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1、证券投资基金 模拟试卷三 一、单项选择选择题本大题共 100 道小题，每题 1 分，共 100 分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求。1.基金合同是标准基金当事人权力义务关系的根本法律文件， 这些当事人不包括A.基金代销机构 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金份额持有人 2.完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来A. 下 降 B. 上 升 C. 无 关 D. 保 持 不 变 3.开放式基金的买入价不可以是A.基金单位净值 B.基金单位净值减交易费 C.基金单位净值减赎回费 D.基金单位净值加交易费 4.某投资人投资 1 万元认购基金，
2、认购金额在募集期产生的利息为 3 元，其对应的认购费率为 1.2%，基金份额面值为 1 元，那么其认购费为元，认购份额为份A.150.24,12520 B.118.58,9884.42 C.115,9586.33D.118.58,9881.42 5.在证券衍生工具基金中，管理费率一般最高 A. 债 券 基 金 B. 股 票 基 金 C.认股权证基金 D.货币市场基金 6.基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于人，且不得少于董事会人数的三分之一 A.4 B.3 C.2D.5 7.以保障资本平安、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为根本目标从而在投资组合中比拟注重长短期收益-
3、风险搭配的证券投资基金是A. 指 数 基 金 B. 成 长 型 基 金 C.收入型基金 D.平衡型基金 8.资本市场上交易的金融产品不包括A. 股 票 B. 债 券 C. 基 金 证 券 D. 商 业 票 据 9.对于基金交易费，以下说法错误的选项是A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用 B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税。交易佣金、过户费、经手费、证管费 C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取 D.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取 10.根据投资者对的不同看法，证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型 A. 投
4、资 业 绩 B. 市 场 效 率 C. 风 险 意 识 D. 资 金 的 拥 有 量 11.( )非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式， 将一定数量的基金份额按照一定规那么从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 A.开放式基金 B.封闭式基金 C.公司型基金 D.契约形基金 12.营业推广不包括A.销售网点宣传 B.鼓励手段 C. 投 资 者 交 流 D. 公 共 关 系 13.主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是A. 股 票 基 金 B. 债 券 基 金 C. 债 权 基 金 D. 货 币 市 场 基 金 14.以下关于简单
5、收益率与时间加权收益率关系的描述，正确的选项是A.简单收益率在数值上大于时间加权收益率 B.简单收益率在数值上小于时间加权收益率 D.简单收益率不会等于时间加权收益率 15.申购、赎回基金份额价格以元人民币为基准进行计算 A.1 B.10 C.100D.1000 16.久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响， 但当利率变动幅度较大时，那么会产生较大的误差，这主要是由债券所具有的引起的 A. 凹 性 B. 久 期 C. 凸 性 D. 收 益 性 17.我国封闭式基金的存续期一般为年A.510 B.515 C.1015D.1020 18.对于分级基金的特点表述不正确的一项为哪一项A.一
6、只基金，多种选择 B.交易所上市，可别离交易 C.份额分级，资产分别运作 D.内含衍生工具和杠杆特性 19.基金管理公司总经理离任，应对其进行A. 离 职 审 查 B. 离 任 审 计 C. 离 任 调 查 D. 离 任 许 可 20.基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起 2 日内披露临时报告，表达了基金信息披露的原那么A. 及 时 性 B. 准 确 性 C. 完 整 性 D. 真 实 性 21.从最近 7 日年化收益率指标看，按日结转份额的最近 7 日年化收益率相当于按复利计息，因此在总收益不变的情况下，其数值要按月结转份额所计算的最近 7 日年化
7、收益率 A. 小 于 B. 远 大 于 C. 高 于 D. 小 于 等 于 22.某投资人投资 1 万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为 3 元，其对应的认购费率为 1.2%，基金份额面值为 1 元，那么以下计算正确的选项是A.认购费用为 120 元 B.净认购金额为 9884.42 元 C.认购费用为 118.58 元 D.认购份额为 9881.42 元 23.由于大多数债券价格与收益率存在凸性，当收益率降低时， 估算的价格上升幅度实际的价格上升幅度 A. 小 于 B. 大 于 C. 小 于 等 于 D. 大 于 等 于 24.以下表达正确的选项是A.对金融机构买卖基金的差价收入征收营
8、业税 B.对非金融机构买卖基金份额的差价收入征收营业税 C.对企业投资者买卖基金份额征收印花税 D.对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入不征收企业所得税 25.择时能力是基金经理对的预测能力 A. 市 场 风 险 B. 市 场 总 体 走 势 C. 市 场 收 益 D. 个 别 证 券 走 势 26.上海证券交易所的开业时间为A.1990 年 7 月 B.1990 年 12 月C.1991 年 7 月 D.1991 年 12 月27.是评价基金运作效率和运作本钱的一个重要统计指标 A. 标 准 差 B 贝 塔 值 C. 净 值 增 长 率 D. 费 用 率 28.风险溢价的影响因素不包括A.
