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1、【精品文档】如有侵权，请联系网站删除，仅供学习与交流江苏省公路水运工程监理信用评价管理办法.精品文档.江苏省公路水运工程监理信用评价管理办法（2010征求意见稿）第一章 总则第一条为加强我省公路水运工程建设监理市场管理，维护公平有序竞争的监理市场秩序，推动诚信体系建设，根据交通部公路水运工程监理信用评价办法等有关规定，制定本办法。第二条本办法所称信用评价是指交通主管部门依据有关法律法规和合同文件等，对监理企业从业承诺履行状况的评定。第三条 本办法适用本省行政区域内从事公路水运工程建设的监理企业信用评价活动。第四条信用评价应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。第二章 职责分工第五条信用评价管
2、理工作实行统一领导、分级管理的原则。第六条省级交通主管部门负责全省公路、水运工程监理信用评价管理。主要职责为：（一）贯彻执行国家和交通运输部有关信用建设的法律、法规和规章；（二）制定全省公路水运工程监理信用评价管理制度；（三）组织全省公路水运工程监理信用评价结果的汇总、审核、公示和发布工作；（四）负责组织开展省级质监机构监督的公路、水运工程监理信用评价汇总、审核工作。第七条市级交通主管部门负责组织开展市级质监机构监督的公路水运工程监理信用评价工作，负责信用评价结果的汇总审核和上报工作。第八条省级交通主管部门委托其所属的工程质量监督机构具体实施公路水运工程监理信用评价工作。第九条建设单位负责本项
3、目的监理信用评价初评工作。建设单位应当建立监理履约信誉情况台帐制度，实施监理履约信誉动态管理，按季度进行考核，每半年汇总上报质量监督机构，作为信用评价依据。第十条监理企业负责年度信用评价的自评工作，及时填报、更新企业的基本信息，并对信息的真实性、完整性负责。第三章 评价程序第十一条 监理企业信用评价每半年进行一次。每半年评价的时间段为评价年度的1月1日至6月30日；7月1日至12月31日。监理人员评价每年进行一次,评价时间为1月1日至12月31日。第十二条 监理信用评价按以下程序进行：（一）监理企业自评。省级质监机构监督的公路、水运工程，监理企业按照公路水运工程监理企业信用评价标准（附件1），
4、其他公路、水运工程项目，监理企业按照江苏省公路水运工程监理企业信用评价评分细则（附件2）的要求，如实申报有关资料，按建设项目分别填写江苏省公路水运工程监理项目信用评价表（以下简称项目信用评价表），并于每年1月15日、7月15日将监理企业、监理工程师（1月15日）自评结果报送相应项目业主复评。（二）建设单位按评价标准的要求，对监理企业申报的项目信用评价表中合同履行情况的分值进行复评，提出复评意见，并于每年1月30日、7月30日将监理企业和监理工程师（7月30日）的初评结果、扣分依据等相关资料报省、市相应交通质监机构。（三）按项目监督管理分工，分别由省、市交通主管部门对在建工程监理企业信用评价进行
5、审查； （四）省级交通主管部门对全省公路水运在建工程监理企业信用评价得分进行复核、汇总，核定监理企业信用等级。（五）社会公示。监理企业信用等级核定结果在省交通主管部门网站公示，公示期为7日。对存在异议的，经调查核实后应重新核定信用等级。（六）社会公布，根据公示情况，省交通主管部门对监理企业信用评分及等级予以审定，并向社会公布企业信用等级。第四章 评价办法第十三条 监理企业信用评价监理企业信用评价实行信用综合评分制。监理企业信用评分的基准分为100分，以每个单独签订合同的公路、水运工程监理合同段为一评价单元进行扣分，省级质监机构监督的公路、水运工程监理信用评价具体扣分标准按照附件1执行，其他项目
