上海航天科技创新基金管理办法.doc

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1、1上海航天科技创新基金项目管理办法第一章 总 则一一一 为规范上海航天科技创新基金（以下简称 SAST基金）项目管理，激励原始创新，加强基础性、前瞻性应用基础研究，探索支撑航天技术发展的新概念、新思路、新方法，发现和培养创新性人才，提升技术创新能力，根据中国航天科技集团有限公司（以下简称集团有限公司）有关规定，结合上海航天技术研究院实际情况，制定本办法。一一一 本办法适用于上海航天技术研究院下属各单位（以下简称应用单位）和承担研究任务的高校、科研机构或企业（以下简称承研单位）开展 SAST 基金项目（以下简称项目）管理。一一一 本办法所称的 SAST 基金，是上海航天技术研究院根据集团有限公司

2、关于加强基础研究工作、增强技术储备、推动武器装备建设和航天技术进步的要求，面向具有科研优势的高校、科研机构及企业而设立的专项基金。一一一 项目分为重点项目和一般项目两类，项目研究经费由应用单位提出建议，上海航天技术研究院组织专家评审后确定。重点项目是指创新性较强，研究难度较大，对系统项目论证和核心专业建设有较大支撑作用，并有较好的成果转化和应用前景的项目。2一般项目是指有一定的探索性和创新性，对探索航天技术发展有一定促进作用的项目。一一一 项目的管理原则为“指南引导，自由申请，专家评审，择优资助”。第二章 机构与职责一一一 上海航天技术研究院研究发展部是 SAST 基金的归口管理部门，主要职责

3、：（一）负责组织制定和发布项目指南；（二）负责组织项目的申报和立项评审，发布研究计划；（三）组织项目验收和研究成果总结。一一一 上海航天技术研究院财务部负责 SAST 基金的经费筹措、拨付。一一一 应用单位负责本单位 SAST 基金的管理工作，主要职责：（一）组织本单位编写项目指南建议；（二）指导承研单位完成项目开题工作；（三）根据研究计划，完成与承研单位的项目合同签订；（四）负责本单位项目配套经费的筹措，审核承研单位项目经费预算的合理性、规范性，按合同要求拨付项目研究经费；（五）明确项目应用负责人，配合承研课题组开展项目研究；3（六）负责组织本单位项目的节点检查；（七）负责本单位项目的知识产

4、权管理及研究成果转化工作。一一一 承研单位主要职责：（一）负责组织项目实施；（二）负责提供项目研究所需的保障条件；（三）负责项目经费的使用管理，负责编制项目经费的预算、决算报告；（四）参与项目的全过程管理；（五）协助应用单位开展研究成果的转化和推广应用。第三章 项目指南制定与发布一一一 上海航天技术研究院根据需求组织制定项目指南。一般每年制定一次，面向相关高校、科研机构或企业发布。一一一一指南编制的程序：（一）每年 3 月上海航天技术研究院面向应用单位征集项目指南建议。应用单位根据系统项目论证和核心专业建设需要，提出项目建议，并填报上海航天科技创新基金项目指南建议表（见附件 1）。（二）上海航

5、天技术研究院在征集项目指南建议的基础上，于每年 4 月组织编制年度项目指南，经评审并报院主管领导审批后，向相关高校、科研机构或企业发布。4第四章 项目申报与审批一一一一拟承研单位根据项目指南组织编写上海航天科技创新基金项目申请书（见附件 2），加盖法人单位公章后，于每年 4 月统一报送上海航天技术研究院。一一一一项目申请人应具备以下条件：（一）具有副高级及以上专业技术职称或具有博士学位的在职研究人员；（二）具备与申报项目相关的知识背景和科研经历。一一一一上海航天技术研究院每年 6 月组织完成项目遴选和开题评审，7 月下达项目研究计划。第五章 项目组织与实施一一一一由上海航天技术研究院委托应用单

6、位与承研单位根据研究计划于 9 月前签订上海航天科技创新基金项目合同书（见附件 3）。合同书与项目申请书一同作为项目组织实施、检查和验收的依据。一一一一合同签订后，应用单位和承研单位应将项目纳入本单位科研计划，并加强项目监督管理，确保研究任务顺利完成。一一一一在项目实施的过程中，应用单位应组织对项目的研究情况进行不定期检查。一一一一项目实施过程中如遇人员、研保条件等发生重大变化等情况，承研单位应及时报送上海航天科技创新5基金项目调整申请表（见附件 4），经上海航天技术研究院审批后实施。一一一一对因承研单位研究队伍和保障条件落实不力，或疏于管理等主观原因导致进展缓慢或无法完成的项目，应用单位有权

