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1、危险源的辨识、风险评价和风险控制程序目的：识别企业在生产（管理）、服务、活动过程中能够控制与可能施加影响的危害，评价与确定风险等级，以确定一级风险、二级风险和重大危险，作业制定安全标准化目标的基础与依据，并进行有效控制。适用范围：适用于公司内新增和改良设施、设备、工艺、人员的变化。所有其他非常规工作（维护工作，非标准操作程序工作等）遵循作业许可证体系。设施/设备的更换无需遵循该程序。规定：1. 风险评价和风险控制的目的识别企业在生产（管理）、服务、活动过程中能够控制与可望施加影响的危害，评价和确定一级风险、二级风险和重大风险，以确定一般危害和重大危害，作为制定安全标准化目标的基础与依据，并进行
2、有效控制。2. 评价组织及职责2.1 企业成立风险评价小组组 长：总经理 副组长：质量部经理、工程部经理、生技部经理成 员：各部门（车间）负责人、设备、电气专职人员、重点岗位人员风险评价小组办公室设在工程环保部，负责风险评价小组日常工作。各部门成立相应的评价小组，组长为部门第一负责人，成员为生产、技术、设备、电气、安全、质量、物料等职能人员和工段长、班组长及经验丰富的操作人员。2.2 职责组长：直接负责风险评价工作。组织制定风险评价程序；审批重要危害识别、风险评价控制表和企业重大风险及控制措施清单。副组长：协助组长做好风险评价工作。负责风险评价管理的具体工作；负责组织进行风险评价定期评审；成员
3、：对各部门上报的工作危害分析（JHA）及风险评价表和安全检查表分析（SCL）及风险评价表进行调查、核实、补充完善，确定企业的重大危害和重大风险并编制重要危害识别、风险评价控制表、重大风险及控制措施清单和重大隐患项目治理方案；负责相关方风险评价和风险控制。3. 风险管理3.1 危害识别3.1.1在进行危害识别时，应充分考虑：3.1.1.1火灾和爆炸；一切可能造成事故的活动或行为3.1.1.2冲击与撞击；物体打击，高处坠落，机械伤害；3.1.1.3中毒、窒息、触电及辐射(电磁辐射、同位素辐射)；3.1.1.4暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的工作环境；3.1.1.5人机工程因素(比如工作环境条
4、件或位置的舒适度、重复性工作、 照明不足等)；3.1.1.6设备的腐蚀、焊接缺陷等；3.1.1.7有毒有害物料、气体的泄漏；3.1.1.8可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务：包括水、气、声、渣、废物等污染物排放或处置以及能源、资源和原材料的消耗。3.1.1.9人员、原材料、机械设备与作业环境；3.1.1.10 直接与间接危险；3.1.1.11 三种状态：正常、异常及紧急状态；3.1.1.12三种时态：过去、现在及将来；3.1.1.13人的不安全行为：违反安全规则或安全常识，使事故有可能发生的行为类别：3.1.1.13.1 操作错误3.1.1.13.2安全装置失效3.1.1.13
5、 .3使用不安全设备3.1.1.13.4手代替工具操作3.1.1.13.5物体(成品、材料、工具等)存放不当3.1.1.13.6冒险进入危险场所3.1.1.13.7攀坐不安全位置3.1.1.13.8在起吊物下作业(停留)3.1.1.13.9机器运转时加油(修理、检查、调整、清扫等)3.1.1.13.10注意力不集中的行为 3.1.1.13.11不使用必要的个人防护用品或用具3.1.1.13.12不安全装束 3.1.1.13.13对易燃易爆等危险品处理错误等。3.1.1.14物的不安全状态：使事故可能发生的不安全物体条件或物质条件（防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷；设备、设施、工具、附件有缺陷
6、；个人防护用品用具缺乏或有缺陷；生产场地环境不良。）3.1.1.14.1 物料：火灾、爆炸性；毒性；腐蚀性；3.1.1.14.2物体：防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷；设备、设施、工具、附件有缺陷；个人防护用品用具缺少或有缺陷；生产（施工）场地环境不良；3.1.1.14.3 噪声：机械性、液体流动性、电磁性等各种噪声。3.1.1.15有害作业环境：3.1.1.15.1作业场所缺陷：间距不足；信号、标志没有或不当；物体堆放不当；3.1.1.15.2 作业环境因素缺陷：采光不良或有害；通风不良或缺氧；温度过高或过低；湿度不当；外部噪声；风、雷电、洪水、野兽等自然危害。3.1.1.16安全管理缺陷