6、公路、水运工程监理信用评价具体扣分标准按照附件2执行。对有多个监理合同段的企业，按照监理合同额进行加权，计算其综合评分。S= （FiHi）/ Hi 式中：S企业信用综合评分；Fi企业在某一合同段的信用评分；Hi企业在某一合同段的合同额；n企业在省内从业的监理合同段总数。第十四条 监理人员信用评价监理人员信用评价实行累计扣分制，省级质监机构按附件3评分，市级质监机构按附件4评分。监理人员在不同合同段、不同项目的扣分分值应进行累加。第五章 等级管理第十五条监理企业信用评价分为AA、A、B、C、D五个等级。评分对应的信用等级分别为：AA级：95分评分100分，信用好A级： 85分评分95分，信用较好
7、B级： 70分评分85分，信用一般C级： 60分评分70分，信用较差D级：评分60分，信用很差第十六条监理企业有下列行为之一的，信用等级直接确定为D级。（一）在申请资质许可、定期检验、资质复查及变更等过程中采用弄虚作假等手段获取监理资质的；（二）允许其他单位或个人以本单位名义承揽工程的；（三）以他人名义投标或弄虚作假骗取中标的；（四）以向招标人或评标委员会成员行贿的手段谋取中标的；（五）串标、围标的；（六）转包、分包工程监理业务的；（七）弄虚作假、降低工程质量标准的；（八）在重大质量事故或较大及以上等级安全事故中，监理企业负有主要责任的。第十七条信用等级为C级以上的监理企业有下列情况之一的，每
8、发生一次，信用等级降纸一个等级。（一）在资格预案申请文件或投标文件中伪造材料的；（二）被确定中标后，无正当理由放弃中标的；（三）监理企业在信用评价过程中不真实填报企业信息的；（四）由于监理单位的主要责任，发生一般质量事故，造成较大社会影响的；（五）在履约过程中有违法违规行为，受到交通（或其他）行政主管部门通报批评的；（六）项目试验检测资料弄虚作假或者计量资料严重不实的；（七）不按规定签订劳动合同被投诉且查证属实的。第十八条监理企业在评价年度内发生第十六条、第十七条所列行为之一的，交通主管部门应及时重新核定其信用等级。第十九条首次进入我省公路水运建设市场的省外监理企业，经核查无不良记录的，信用等
9、级初定为“暂定A级”，存在不良记录的，按相应信用等级对待。第二十条信用等级评为AA级的监理企业，评标过程中其信誉评价为满分；信用等级评为A级的监理企业，其信誉评价最多扣减其信誉分的20%；信用等级评为暂定A级的监理企业，其信誉评价为满分的80%；信用等级评为B级的监理企业，扣减其信誉分的30%40%；信用等级评为C级的监理企业，扣减其信誉分的50%60%；信用等级评为D级的监理企业，招标人可拒绝其投标。第二十一条监理企业信用等级实行逐级上升制，不可越级。当年没有在建项目的AA、A级监理企业，且无失信行为的，原信用等级延长1年，其后按首次参加对待。第二十二条监理企业如转制、更名的，经交通行政主管
10、部门备案，其信用等级可相应转入转至更名后的企业。监理企业如被注销并破产的，取消其信用等级。第二十三条 对评价周期（三年）内累计扣分分值大于等于12分、但小于24分的监理人员，在其数据库资料中标注“评价周期内从业承诺履行状况较差”。对评价周期（三年）内累计扣分分值大于等于24分的监理人员，在其数据库资料中标注“评价周期内从业承诺履行状况很差”。第六章 附则第二十四条本办法由江苏省交通厅负责解释。第二十五条本办法自2010年 月 日起施行。附件： 1、公路水运工程监理企业信用评价标准2、江苏省公路水运工程监理企业信用评价指标评分细则3、公路水运工程监理工程师信用评价标准4、公路水运工程监理工程师信