9、无风险的国债收益率 B.发行人种类 C.发行人的信用度 D.提前赎回条款 29.中国境内第一家较为标准的投资基金于 1992 年 11 月经中国人民银行总行批准正式成立 A.武汉证券投资基金 B.淄博乡镇企业基金 C.深圳南山投资基金 D.富岛基金 30.资产的流动性是指资产以售出的难易程度，表达投资资产时间尺度和价格尺度之间的关系 A. 市 场 价 格 B. 公 平 价 格 C. 重 置 价 格 D. 公 允 价 值 31.正确的计算择时能力的公式是A.择时损益=股票实际配置比例-正常配置比例+现金实际配置比例-正常配置比例*现金收益率 B.择时损益=股票实际配置比例股票指数收益率+现金实际
10、配置比例-正常配置比例*现金收益率 C.择时损益=股票实际配置比例-正常配置比例*股票指数收益率+现金实际配置比例-正常配置比例 D.择时损益=股票实际配置比例-正常配置比例*股票指数收益率+现金实际配置比例-正常配置比例*现金收益率 32.基金管理人需至少公告 1 次封闭式基金的资产净值和份额净值 A. 每 周 B. 每 日 C. 每 月 D. 每 年 33.申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历 A.1 年 B.3 年 C.5 年 D.10 年 34.当代表基金份额以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，
11、而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集 A.5% B.10% C.30%D.50% 35.( )包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算 A.交易所交易资金清算 B.全国银行间债券市场交易资金清算 C.场外资金清算 D.场内资金清算 36是指基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的平安完整 A. 资 产 保 管 B. 资 金 清 算 C. 资 产 核 算 D. 投 资 运 作 监 督 37.子基金之间可以进行相互转换的基金是A.货币市场基金 B.债券基金 C. 股 票 基 金 D. 系 列 基 金 38.应急免疫出现于A.1884 年 B.1
12、984 年 C.1980 年 D.1982 年 39.1924 年 3 月 21 日诞生于美国的成为世界上第一只开放式基金 A.马萨诸塞投资信托基金 B.海外及殖民地政府信托基金 C.苏格兰美国投资信托 D.外国和殖民地政府信托 40.在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系式A. 两 者 相 等 B. 前 者 小 于 后 者 C.前者大于后者 D.基金管理人 41.受托负责证券投资基金具体投资操作的机构是A.基金发起人 B.基金份额持有人 C.基金托管人 D.基金管理人 42.是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原那么和方法进行估算，进而确定基金资产公允
13、价值的过程 A.基金资产清算 B.基金净资产估值 C.基金资产估值 D.基金负债清算 43.以下不属于基金管理公司内部控制机制的是A.风险控制制度 B.员工自律 C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D.董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导 44.封闭式基金采用“分红再投资的分配方式 A.需经基金份额持有人大会决议通过 B.有基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准 C.由基金管理人与基金托管人协商决定 D.有基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准 45.基金管理公司应按照基金契约的规定及时、足额向 支付基金收益 A.基金发起人 B.基金份额
14、持有人 C.基金托管人 D.基金监管部门 46.某零利息债券的归还期限为 5 年，到期收益率为 5%，那么其凸性 为 A.10 B.20 C.27D.30 47.各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的平安与完整。这表达了内部控制原那么中的A.合法性原那么B.独立性原那么C.有效性原那么D.审慎性原那么48.中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指A.不定期要求监管对象报送相关报备材料 B.随机抽样调查 C.针对报备材料中发现的问题或接到的举报等对个别或局部分公司及时、灵活地组织检查 D.对检查对象报送材料的审核时间长短不确定 49.通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内