7、终止项目研究，终止项目的后续款项将不再拨付。一一一一项目研究经费由上海航天技术研究院和应用单位各承担 50%。上海航天技术研究院承担的部分由院财务部依据项目研究计划拨付到应用单位，再由应用单位连同本单位应支付部分按合同规定拨付到承研单位。一一一一一 SAST 基金的经费管理按照八院自主研发经费管理办法执行。项目承研单位应根据国家的财经法规和本单位的相关规定合理使用经费，做到专款专用。一一一一一 项目研究成果的知识产权归应用单位和承研单位共有，应用单位和承研单位应在项目研究合同中明确约定有关知识产权的事项。项目实施和验收过程中形成的研究成果，在发表论文、成果申报、学术交流或进行科技资料上报时，必

8、须注明“上海航天科技创新基金资助项目”。一一一一一 项目的保密管理应遵守国家相关法律法规及集团有限公司、上海航天技术研究院相关规定，应用单位和承研单位应在项目研究合同中明确约定有关保密事项。第六章 项目验收与成果转化6一一一一一 项目实施完毕后，应用单位应向承研单位出具上海航天科技创新基金项目应用情况报告（见附件 5）。承研单位及时组织完成上海航天创新基金项目研究总结报告（见附件 6）等项目验收材料的准备，填写项目验收书（见附件 7），并提请应用单位验收。一一一一一 应用单位对验收材料进行形式审查后组织项目验收，并将验收计划报上海航天技术研究院研究发展部备案。一一一一一 对于通过验收的项目，应

9、用单位应组织签署验收书的相关意见，反馈承研单位，作为项目结题的证明。一一一一一 项目通过验收后，承研单位应配合应用单位，进一步做好研究成果转化和应用工作。一一一一一 对验收未通过者，上海航天技术研究院将在两年内不予受理该项目负责人的新项目申请。第七章 附则一一一一一 本办法有以下附件：（一）上海航天科技创新基金项目指南建议表；（二）上海航天科技创新基金项目申请书；（三）上海航天科技创新基金项目合同书；（四）上海航天科技创新基金项目调整申请表；（五）上海航天科技创新基金项目应用情况报告；（六）上海航天科技创新基金项目研究总结报告；7（七）上海航天科技创新基金项目验收书。一一一一本办法由上海航天技

10、术研究院研究发展部负责解释。一一一一一 本办法自发布之日起施行。原上海航天科技创新基金项目管理办法（沪航天研字20121007 号）同时废止。8附件1 上海航天科技创新基金项目指南建议表项目名称：建议单位：建 议 人：通信地址：邮政编码：上海航天技术研究院制9一、研究目的仿宋体、四号、1.5 倍行距二、研究内容三、技术指标四、成果形式五、应用方向六、预计经费七、建议应用单位（可省略）八、建议承研单位（可省略）10附件2 上海航天科技创新基金项目申 请 书项目名称：申请单位：申 请 人：通信地址：邮政编码：电 话：开户银行：开 户 名：银行帐号：申请日期：上海航天技术研究院制11填填 报报 说说

11、 明明一、申请书各项内容要实事求是，逐条逐项认真填写。不符合规定者，将不予受理。二、重点创新基金项目和一般创新基金项目研究周期原则上为 2 年；对需求迫切或预计研究进度快的项目研究周期可为 1 年。三、申请书采用 A4 纸打印，一式三份，胶装，封面材料为 150g 铜版纸。一级标题用四号黑体，无缩进；其余标题和正文用四号仿宋体，首行缩进二字符，1.5 倍行距。四、 “项目名称”应确切反映研究内容，最多不超过 25 个汉字（包括标点符号） 。申请书主要内容部分应具体、翔实。五、封面上的“项目类别”一栏根据申请项目的类别分别填入：“重点创新基金”或“一般创新基金”；“申请指南代码”由申请单位根据基