11、用评价标准5、江苏省公路水运工程监理项目信用评价表附件1：公路水运工程监理企业信用评价标准序号失信行为代码失信行为信用等级或扣分标准1JJX101001在申请资质许可、定期检验、资质复查及变更等过程中采用弄虚作假等手段获取监理资质的直接定为D级2JJX101002允许其他单位或个人以本单位名义承揽工程的直接定为D级3JJX101003以他人名义投标或弄虚作假骗取中标的直接定为D级4JJX101004以向招标人或评标委员会成员行贿的手段谋取中标的直接定为D级5JJX101005串标、围标的直接定为D级6JJX101006分包、转包工程监理工作的直接定为D级7JJX101007弄虚作假、降低工程质
12、量标准的直接定为D级8JJX101008在重大质量事故或较大及以上等级安全事故中，监理企业负有主要责任的直接定为D级9JJX101009将不合格的工程、工序、建筑材料、建筑构配件或设备按照合格签字的 15分次10JJX101010在一般质量事故或安全事故中，监理负有主要责任的10分次11JJX101011在环保事件中负有责任的1015分次（视责任程度扣）12JJX101012被地（市）级及以上交通主管部门、质量监督机构或相关部门通报批评的5分/次13JJX101013未按投标承诺的条件配备总监、副总监、驻地监理工程师、总监代表的5分人次14JJX101014监理人员编造监理日志的3分次15JJ
13、X101015存在假数据、假资料问题的3分项次（项指检查指标项，次指检查次数）16JJX101016派驻到工程建设项目上的监理工程师未进行岗位登记的2分/人次17JJX101017监理人员使用假监理工程师或专业监理工程师资格证书的2分人次18JJX101018未按合同约定办理调换手续而调换监理工程师的2分次19JJX101019监理人员有吃拿卡要行为的1分次20JJX101020恶意拖欠监理人员工资的1分次21JJX101021恶意扣压监理人员的监理工程师或专业监理工程师资格证书的1分/人次22JJX101022未按合同约定配备试验检测、测量仪器设备的1分台附件2：江苏省公路水运工程监理企业信
14、用评价指标评分细则评价指标指标要素评分细则1、合同履行（75分）1.1人员到位与管理情况（10分）1、总监理工程师、驻地监理工程师、试验室主任、专业监理工程师不能按投标书承诺到位的，每发生1人次扣5分；实施过程中每更换一次，扣2分；替换人资格条件（包括职称、资质、经历等）低于投标书承诺的，每发生1人次，扣1分。监理人员未经建设单位同意的，每发生1人次，扣2分。2、无职责分工或分工不明确的，扣1分；监理人员因人员替换造成工作脱节、资料缺失的，每次扣1分；有持假证的，每人次扣2分；有冒名顶替的，每人次扣2分；在监理人员到位等问题上有虚假或欺骗行为的，每次扣2分。3、驻地监理工程师、专业监理工程师没
15、持监理工程师资格证书的，未经岗位登记，每发生1人次扣2分；监理员没持监理员证或培训证的，每发生1人次扣1分。1.2设施设备到位情况（4分）按照合同要求及监理工作需要：1、汽车等主要交通工具每缺1辆扣1分。2、主要试验检测仪器设备，每缺1台扣1分。3、办公生活用房和其它设施不到位的，每件（项）扣1分。1.3驻地建设与管理制度（4分）1、总监办无监理合同文件、施工合同文件和相应施工技术规范不全的，扣1分。2、总监办、驻地办建设不满足投标承诺或工作需要的，每处扣1分。3、监理中心试验室没有按照投标承诺配备的，扣3分；不满足试验检测工作需要的，扣2分。4、质量责任制度、安全生产管理制度、廉政制度等主要
