《2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及解析.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及解析.docx（83页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2020年证券从业证券市场基本法律法规真题及解析单项选择题1某证券营业部违反证监会关于加强证券经纪业务管理的规定，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（ ）。A.监管谈话B.责令改正C.出具警示函D.罚款【答案】：D【解析】：证券公司及证券营业部违反关于加强经纪业务管理的规定的，考试100，超高通过率的职称考证平台，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。2根据证券法，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（ ）A.稳健B.有偿C.自愿D.诚实信用【答案】：A【解析
2、】：证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。3下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（ ）A.证券公司可以为股东融资提供担保B.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产C.不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人D.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金【答案】：C【解析】：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；不能清偿到期债务；国务院证券监督管理机构认定的
3、其他情形。4下列关于“沪伦通”的说法，正确的是（ ）。A.两地主体依照本方市场的法律法规发行存托凭证B.沪伦通是指上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通的机制C.发行主体可以发行存托凭证并在本方市场上市交易D.主体是深圳证券交易所和伦敦证券交易所上市的两地公司【答案】：B【解析】：5下列关于证券法的适用范围的说法，错误的是（ ）。A.中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易B.政府债券、证券投资基金份额的上市交易C.在中华人民共和国外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任D
4、.资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定【答案】：C【解析】：证券法适用：1.在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易；2.政府债券、证券投资基金份额的上市交易；3.资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定；4.在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照本法有关规定处理并追究法律责任。6下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是（ ）。A.暂停从事相关业务B.暂不受理主办券商出具的文件C.通报批评
5、D.公开谴责【答案】：B【解析】：主办券商、律师事务所、会计师事务所、其他证券服务机构及其相关人员违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施下列自律监管措施： （一）要求主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露； （二）约见谈话； （三）要求提交书面承诺； （四）出具警示函； （五）责令改正； （六）暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件； （七）限制证券账户交易； （八）向中国证监会报告有关违法违规行为； （九）其他自律监管措施。7根据中华人民共和国证券法，下列关于证券交易所的说法，错误的是（ ）A.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易或者
6、在国务院批准的其他地方性证券交易场所交易B.非公开发行的证券，可以在按照国务院批准设立的区域性股权市场转让C.非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所转让D.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易【答案】：A【解析】：公开发行的证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易。8关于法的概念，普遍的理解是（ ）。A.法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的行为规范的总称。B.法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的行为规范的总称。C.法是由国家制定或认可并由上到下
7、保证实施的行为规范的总称。D.法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的行为规范的总称。【答案】：D【解析】：结合国内外法学研究的成果， 目前对 “ 法” 较为普遍的理解是： 法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的， 反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志， 以权利和义务为内容， 以确认、 保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统。9根据证券公司全面风险管理规范，下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（ ）A.监督B.传达C.培训D.考核【答案】：D【解析】：证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化， 形成与本公司相适应的风险管 理理念、 价值准则、 职业操守， 建
8、立培训、 传达和监督机制。10下列关于股份有限公司法律特征的说法，错误的是（ ）A.股份有限公司发起人数无上限B.股份有限公司可以公开发行股份募集资金C.股东以其认购的股份为限对公司承担责任D.股份有限公司的资本划分为等额股份【答案】：A【解析】：股份有限公司的发起人上限是200人。11下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（ ）A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度B.佣金的收费标准因交易品种C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3D.证券公司向客户收取的佣金无下限限制，可以实行0佣金【答案】：D【解析】：证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交