12、金指南内容和有关规定统一填写。12项项目申目申请请基本信息表基本信息表项项 目目 名名 称称姓 名 性别 年龄 学位 申 请 者职 称 专业 特长联系 电话工 作 单 位名称 项目基本情况 概述 （100 字左右）项目技术难度 或创新点 （100 字左右）预期成果 （括号中划）A . 集成演示系统（ ） B . 工艺（ ） C . 装备（ ） D . 样机（ ） E . 样品（ ） F . 软件（ ） G . 论文（ ） H . 专利（ ）主主题词题词13一、需求及国内外研究现状1.1、需求分析仿宋、四号、1.5 倍行距1.2、国内外研究现状二、研究目标、研究内容与技术指标2.1、研究目标仿宋

13、、四号、1.5 倍行距2.2、研究内容及主要创新点143、技术指标四、实施方案与技术途径15五、研究进度与成果形式1、研究进度2、成果形式六、研究基础与保障措施1、研究基础2、保障措施163、协作单位协作项目主要协作要求协作单位协作经费七、承担研究任务主要人员概况1、项目负责人简介（重点介绍专业方向和承担过的项目）2、主要研究人员概况17姓 名年 龄学历单 位年工作时间备 注18八、经费概算1、经费概算2、主要开支内容19九、审查意见承承研研单单位位签字盖章 年 月 日应应用用单单位位签字盖章 年 月 日上上海海航航天天技技术术研研究究院院签字盖章 年 月 日20附件 3密 级： 合同编号：

14、上海航天科技创新基金项 目 合 同 书项目编号：项目名称：合同甲方：应用负责人：联系电话：合同乙方： 项目负责人：联系电话：上海航天技术研究院制21填填 写写 说说 明明1、本合同文本所列各项，必须逐项认真填写（或打印） 。文字表达要明确、严谨，字迹要清楚、工整。2、签订合同时，须写清项目编号及名称。项目编号及名称要与上海航天科技创新基金项目计划相一致。3、合同价款要按照合同要求进行核定。4、合同文本用 A4 纸填写，一式四份。22第 1 条 合同当事人甲方乙方单位名称法人代表单位地址邮政编码联系电话传 真帐户名称开户银行帐 号委托代理人签 字 栏单位盖章依据中华人民共和国合同法的规定，现就甲

15、方委托乙方研制项目，经双方平等协商，达成一致，签订本合同。23第 2 条 研究内容及技术指标2.1 研究内容2.2 技术指标本栏填写说明： 填写的研究内容和技术指标应与项目申请书一致，项目申请书是本合同的 有效部分，中期评估和评审验收时应对照本合同和项目申请书。 在未取得甲方同意的情况下，乙方在本项目研制过程中禁止转委托。24第 3 条 研究进度与成果形式时间节点完成的研究内容成果形式本栏填写说明： 1、项目完成时间每半年为一个节点； 2、按照时间节点详细列出所需完成的相应研究内容，研究内容要具体、尽量用 完成时态表述，进行时态表述时要体现出实际工作量； 3、按照时间节点列出相应成果形式，成果

16、形式与技术指标要具体、明确，可考 核。成果形式包括：（1）阶段研究报告，阶段技术总结；（2）软件；（3）测 试报告、试验报告；（4）评审意见、鉴定意见、会议纪要；（5）综述报告、 论文论著；（6）其他成果形式。25第 4 条 合同价款与支付4.1 固定价格合同4.1.1 合同总价款人民币 X 拾万圆整（XXXXXX.00 元） 。4.1.2 支付条件乙方按合同规定节点完成有关内容。4.1.3 支付方式银行委托支付。4.1.4 拒付条件乙方未按合同履行有关内容。4.2 价款支付节点内容完成时间付款金额（万元）比例（%）签订合同50%中期评估通过25%验收通过25%26第 5 条 验收与交付5.1

17、 验收5.1.1 验收依据本合同和项目申请书。5.1.2 验收方式会议验收。5.1.3 验收条件乙方按合同进度节点完成后，向甲方提出书面验收申请，由甲方组织进行评审验收。5.1.4 验收时间XX 年 XX 月进行中期评估。XX 年 XX 月进行项目验收。5.1.5 验收地点由甲方指定。5.2 交付乙方按合同分阶段向甲方交付合同标的中规定的全部成果。第 6 条 知识产权的归属（1）专利申请权,双方约定由甲乙双方共同所有，申请的专利双方应共同署名。（2）非专利技术成果的使用权和转让权由甲乙双方共同所有，在申报奖项时双方应共同署名。（3）使用、转让专利或非专利技术成果所产生利益的分配办法由双方另行约