16、制度未建立的，每缺1项扣1分；其它制度不全的，每项扣1分。5、拖欠监理人员工资，每次扣1分。6、恶意扣压监理人员的监理工程师或专业监理工程师资格证书，每次扣1分。1.4一般工作情况（6分）1、单位、分部、分项工程（单元）划分不符合规范要求或不合理的。2、工地会议无故不按时召开或工地会议无记录的。3、监理月报不按时编发或主要内容不全的。4、监理日记记录内容不真实或重要内容未记录的，每次扣3分。5、监理规划和监理实施细则不具有针对性、可操作性或编制不及时的。6、监理档案资料分类不清晰、归档不及时、不完整或保管不好的。7、不按时向质量监督机构、建设单位报送有关资料的。有上述情况之一的，每次扣3分。1
17、.5审批承包人质保体系、开工报告（3分）1、未审批承包人质量保证体系或质量负责人，或审批的承包人质量保证体系、质量负责人不符合规范、合同要求的，每有一个施工合同扣1分；未审批质检员、试验人员的，扣1分；审批不全的，扣1分；未检查承包人工地试验室或其试验检测仪器设备配备不到位未及时发布监理指令的，扣1分；未进行动态管理或管理不到位，导致承包人质量保证体系不符合合同要求的，扣1分。2、签认的开工报告，无质量、安全、环保措施，或措施不可行、不可靠的，每次扣1分；经签认的开工报告资料不全的，每次扣1分；由于监理原因，有开工报告未经审批先施工的，每次扣2分。1、合同履行（75分）1.6材料、工序（含工程
18、实体）抽检情况（15分）1、验证试验和抽样试验频率未达到规定频率低限的，每项每不足1扣1分。2、对标准试验未按规定独立进行平行复核（对比）试验的，每不足一次扣1分。3、工艺试验未按规定审批，但已开始规模施工的，每次扣1分。4、工序抽检覆盖率、频率不符合规范要求或不满足质量评定要求的，每次扣1分。5、填写不规范、签字不全或随意代签、台帐不全的，每次扣1分。6、原始数据不全或无相关人员签认的，每次扣1分；7、有假数据、假资料的，每次扣3分。8、将不合格的工程、工序、材料、构件和设备按合格予以签认的，每次扣15分。9、未独立核验承包人设置的测量控制网点或基线，每次扣1分。10、监理中心试验室不能独立
19、或正常运作的，扣2分；代承包人做试验检测的，每次扣1分；用承包人设备或人员做试验的，每次扣1分。1.7旁站、巡视、签认情况（6分）1、旁站不到位的，每次扣1分；虽旁站，但对存在的明显问题未发现或未作相应处理的，每次扣1分。2、监理工程师巡视不到位，每次扣1分；虽巡视，但对施工中存在的明显问题未能及时发现，或发现了但未及时发出书面指令的，每次扣2分。3、对逾期未按指令要求整改或整改不彻底，而未采取进一步有效措施的，每次扣1分。4、对整改结果未作现场检查并签认的，每次扣1分；已按监理指令要求整改但书面资料不闭合的，每次扣1分。5、关键工序非持部证监理工程师签认的，每次扣3分。1.8计量支付与合同管
20、理（5分）1、资料不完整、签字不齐全尚可弥补的，每次扣1分；基础资料不完整或签字不全，且无法弥补的，每次扣2分；未经授权随意代签的，监理员、专业监理工程师、驻地监理工程师每次分别扣1分、2分、3分；签字造假的，每次扣2分；签认超过规定时限的，第一次扣1分，第二次扣2分，以后每递增一次扣分值递增2分；已签认的工程数量或工程费用存在明显错误的，每次扣2分；经查实，签认的计量支付报表中有材料的，每次扣3分。2、未按合同规定程序和要求对分包进行审批的，每次扣2分；对承包人违反合同规定转包、分包未及时作相应处理的，每次扣2分。3、对施工单位的工程变更控制不严，每次扣2分。1.9进度管理（3分）1、无月度
21、施工进度计划审核意见的，每次扣3分；对施工进度计划出现偏差而没有分析原因提出建议的，每次扣1分。2、由于监理工作原因，导致受监工程进度滞后：实际工程进度在计划进度控制曲线下限内的，扣1分；在计划进度控制曲线下限以外的，扣2分;非业务原因或不可抗力原因工程实际施工期超过合同工期或工程交工日期延误的，扣3分。1.10安全、环保监理合同执行情况（10分）1、安全、环保技术措施无监理审批签证的，每次扣1分；现场存在重大安全隐患或环保问题，监理未按程序办理的，每次扣3分；安全事故无记录档案的，每次扣2分。2、在环保事件中有责任的每次扣10分。1.11廉政合同执行情况（4分）1、经查实，监理人员有吃拿卡要