9、易所手续费等） 不得高千证券交易金额的3, 也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。 具体标准如下： (1) A股、 证券投资基金每笔交易佣金不足5元的， 按5元收取。 (2) B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的， 按1美元或5港元收取。 (3)国债现券、 企业债（含可转换债券）、 国债回购以及以后出现的新的交易品种， 其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施。12证券公司信用业务账户体系中，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的是（ ）A.信用交易证券交收账户B.融券专用证券账户C.信用交易资金
10、交收账户D.客户信用交易担保证券账【答案】：B【解析】：融券专用证券账户,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,该账户不得用于证券买卖。13按照证券期货投资者适当性管理办法经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息可以不包括（ ）A.基本信息B.财务状况C.诚信记录D.教育经历【答案】：D【解析】：经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息： （一）自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息； （二）收入来源和数额、资产、债务等财务状况； （三）投资相关的学
11、习、工作经历及投资经验； （四）投资期限、品种、期望收益等投资目标； （五）风险偏好及可承受的损失； （六）诚信记录； （七）实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人； （八）法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息； （九）其他必要信息。14上市公团并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有( )资格的证券公司从事相关业务。A.证券自营B.保荐C.证券经纪D.证券资产管理【答案】：B【解析】：上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的,应当按照有关规定聘请具有保荐资格的证券公司从事相关业务。15根据证券公司风险控制指标计算标准规定，下列证券公司自营业务持仓规模的情形，正确的是
12、（ ）A.持有一种权益类证券的市值不超过总资产的30%B.持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的30%C.持有一种权益类证券的成本不超过净资产的30%D.持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%【答案】：D【解析】：根据证券公司风险控制指标计算标准规定， 证券公司经营自营业务， 其持仓规模必须符合下列规定： 第一， 自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%。 第二， 自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%。 第三， 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。 第四， 待有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%, 因包销、 中国证监会认可
13、的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。 第五， 持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%, 不含同业存单， 因包销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。16证券公司风险管理部门应当向（ ）提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。A.股东（大）会B.董事会C.经理层D.监事会【答案】：C【解析】：风险管理部门应当向经理层提交风险管理日报、月报、年报等定期报告，反映风险识别、评估结果和应对方案，对重大风险应提供专项评估报告，确保经理层及时、充分了解公司风险状况17根据证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法，证券公司开展各项业务，应当（ ）A.规范管理
14、、执行到位，坚持各方面利益均衡发展原则B.控制风险，保障经营，坚持公司利益至上原则C.合规经营，勤勉尽责，坚持客户利益至上原则D.稳健经营，控制规模，坚持股东利益至上原则 【答案】：C【解析】：证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责、坚持客户利益至上原则。18根据公司法，有限责任公司由（ ）个以下股东出资设立A.一百B.二百C.五十D.二十【答案】：C【解析】：有限责任公司由50个以下股东出资设立19股份有限公司的股东大会会议由董事长主持，董事长、副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（ ）以上董事共同推举一名董事主持。A.2/3B.半数C.1/3D.全体【答案】：B【解析】：股东
15、大会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事主持。20下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（ ）。A.封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额B.封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式C.投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易D.开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回【答案】：C【解析】：根据证券投资基金法第四十五条的规定采用封闭式运作方式的基金
16、，简称”封闭式基金“是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金;采用开放式运作方式的基金，简称开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式。投资者对封闭式基金份额的买卖， 只能根据基金份额上市交易规则， 委托证券公司在证券交易所完成交易， 且交易双方均是基金的投资者。 而开放式基金的基金份额的申购、赎回、 登记， 由基金管理人或者其委托的基金服务机构办理。 投资者可以在基金管理人指定的时间和地点向基金管理人或者其委托的基金服务机构提出基金份额
17、的申购、 赎回的申请， 完成交易， 交易双方是投资者与基金管理人。21证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是（ ）。A.出具警示函B.纪律处分C.认定为不适当人选D.监管谈话【答案】：B【解析】：发行人、 证券公司、 证券服务机构、 投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、 违反法律、 行政法规或者证券发行与承销管理办法规定的， 中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、 监管谈话、 出具警示函、 责令公开说明、 认定为不适当人选等监管措施， 或者采取市 场禁入措施， 并记入诚信档案；依法应予行政