7、：3.1.1.16.1对物理性能控制的缺陷，设计、检测不符合处置方面的缺陷或事故（件）纠正措施不当；3.1.1.16.2对人员失误控制的缺陷：教育培训不足；检测不当；3.1.1.16.3工艺过程、作业程序缺陷；3.1.1.16.4作业组织的缺陷：人事安排不合理，超负荷，禁忌作业，色盲；3.1.1.16.5相关方管理缺陷；3.1.1.16.6违反工效学原理：如所用设备不合人的生理、心理特点等。3.1.2 危害识别的范围3.1.2.1规划、设计和建设、投产、运行等阶段；3.1.2.2常规和异常活动；3.1.2.3事故及潜在的紧急情况；3.1.2.4所有进入作业场所的人员的活动；3.1.2.5原材料
8、、产品的运输和使用过程；3.1.2.6作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；3.1.2.7人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；3.1.2.8丢弃、废弃、拆除与处置；3.1.2.9气候、地震及其他自然灾害等；3.1.3 危害识别的方法危害识别以事先分析为主导思想，采用工作危害分析法（JHA）、安全检查表（SCL）、现场观察法等多种方法，可单独或联合使用。3.1.3.1工作危害分析法（JHA）：从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施。3.1.3.2安全检查表（SCL）：安
9、全检查表分析方法是一种经验的分析方法，是分析人员针对拟分析的对象列出一些项目，识别与一般工艺和操作有关的已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，然后确定检查项目。再以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审。3.1.3.3现场观察法：由专家和咨询师组成现场调查组，通过现场实地观察、询问、交谈，从而快速识别出不安全的环境因素；3.1.4 危害识别的步骤3.1.4.1工程环保部（或评审小组）负责设计危害识别所用的工作危害分析（JHA）及风险评价表和安全检查表分析（SCL）及风险评价表表格，发至各部门；3.1.4.2各部门负责组织人员，从本部门班组（工段
10、或车间）的活动、产品和服务中识别出具有或可能具有的危害，填写工作危害分析（JHA）及风险评价表和安全检查表分析（SCL）及风险评价表，经本部门领导审批后，报送或评审小组；3.1.4.3评审小组对各部门识别出来的危害进行整理、汇总、分类，分类形式可按不同的危害分类；3.1.4.4评审小组负责进行调查、核实、补充完善，并进行登记，经评审后填写企业重要危害识别、风险评价控制表，确定企业的重大危害，报风险评价小组组长审批。并将批准后的重要危害识别、风险评价控制表反馈到各部门制定相应的控制措施。3.2 风险评价3.2.1 评价准则的依据3.2.1.1有关安全法律、法规要求；3.2.1.2行业的设计规范、
11、技术标准；3.2.1.3企业的安全管理标准、技术标准；3.2.1.4合同规定；3.2.1.5企业的安全生产方针和目标等。3.2.2 评价准则采用事件发生的可能性L和后果的严重性S及风险度R进行，R=LS3.2.2.1事件发生的可能性L参照表1来制定表1 事件发生的可能性L判断准则等级标 准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害常发生或在预期情况下发生3没有保护措施（如没有保护防装置、没有个人防护用
12、品等)，或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下发生类似事故或事件2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生危险事故或事件1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件3.2.2.2事件发生后果的严重性S参照表2来制定表2 事件后果严重性S判别准则等级法律、法规及其他要求人财产(万元)停工环境污染、资源消耗企业形象5违反法律、法规和标准死亡50部分装置(2套)或设备停工大规模、企业外重大国际、国内
13、影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力252套装置停工、或设备停工企业内严重污染行业内、企业内3不符合企业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病101套装置停工或设备企业范围内中等污染地区影响2不符合企业的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒适10受影响不大，几乎不停工装置范围污染企业及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工没有污染形象没有受损3.2.2.3风险的等级判定准则及控制措施和实施期限参照表3来制定表3 风险等级判定准则及控制措施风险度R等级应采取的行动/控制措施实施期限2025巨大风险在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估。立刻1516重大风险采取紧急措