22、行为的，每人次扣1分。2、监理人员有行贿受贿行为，被有关部门查处的，该项得零分，信用等级降为D级。1.12整改情况（5分）对各级单位检查发现问题未及时整改的或整改不到位的,每次扣2分。2、社会信誉（25分）2.1监理业绩（5分）近3年内在江苏省境内从事公路水运工程监理服务的工程被评为优良工程的，每项工程加1分；加到5分封顶。由于监理单位主要责任，已建成工程项目出现质量问题且被市级以上交通主管部门（或公路、水运行业管理机构）专项通报的，每项扣5分，最低扣至0分为止。2.2通报表彰（5分）当年获得建设单位表彰的每次加1分；获得市质监站通报表彰的每次加2分；获得市交通局、省公路局、省航道局、省交通工
23、程建设局或省厅质监站通报表彰的每次加3分；获得省交通厅通报表彰的每次加4分；获得省政府或交通部通报表彰的每次加5分。加到5分封顶。2.3质量与安全事故（10分）在一般质量事故或安全事故中，监理负有主要责任，每次扣10分。被建设单位、市质监站通报批评的每次扣1分；被市交通局通报批评的每次扣2分；被省公路局、省航道局、省交通工程建设局、省厅质监站通报评批的每次扣3分；发生质量安全责任事故扣6分。2.4不良记录或违规行为（5分）被建设单位、市质监站通报批评的每次扣3分；被市交通局通报批评的每次扣4分；被省公路局、省航道局、省交通工程建设局、省厅质监局通报批评的每次扣5分。注：1、扣分项最多扣至该项规
24、定分值，加分项最多加至该项规定分值。2、原则上一事不能多罚，同一事件取扣分值大的评价指标扣分。3、建设单位复评及主管部门审查工作应以有关部门印发的各类文件、通知书、决定书、鉴定书等相关书面材料为依据。对现场检查中发现的问题，应以现场笔录、询问笔录等（当事人签认、驻地办负责人签字或驻地办盖章）有关书面材料为依据。4、将加粗的评价结果报部。附件3：公路水运工程监理工程师信用评价标准序号失信行为代码失信行为扣分标准1JJX102001监理工作中，有吃拿卡要等行为的24分次2JJX102002使用假监理工程师或专业监理工程师资格证书的24分/次3JJX102003将不合格的单位、分部、分项工程按合格签
25、字的20分/次4JJX102004将不合格的工序、建筑材料、建筑配件和设备按照合格签字的16分次5JJX102005监理工程师存在造假行为（包括编造、伪造试验资料或监理资料）的12分次6JJX102006在重大质量事故或较大及以上等级安全事故中负有责任的1016分/次（视责任程度扣）7JJX102007在一般质量事故或安全事故中负有责任的610分次（视责任程度扣）8JJX102008在环保事件中负有责任的612分次（视责任程度扣）9JJX102009被地（市）级及以上交通主管部门、质量监督机构或相关部门通报批评的8分/次10JJX102010在企业资质许可、定期检验、复查及变更等过程中提交虚假
26、个人业绩的8分/次11JJX102011出借资格证书的6分/次12JJX102012无正当理由，不履行劳动合同的6分次13JJX102013违规代签监理资料的3分次14JJX102014现场监理工程师无正当理由不到岗、不出勤的2分次15JJX102015从事监理工作未进行岗位登记的1分次附件4：公路水运工程监理工程师信用评价标准序号考核项目考核内容扣分标准1职业道德和廉政合同履行（50）有吃拿卡要行为的24分/次使用假监理工程师或专业监理工程师资格证书的24分/次将不合格的单位、分部、分项工程按合格签字的20分/次在企业资质许可、定期检验、复查及变更等过程中提交虚假个人业绩的8分每月在现场工地