18、处罚的， 依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的， 依法移送司法机关， 追究其刑事 责任。22下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（ ）。A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方
19、式加强合规监管【答案】：C【解析】：证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换。C项错误。23根据公司法，关于公司高级管理人员的范围，不属于的是（ ）A.副经理B.经理C.财务负责人D.董事长【答案】：D【解析】：高级管理人员,是指公司的经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。24下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（ ）。A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可
20、接受其委托D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格【答案】：A【解析】：禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品。25根据合伙企业法，下列关于有限合伙企业的表述中，不正确的是( )。A.有限合伙人不得对外代表有限合伙企业B.有限合伙人可以对企业的经营管理提出建议C.有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人，但合伙协议另有约定的除外D.有限合伙企业由普通合伙人组成【答案】：D【解析】：有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，D项错误。26根据证券基金经营机构信息技术管理办法，证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括（ ）A.信息技术安全管理及信息技术审计B.信息技术合
21、规与风险管理C.报告期内信息技术治理D.选择信息技术服务机构开展合作情况【答案】：D【解析】：证券公司应当在报送年度报告的同时报送年度信息技术管理专项报告， 说明 报告期内信息技术治理、 信息技术合规与风险管理、 信息技术安全管理、 信息技 术审计等方面执行规定的情况。 证券公司提交报告 的内容应当真实、 准确、 完整27持有股票期权合约义务仓的投资者是（ ）A.股票期权卖方B.股票期权买方C.股票期权结算参与人D.做市商【答案】：A【解析】：义务仓就是说投资者卖出期权所获得了盈利，同时也需要对应的承担必须按约定承担的义务，简单点说就是接受别人按约定价格买入或卖出合约。28下列关于证券公司与客
22、户关系的基本原则的说法，正确的是（ ）。A.证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询B.证券公司不得挪用客户交易结算资金，但是经公司最高决策机构审批同意的除外C.证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定D.从控制公司成本支出考虑，证券公司可以设置职能部门或者岗位，负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜【答案】：C【解析】：证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。A错误； 证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管
23、在公司的证券。B错误； 证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜。D错误。29下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是（ ）。A.证券公司代销的集合信托计划B.证券公司代销的私募股权基金C.证券公司代销的公募基金D.证券公司代销的私募证券投资基金【答案】：C【解析】：在柜台市场发行、 销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品： (1)证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品； (2)银行、 保险公司、 信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、 销售与转让的产品； (3)金融衍生品及中国证监会、 中国证券业协会认可的产
24、品。除金融监管部门明确规定必须事前审批、 备案的私募产品外， 证券公司在柜台市场发行、 销售与转让的私募产品， 直接实行事后备案。 在柜台市场发行、 销售与转让的私募产品应当依法合规， 资金投向应当符合法律法规和国家有关政策规定。30下列关于违反科创板证券（股票类）发行与承销有关规定的法律行为，说法正确的是（ ）。A.保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的，自确定之日起采取暂停保荐代表人业务资格1到2年的监管措施B.保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格1年到3年，责令保荐人更
25、换相关负责人的监管措施C.证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件有虚假记载的，按规定撤销保荐代表人资格D.证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，无论情节如何，该机构相关责任人不应承担法律责任【答案】：B【解析】：保荐人未勤勉尽责， 致使发行人信息披露资料存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏的， 中国证监会将视情节轻重， 自确认之日起采取暂停保荐人业务资格1年到3年， 责令保荐人更换相关负责人的监管措施；情节严重的， 撤销保荐人业务资格， 对相关责任人员采取证券市场禁
26、入的措施。证券服务机构未勤勉尽责， 致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏的， 中国证监会可以视情节轻重， 自确认之日起采取3个月至3年不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施；情节严重的， 对证券服务机构相关责任人员采取证券市场禁入的措施。31根据刑法，( )是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。A.违规披露、不披露重要信息B.诱骗他人买卖证券罪C.欺诈发行股票、债券罪D.非法发行股
27、票和公司、企业债券罪【答案】：A【解析】：考察违规披露、不披露重要信息的概念。根据中华人民共和国刑法第一百六十一条规定，违规披露、不披露重要信息罪，指依法负有信息披露义务的公司和企业，向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。32根据证券法，下列不属于证券交易内部信息的知情人是( )A.因职责、工作可以获取内幕信息的证券工作人员B.持有公司3%股份的股东C.发行人的监事D.由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员【答案】：B【解析】：因为在内幕人员的界定标准中,其中有一条