14、施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估。立即或近期整改912中等可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理48可容忍可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理4轻微或可忽略的风险无需采用控制措施，但需保存记录3.2.3 风险等级的确定3.2.3.1在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三方面的可能性和严重程度分析，重点考虑以下因素：3.2.3.1.1火灾和爆炸；3.2.3.1.2冲击和撞击；3.2.3.1.3中毒、窒息和触电；3.2.3.1.4有毒有害物料、气体的泄漏；3.2.3.1.5其他化学、物理性危害因素；3.2.3.1.6人机工程因素；3
15、.2.3.1.7设备的腐蚀、缺陷；3.2.3.1.8对环境的可能影响等。3.2.3.2在确定重大风险时，应考虑：3.2.3.2.1有关法规、标准的要求；3.2.3.2.2风险发生的可能性和后果的严重性；3.2.3.2.3企业的声誉和社会关注程度等。3.2.3.3按风险度R=可能性L严重性S，计算出风险值。风险值R8的确定为一级风险，风险值R在912的确定为二级风险，风险值R在1519的确定为三级风险，风险值R在2025的确定为重大风险。3.3 危害的分级管理3.3.1危害管理分为二级：对判定为一级风险和二级风险的危害，作为一般危害，由其所在部门制定相应的控制措施进行控制管理；对判定为三级风险和
16、重大风险的危害，作为重要危害，由其所在部门制定相应的控制措施，编制重要危害及控制措施清单，并报工程环保部备案，工程环保部负责对各部门上报的重要危害及控制措施清单进行整理、汇总，形成公司重要危害及控制措施清单，报公司评审小组组长批准。并将批准后的企业重要危害及控制措施清单反馈到各部门。3.3.2对确定为重大风险的应制定重大风险及控制措施清单。3.3.3对确定为重大隐患的项目的风险，企业应制定隐患治理方案，明确责任人、责任部门、技术方法、资源、时间表，并定期对方案的实施情况进行检查，确保隐患治理方案的有效实施。重大隐患项目治理结束后，有关部门应进行验收，形成报告。企业对重大隐患的项目应建立档案，对
17、项目的立项、治理、竣工验收等过程进行管理。档案应包括以下内容：评价报告与技术结论；评审意见；隐患治理方案，包括资金概预算情况等；治理时间表和责任人；竣工验收报告。3.4 风险的控制3.4.1企业应根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定优先控制的顺序，采取措施消减风险，将风险控制在可接受的程度，预防事故的发生。企业在选择风险控制措施时，应该先考虑消除危害，再考虑抑制危害，修订或制定操作规程，最后采用减少暴露的措施控制风险；同时还应考虑：控制措施的可行性和可靠性、控制措施的先进性和安全性、控制措施的经济合理性及企业的经营运行情况、可靠的技术保障和服务。3.4.2 控制措施的选择应包括：3.4.2
18、.1工程技术措施，实现本质安全；3.4.2.2管理措施，规范安全管理；3.4.2.3教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识；3.4.2.4个体防护措施，减少职业危害。3.5 风险信息更新企业应不断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患。应定期评审或检查风险控制结果。3.5.1 识别、评价的时机3.5.1.1 对于常规的活动每隔一年应组织一次危害识别和风险评价。3.5.1.2对于非常规性（如拆除、新改扩建设项目、检维修项目、开停车、较重要的隐患治理项目和较重要的工艺变更、设备变更项目等）的危险性较大的活动，在活动开始之前进行危害识别风险评价，在此基础上编制实施方案（施工方案、
19、施工组织设计等），并经有关领导严格审批。如果有发生严重事故可能的作业活动，还应制定应急措施、编写应急预案，并且要在活动或施工之前进行演练。3.5.1.3当下列情况发生时，应及时进行风险评价：3.5.1.3.1新的或变更的法律法规或其他要求；3.5.1.3.2操作变化或工艺改变；3.5.1.3.3 新建、改建、扩建、技改项目；3.5.1.3.4有对事故、事件或其他信息的新认识；3.5.1.3.5组织机构发生大的调整。3.5.2 危害（风险）的更新按以下原则进行：3.5.2.1各部门将更新的工作危害分析（JHA）及风险评价表和安全检查表分析（SCL）及风险评价表交所在部门领导审核后，交工程环保部。工程环保部负责组织人员（或评价小组）在15个工作日内审核判定，编制新的重要危害识别、风险评价控制表，报评价小组组长审批后，由工程环保部下发至各相关部门，同时旧的重要危害识别、风险评价控制表作废。3.5.2.2工程环保部、更新部门分别保存危害更新所产生的记录。