27、出勤未达到除法定节假日外的工作天数4分/天有事离开现场，未按有关制度事先向建设单位（项目法人）报告的2分/天更换驻地监理组长的2分编造、伪造试验资料或监理资料的12分/次将不合格的工序、材料、配件和设备按照合格签字的16分/次对施工工序独立抽检频率达不到规范要求的1分/次违规代签监理资料的3分/次发生违反廉政合同行为且采用行贿手段谋取利益的24分/次现场监理人员擅自离岗后未及时作出补救措施的5分/次出借资格证书的6分/次不履行劳动合同的6分/次从事监理工作未进行岗位登记的1分/次现场各类监理报表不全、填报有误的3分/次不按规定进行档案管理的3分/次2技术能力和管理能力（10）现场监理人员的监理
28、日记记录杂乱的3分/次施工单位未按报送的计划完成工程进度的，而监理又未在施工过程中做过提醒和帮助其采取改进措施的3分/次对施工单位的工程变更控制不严的2分/次对施工组织设计中的安全技术措施或者专业施工方案是否符合国家有关强制标准未作审查，或者审查后仍在影响施工质量和安全问题的3分/次未对施工单位执行国家法律、法规和标准、规范进行监理2分/次未能及时发现施工现场质量或者安全隐患的3分/次对专业监理工程师和其他监理人员的质量和安全责任未作明确要求的1分/次3质量和安全控制能力（30）施工发生质量问题，且监理负有责任的2分/次发生一般质量责任事故的，且监理负有责任的10分/次发生重大质量责任事故，且
29、监理负有主要责任的16分/次发生质量事故漏报的2分/次发生质量事故谎报的3分/次发生质量事故隐瞒不报的4分/次需检测的项目未按规定进行检测的1分/次旁站流于形式，未能对项目违规操作起到监督作用的1分/次发生安全生产问题的，且监理负有责任的3分/次发生一般安全生产责任事故，且监理负有责任的10分/次发生较大及以上安全生产责任事故的且监理负有主要责任的16分/次发生安全事故的2分/次发生安全事故谎报的3分/次发生安全事故隐瞒不报的4分/次检查中查出又安全隐患，而监理未曾发现和提醒制止的3分/次在环保事件中负有责任的12分/次4工作业绩（10）被建设单位（项目法人）、市级、部省级交通运输主管部门通报
30、批评的2、5、8分/次现场负责人被建设单位（项目法人）、市级、部省级交通运输主管部门通报表彰的加2、5、8分/次监理工程师信用确定为AA（优秀）级、A（称职）级、B（一般）级、C（不称职）级四个等级，各等级标准如下：AA级（优秀）90分评分100A级（称职）75分评分90B级（一般）60分评分75C级（不称职）评分60将加粗评分结果报部附件5：江苏省公路水运工程监理项目信用评价表工程项目名称及合同段名称： 建设单位名称： 企业名称 （盖章）评价指标指标要素分值企业自评分建设单位复评分1、合同履行1.1人员到位与管理情况1.2设施设备到位1.3驻地建设与管理制度1.4一般工作情况1.5审批承包人
31、质保体系、开工报告1.6材料、工序抽检情况1.7旁站、巡视、签认情况1.8计量支付与合同管理1.9进度管理1.10安全、环保监理合同执行情况1.11廉政合同执行情况1.12整改情况2、社会信誉2.1监理业绩2.2通报表彰2.3质量与安全事故2.4不良记录或违规行为监理单位自评说明：（盖章） 年 月 日项目建设单位复评说明：（盖章） 年 月 日备注：1、评分依据：江苏省公路水运工程监理企业信用评价指标构成及评分细则。2、监理企业应一个项目填写一张自评表，对每个项目分别测评。3、项目建设单位应对监理企业自评的履约情况等指标进行复评，并给出相应的分值，若与企业自评分不一致时，应填写复评情况说明，按项目管理权限送所在地市交通工程质量监督站或省交通运输厅工程质量监督局。