28、是:持有上市公司5%以上股份的股东及其董事监事高级管理人员属于内幕人员。33风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（ ）。A.中位数B.一定比例C.最低水平D.平均水平【答案】：D【解析】：风险管理部门人员工作称职的,其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的平均水平。34下列关于反洗钱工作保密，错误的是（ ）。A.应对采取冻结措施有关的信息保密B.对依法监测、分析、报告可疑的有关情况可向单位提供，但不得向个人提供C.应对配合中国人民银行反洗钱工作信息予以保密D.证券公司及其工作人员应对反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和
29、交易信息保密【答案】：B【解析】：对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密,不得违反规定向任何单位和个人提供。35根据证券期货投资者适当性管理办法,下列关于专业投资者范围的说法，错误的是（ ）A.最近1年末净资产不低于500万元的法人B.经行业协会备案的私募基金C.经行业协会登记的私募基金管理人D.证券公司资产管理产品【答案】：A【解析】：符合以下五种条件之一的则为专业投资者： 第一种：经金融监管部门批准设立金融机构或者在此类机构担任管理人。 第二种：经金融监管部门批准设立金融机构面向投资者发行理财产品。 第三种：社会保障基金、企业年金等养老基金等投资者。 第四种：最近1年末净资产不低
30、于2000万元或金融资产不低于1000万或有2年以上的证券、基金等投资经验。(法人或组织) 第五种：最近3年个人年均收入不低于50万元或金融资产不低于500万，具有2年以上的证券、基金等投资经验或2年以上相关行业的工作经历。(自然人)36根据证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定，下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以( )。A.为他人提供证券投资咨询服务B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益C.违规从事营利性经营活动D.以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益【答案】：A【解析】：证券期货经
31、营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。37下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（ ）。A.有利于维护基金财产的独立性B.有利于保障基金财产的安全C.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率D.有利于保护基金管理人的合法权益【答案】：D【解析】：1.有利于维护基金财产的独立性2.有利于保障基金财产的安全3.有利于保护基金份额持有人的合法权益4.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的
32、运作效率38下列关于证券公司不得担任上市公司独立财务顾问情形的说法，正确的是（ ）A.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务B.账务顾问与上市公司不存在资产委托管理关系C.上市公司的董事会聘请的独立财务顾问，与收购人的财务顾问不存在担保关系接受其委托D.上市公司选派代表担任财务顾问的监事【答案】：A【解析】：证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事；上市公司持有或者
33、通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事；最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务；财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形；在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务；与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。39下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法，正确的是（ ）。A.至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格B.有1亿元人民币以上的注册资本C.有20名以
34、上取得证券投资咨询的专职人员D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施【答案】：D【解析】：申请证券投资咨询从业资格的机构， 应当具备下列条件： 1. 单独从事证券投资咨询业务的机构， 有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构， 有10名以上取得证券、 期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中， 至少有1名取得证券投资咨询从业资格； 3. 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施； 4. 有公司章程； 5. 有健全的内部管理制度； 6. 具备中国证监会要求的其他条件。 符合设立条件的证券投资咨询机构， 由中国证监会
35、颁发业务许可证。 证券公司亦可申请业务许可证， 从事证券投资咨询业务。40反洗钱工作中，证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循（ ）原则A.审慎合理B.依法合规C.了解你的客户D.全面从严监管【答案】：C【解析】：证券公司应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作。41根据中华人民共和国证券法，下列关于禁止误导性信息的说法错误的是（ ）。A.为防止信息误导，从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖B.编造、传播虚假信息或误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担连带
36、责任C.禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场D.禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导【答案】：B【解析】：禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场。禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖。编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证
37、券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。42证券公司或其分机构违反证券公司融资融券业务管理办法，下列属于中国证监会可以采取的措施是（ ）。A.罚款B.没收违法所得C.警告D.撤销业务许可【答案】：D【解析】：对违反证券公司融资融券业务管理办法规定的证券公司或者其分支机构，证监会或者其派出机构可采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令参加培训、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件、暂停部分或者全部业务、撤销业务许可等相关监管措施；依法应予行政处罚的，依照证券法、行政处罚法等法律法规和证监会的有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。43期货公司
