充分性、有效性。3 审核记录不应过于简单。支持审核范围的证实性记录要充分。4 审核中发现的重大信息，及时与组长沟通，杜绝中心的认证业务风险。5 实习审核员绝对不可独立审
7、核（审核计划中、审核记录中）审核中变更、扩大审核范围要十分慎重！各审核组长、审核员：审核组在审核现场，经常会遇到企业要求变更认证范围，也包括扩大认证范围或缩小 认证范围，在特别是在变更、扩大认证范围时，审核组要十分慎重！因为，这涉及到以下 几方面的问题需要解决： 1 现有审核组的专业类别（大、中、小类）审核员、专家是否具备？ 2 现有审核计划的人日数够否？ 3 企业相关的资质证书足够、有效否？ 4 中心有无这个范围的认证资质？ 5 审核记录中能否有充足的变更、扩大认证范围的记录？ 特别是前四项，涉及中心认证认可资质评定，不可有任何错误发生。 所以，审核组在审核现场，遇到变更、扩大认证范围时，在审核组内部意见取得一致 的前提下，一定要与中心联系，与中心审核计划安排人员沟通，取得中心同意（有时要征 得总部评定人员同意）后，方可同意企业变更认证范围。FQAC2017.6.14