18、定。（4）后续改进技术成果的分享：本合同所称的后续改进，是指在本合同有效期内，任何一方或者双方对合同标的的技术成果所作的革新和改进。双方约定对后续改进的技术成果，双方共享使用权。 （5）在发表论文、申报成果与奖励、学术交流或进行科技资料上报、归档时，必须注明：“上海航天科技创新基金资助项目” 。（6）乙方应在项目研究周期内向上海航天投稿 1 篇与本项目研究相27关的科技论文。第 7 条 财产权属约定利用研究开发经费购置的设备、器材、资料的财产权属及按本合同约定交付甲方的产品归甲方所有。第 8 条 合同当事人的权利与义务8.1 甲方的权利义务权利：（1）获得乙方提供的科研成果和技术资料，及合同约

19、定的成果权益。（2）督促、检查乙方合同履行情况和经费使用情况。（3）如果乙方未按合同约定开展研究工作，甲方有权终止合同。（4）如果乙方将研究经费用于履行合同以外事项，甲方有权终止合同。义务：（1）按照合同约定支付研究经费。（2）按照合同约定做好相应的协调工作。8.2 乙方的权利义务权利：（1）按合同约定的成果权益。（2）按合同约定获得科研经费。义务：（1）乙方保证本合同涉及的全部技术内容具有自主性和真实性，并不因本合同的履行而侵犯他人的合法权益。（2）根据国家和本单位的相关规定合理使用经费，做到专款专用。（3）接受甲方对合同履行情况的督促和检查。（4）按合同约定向甲方提供科研成果和技术资料。2

20、8第 9 条 合同的变更、中止与解除299.1 变更条件项目实施过程中如遇研究目标、研究内容、技术指标、项目负责人等需要调整的，乙方应及时向甲方报送项目调整报告，并与上海航天技术研究院协商，经批准后方可调整项目内容，变更合同。9.2 终止条件项目实施过程中若出现军事需求和相关技术发展发生重大变化而失去研究意义，或者研究过程中遇到无法克服的技术问题，缺乏解决途径，预计无法完成的，乙方应及时向甲方提出项目终止建议，经甲方同意后终止项目。9.3 单方解除乙方未按本合同约定的研制计划工作的，或因乙方研究队伍和保障条件落实不力、疏于管理等主观原因导致进展缓慢、无法完成的，甲方有权单方解除合同。在合同解除

21、情形下，乙方应向甲方退还已支付的合同经费。9.4 权益保障乙方保证本合同涉及的全部技术内容具有自主性和真实性，乙方承诺并承担因第三方主张权益而导致甲方的损失。第 10 条 风险承担本合同履行中，因出现在现有技术水平和条件下难以克服的技术困难，导致研究开发失败或部分失败，并造成一方或双方损失的，双方共同承担风险损失，但甲方承担的风险额度以已支付的本同经费总额为限。双方约定，本合同项目的技术风险按双方认可的技术专家组评定的方式认定。认定技术风险的基本内容应当包括技术风险的存在、范围、程度及损失大小等。认定技术风险的基本条件是：（1）本合同项目在现有技术水平条件下具有足够的难度；（2）乙方在主观上无

22、过错且经认定研究开发失败为合理的失败。一方发现技术风险存在并有可能致使研究开发失败或部分失败的情形时，应当在 10 个工作日内通知另一方并采取适当措施减少损失。逾期未通知并未采取适当措施而致使损失扩大的，应当就扩大的损失承担赔偿责任。第 11 条 违约责任30双方确定：任何一方违反本合同约定，造成研究开发工作停滞、延误或失败的，按以下约定承担违约责任：任何一方违反本合同约定，造成研究开发工作停滞、延误或失败的，按以下约定承担违约责任：（1）甲方无正当理由迟延支付合同经费，造成合同项目工作延误或停滞的，乙方有权要求甲方履行义务，否则乙方有权单方面解除合同并要求甲方承担违约责任；（2）乙方未按本合

23、同约定的计划开展工作，甲方有权要求其按照合同约定在实施计划并采取补救措施。乙方逾期超过 60 日的，视为乙方根本违约，甲方有权单方面解除合同，乙方返还甲方已支付的全部费用。（3）乙方研制成果不符合本合同 2.1 约定条件的，乙方应当返还甲方所支付的全部研制费用，并支付数额为本项目研制费用总额 10 %的违约金。第 12 条 合同争议12.1 合同发生争议时，当事人应协商解决。12.2 当事人协商不成，可委托 上海航天技术研究院 调解，凡达成调解协议的，当事人应当履行。12.3 当事人协商不成，且调解未能达成协议的，当事人可向甲方所在地人民法院提起诉讼。第 13 条 保密协议13.1 本合同文本