38、业务实行许可证制度，经国务院期货监督管理机构批准，期货公司可以经营的业务不包括（ ）A.期货投资咨询业务B.期货自营业务C.境内期货经纪业务D.境外期货经纪业务【答案】：B【解析】：根据期货交易管理条例第十七条的规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪业务、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。44针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措施，以下关于科创板交易创新机制表述错误的是（ ）。A.科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市后的前
39、3个交易日不设涨跌幅限制B.科创板股票自上市5个交易日后，股票的涨跌幅放宽至20%C.新增本方最优价格申报和对手最优价格申报方式D.引入盘后固定价格交易【答案】：A【解析】：为尽快形成合理价格，新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制。45对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于（ ）年。A.2B.3C.4D.5【答案】：B【解析】：证券公司投资银行类业务内部控制指引要求证券公司对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年。46出现下列（ ）情形，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人A.最近3年无重大违法违规
40、记录或重大不良诚信记录B.净资产超过1亿元人民币C.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕D.股权结构清晰【答案】：C【解析】：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；不能清偿到期债务；国务院证券监督管理机构认定的其他情形。47根据公司法，下列不能作为股东出资的是（ ）。A.土地使用权B.货币C.劳务D.知识产权【答案】：C【解析】：公司法规定劳务，信用自然人姓名，商誉特许经营权等不能作价出资作为股东出资形式， 但实物，知识产权，土地使用权等可以用货币
41、估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。482012年2月至2019年10月间，李某利用担任甲基金管理有限责任公司基金经理，利用其决策、交易等方面信息的职务便利，使用其实际控制的“左某”证券账户，先后买入金额共计人民币8067万余元（以下币种均为人民币），卖出金额共计3814万余元，李某的行为（ ）。A.不构成犯罪B.构成泄露内幕信息罪C.构成利用未公开信息交易罪D.构成内幕交易罪【答案】：C【解析】：考察利用未公开信息交易罪的概念。49下列关于资产支持证券信息披露的说法，正确的是( )。A.每次分配收益后，专项计划分配报告应当由管理人向相关监管机构报告B.每次分配收益后，托管人应当及时向合格
42、投资者披露专项计划分配报告C.每次分配收益前，管理人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告D.每次分配收益前，管理人和托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配【答案】：C【解析】：管理人、 托管人应当在每年4月30日之前向资产支持证券合格投资者披露 上年度资产管理报告、 年度托管报告。 每次收益分配前， 管理人应当及时向资产 支持证券合格投资者披露专项计划收益分配报告。 年度资产管理报告、 年度托管 报告应当由管理人向中国基金业协会报告， 同时抄送对管理入有辖区监管权的中 国证监会派出机构。50根据证券法，关于收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务受到的处罚，不包括
43、（ ）A.没收违法所得B.责令改正C.处以罚款D.给予警告【答案】：A【解析】：收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。组合型选择题51根据中华人民共和国证券法，下列关于上市公司收购的说法，正确的有（ ）。 I 通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五时，应当按照规定报告并予公告 II投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股
44、份比例每增加或者减少百分之一，应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告 III 投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，应当进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后三日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外 IV 违反上市公司收购规则买入上市公司有表决权的股份的，在买入后的三十六个月内，对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权A.I、II、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】：D【解析】：根据证券法第63条， 通过证券交易所的证券交易，投
45、资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告，在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后三日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。 投资者持有或者通过协议、
46、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之一，应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。 违反第一款、第二款规定买入上市公司有表决权的股份的，在买入后的三十六个月内，对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权。52根据人民银行反洗钱相关规定，下列属于可疑交易后续控制措施的有（ ）。 I 终止业务关系 II限制客户交易 III拒绝提供服务 IV提升客户风险等级A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II【答案】：C【解析】：后续控制措施包括但不限于： 1）对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，则定期（如每3个月）或额外提交报告。 2） 提升客户风险等级，并根据金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引（银发20132号文印发）及相关内控制度规定采取相应的控制措施。3）经机构高层审批后采取措施限