15、部控制程序， 确保内部控制制度的有效执行，表达了基金销售机构内部控制原那么 中 的 A.独立性原那么B.有效性原那么C.健全性原那么D.审慎性原那么50.以下有关基金管理公司的市场准入标准的表达，不正确的选项是A.最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处分或者刑事处分B.注册资本不低于 3 亿元人民币 C.持续经营 3 个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监管制度完善 D.具有良好的社会信誉，最近 3 年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良几率记录 51.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股
16、票明细 A.1% B.2% C.30%D.5% 52.基金托管人资格由中国证监会和核准A.中国人民银行 B.中国证监会的当地派出机构 C. 财 政 部 D. 中 国 银 监 会 53.资产配置方面分为战略性资产配置、战术性资产配置、资产混合配置等 A. 范 围 B. 时 间 跨 度 和 风 格 类 型 C. 配 置 策 略 D. 风 险 组 合 54.特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的程度 A. 收 益 高 低 B. 资 产 组 合 C. 风 险 分 散 D. 行 业 分 布 55.关于基金销售渠道，以下说法错误的选项是A专业基金销售公司开展基金代销业务逐渐被市场淘汰 B.基金管理公司虽然直
17、销队伍规模相对较小，单人员素质较高， 可以加强与客户之间的沟通和交流，提供更好的、持续的理财效劳C.相比商业银行，证券公司网点拥有更多的专业投资咨询人员， 可以为投资者提供个性化的效劳D.商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群 56.目前，我国以股票为主要投资对象的封闭式基金管理费年费率 为 A.1% B.0.05% C.1.5%D.2.5% 57.基金会计账册、报表和记录的保存年限在A.10 年 以 上 B.20 年 以 上 C.15 年 以 上 D.5 年 以 上 58.当封闭式基金募集期限届满不能成立时，基金管理人除了在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项
18、外，对此期间产生的利息的处理方式是A.无需支付银行同期存款利息 B.应该支付银行同期存款利息，但从以后的申购费用中抵减 C.同时支付银行同期存款利息 D.由基金契约规定 59.指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算 A.交易所交易资金清算 B.全国银行间市场交易资金清算 C.场外资金清算 D.场内资金清算 60.客户效劳是基金营销的重要组成局部，以下不属于客户效劳的 是 A. 座 谈 会 B. 邮 寄 服 务 C.“一对一专人效劳 D.研讨会 61.基金管理公司根据市场情况，持续推出各类产品，所形成的基金产
19、品线通常归为类型A. 水 平 式 B. 垂 直 式 C. 综 合 式 D. 平 衡 式 62.我国股票基金一般地大局部按照的比例计提基金管理费。 A.0.33% B.0.5% C.1%D.1.5% 63.目前，我国证券投资基金管理费计提后，按向管理人支付 A. 月 B. 季C. 周 D. 日64.基金信息披露最根本、最重要的原那么是A.真实性原那么B.准确性原那么C.完整性原那么D.及时性原那么65.根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给A.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构 B.中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构 C.中国证监会 D.中国证
20、监会在基金公司注册地的派出机构 66.证券组合管理理论最早由美国著名经济学家于 1952 年系统提出 A. 詹 森 B. 特 雷 诺 C. 夏 普 D. 马 柯 威 茨 67.基金管理人配置资产的情景综合分析法A.更注重定性分析 B.更注重定量分析 C.可以更有效地着眼于社会政治经济形势的现状和变化 D.不考虑各类资产之间的相关性 68.按照道氏理论对证券市场周期的划分，以下说法中正确的选项是A.证券市场周期由长期波动、中期波动和短期波动三个层次构成 B.证券市场周期由中期波动和短期波动两个层次构成 C.证券市场周期由长期波动和中期波动两个层次构成 D.证券市场周期由长期波动和短期波动两个层次
21、构成 69.根据，利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的 A.完全预期理论 B.有偏预期理论 C.市场分割理论 D.优先置产理论 70.某基金的平均收益率为 12%，将其标注差调整到与市场指数标准差相同水平时的收益率为 10%，市场平均收益率为 7%，那么该基金的 M 平方测度等于A.4% B.3% C.5%D.2% 71.在契约型基金的运作关系中，以下有权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是A.律师事务所 B.基金托管人 C.基金代销销售机构 D.会计师事务所 72.以下关于上市开放式基金LOF的描述是错误的 A.可以在场内市场进行申购赎回 B.可以在场外市场进行申