24、及合同附件所涉及的内容乙方应予以保密。13.2 乙方对于甲方提供的设计图纸、文件、技术资料等不能用于合同之外的其他用途，本条款中所称的其他用途包括但不仅限于：将甲方提供的设计图纸、文件、技术资料等在未经甲方同意的情况下进行转让、借鉴、使用、申报专利等，将甲方提供的设计图纸、文件、技术资料等进行修改、改进后进行转让、借鉴、使用、申报专利等。乙方将甲方提供的设计图纸、文件、技术资料等用于合同之外的其他用途而产生的收益亦归甲方所有，并同时承担违约责任。13.3 对于涉及合同内容的事项，如产品的性能、种类、生产厂家、研制人员名单等可能导致该项目泄密的内容，双方应保守秘密。未经甲方允许不得将成果及研究试

25、验情况公开发表和发布，不得向第三方转让，不得向与执行该合同31无关的人员泄漏合同内容。13.4 乙方应遵守甲方单位的有关保密规定。13.5 无论本合同是否变更、解除或终止，本合同的保密条款继续有效。13.6 若有需要，双方另行签订涉密项目协助配套保密管理协议书。第 14 条 合同生效与终止本合同文本一式四份，甲方、乙方各执二份，合同经甲方、乙方签字盖章后生效。合同有效期自合同生效之日起至合同各方完成合同规定的权利和义务时止。乙方所提交的上海航天科技创新基金项目申请书作为合同附件与本合同具有同等的法律效力。乙方承诺遵守上海航天科技创新基金管理办法对其的义务性约束。第 15 条 其他32附件 4

26、上海航天科技创新基金项目调整申请书项目编号项目类别项目名称承研单位项目负责人应用单位项目负责人项目总经费： 已拨付经费：调整内容及理由（文字多可另附页）：项目负责人（签字） 承研单位（盖章）年 月 日应用单位意见：（盖章）年 月 日 33附件 5： 密级：上海航天科技创新基金项目技术总结报告项目名称：研究经费： （万元）起止年月：承研单位：项目负责人：应用单位：应用负责人编制日期：上海航天技术研究院制34填写说明填写说明1、添加目录和页码；2、正文除特别说明的文字外一律使用四号仿宋体字，1.5 倍行间距；3、篇幅不够可添加同版式附页；4、封面为普通 A4 纸打印，胶装，封面材料为 150g 铜

27、版纸。351、项目概述1.1 研究目标1.2 研究内容1.3 技术指标1.4 成果形式2、项目完成情况2.1 研究内容完成情况及研究过程2.2 关键技术突破情况2.3 技术指标实现情况序号规定的技术指标实际达到的技术指标国内外同类技术指标3、取得的主要成果及创新点3.1 取得的主要成果3.2 创新点4、成果转化及应用情况5、经费使用情况6、研究过程中存在的问题与建议6.1 存在的主要问题6.2 本领域最新研究动态6.3 对后续工作的建议和设想附件：1、发表的学术论文及研究成果清单2、相关测试与试验报告36附件 6： 密 级：上海航天科技创新基金项目应用情况报告项目编号：项目名称：承研单位：项目

28、负责人:应用单位：应用负责人：编制日期：上海航天技术研究院制37一、研究内容 仿宋，四号，1.5 倍行距二、达到的技术指标三、获取的研究成果四、研究成果的应用情况五、研究成果推广或深化研究建议注：研究成果的应用情况包括：支撑型号研制情况、支撑项目申报及论证的情 况、探索技术发展方向的情况、支撑产品开发的情况、支撑发展战略研究的情 况或其他情况。38附件 7： 密 级：上海航天科技创新基金项目验 收 书项目编号：项目名称：承研单位：项目负责人:联系电话：编制日期：上海航天技术研究院制39一、项目简介及完成情况二、提交的成果和技术文档三、项目验收评审意见评审组组长： 年 月 日 四、应用单位意见盖章：年 月 日 五、评审组成员姓 名职 称研究方向所在单位备 注组 长组 员组 员组 员组 员组 员