22、购赎回 C.可以在相同市场进行转托管场内转场或场外转场外，但是不可以跨市场托管 D.是我国对证券投资基金的一种外乡化创新 73.根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在日为投资人登记权益，投资人在日为含该日后有权赎回该局部基金份额 A.T+3，T+7 B.T+2，T+3 C.T+1，T+2D.T,T+1 74.基金管理公司投资研究的落脚点是A.客观经济研究 B.投资策略研究 C.行业成长性判断 D.个股投资价值判断 75.基金的专用印章由负责刻制并代基金保管和使用 A.基金注册登记人 B.基金托管人 C. 监 管 机 构 D. 基 金 管 理 人 76.在
23、证券投资基金促销手段中，举办研讨会属于A. 营 业 推 广 B. 广 告 宣 传 C. 公 共 关 系 D. 人 员 推 销 77.目前，我国封闭式基金管理费一般按不高于基金资产净值的 1.5%年费率计提 A. 当 日 B. 前 一 日 C. 次 日 D. 前 两 日 78.以下属于基金披露自律规那么的是A.?证券投资基金法? B.?证券交易所基金上市规那么?C.?基金信息披露管理方法?D.?证券投资基金信息披露指引?79.基金管理公司的督察长直接对负责A. 董 事 会 B. 监 事 会 C. 股 东 大 会 D. 总 经 理 80.避税型证券组合通常投资于，这种债券免交联邦税， 也常常免交州
24、税和地方税 A. 市 政 债 券 B. 对 冲 基 金 C. 共 同 基 金 D. 股 票 81.资产配置的历史数据法假定未来与过去相似，以历史数据为根底，根据过去的经历推测未来的资产类别收益 A. 短 期 B. 长 期 C. 中 长 期 D. 中 短 期 82.股票投资的低市盈率效应策略是A.积极型股票投资策略 B.消极型股票投资策略 C.市场异常策略 D.以技术分析为根底的投资策略 83.根据利率期限结构的完全预期理论，水平的收益率曲线意味着预期未来的短期利率将A. 不 变 B. 下 降 C. 上 升 D. 无 法 确 定 84.能够对证券组合绩效的深度和广度进行综合评价的风险调整收益指标
25、是A. 特 普 指 数 B. 詹 森 指 数 C. 特 雷 诺 指 数 D. 信 息 比 率 85.公司型基金的最高权力机构是A.基金公司监事会 B.基金公司董事长 C.基金管理公司董事会 D.基金公司股东大会 86.某基金期初份额净值 1.10 元，期末份额净值 1.30 元，期间分红为 10 派 0.50 元，那么该基金的简单净值增长率为% B.33.66% C.22.73% D.63.64% 87.?证券投资基金运作管理方法?规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的时，为巨额赎回 A.0% B.5% C.10%D.2% 88.基金管理公司办理“一对一业务时，客户委托的初
26、始资产应不得低于人民币 A.2000 万 元 B.3000 万 元 C.2 亿 元 D.200 亿 元 89.为平安保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以的名义开立银行存款账户即资金平安A. 基 金 B. 基 金 托 管 人 C.管理人和托管人联名的方式 D.基金管理人 90.基金的销售机构通过电视、电台、报刊等媒体，向客户传达专业信息和传输投资理念的是客户效劳方式中的A.讲座、推介会和座谈 B.媒体应用 C.互联网应用 D.“一对一专人效劳91.基金管理费通常与风险A. 无 法 判 断 B. 无 关 C. 成 正 比 D. 成 反 比 92.基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前日公
27、告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项 A.10 B.15 C.30D.45 93.以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的选项是A.基金托管人资格由中国证监会批准 B.中国证监会托管银行的监管只涉及市场准入监管 C.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责 D.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责 94.适合入选收入型组合的证券是A.高收益的普通股 B.优先股 C.高派息、高风险的普通股 D.低派息、股价涨幅较大的普通股95.就我国的现实情况看，养老基金的管理人欲构造符合养老基金投资目标的投资组合，除需考虑所选资产的类别外，还应该考虑A.我国证券经纪人制度的变化 B.我国证券业
28、从业人员资格的变化 C.养老基金的负债情况 D.养老基金管理人的个人投资需求 96.股票投资的小公司效应是一种A市场异常策略 B.消极型投资策略 C.以根本分析为根底的投资策略 D.以技术分析为根底的投资策略 97.收益率曲线反映了债券市场的A.利率信用结构 B.债券到期结构 C.利率风险结构 D.利率期限结构 98.市场时机选择者的资产组合的A.贝塔值固定 B.贝塔值不固定 C.阿尔法值不固定 D.贝塔值为零 99.以下关于公司型基金的表述，正确的选项是A.基金是独立的法人机构 B.主要依据基金合同运营基金 C.投资者享有直接管理基金的权利 D.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些100.是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险 A.系统性风险 B.非系统性风险 C.主动操作风险 D.可分散风险