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1、【精品文档】如有侵权，请联系网站删除，仅供学习与交流交银施罗德先锋股票证券投资基金基金份额发售公告.精品文档.交银施罗德先锋股票证券投资基金基金份额发售公告重要提示1、交银施罗德先锋股票证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证监会证监许可【2009】141号文批准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。2、本基金是契约型开放式股票型证券投资基金。3、本基金的管理人为交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“本公司”），托管人为中国农业银行股份有限公司（以下简称“中国农业银行”），注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中
2、登”）。4、投资人可以通过场外、场内两种方式认购本基金。场外销售渠道为基金管理人的直销机构和场外代销机构的代销网点；场内销售渠道为通过上海证券交易所开放式基金业务系统（上证基金通）办理相关业务的有资格的上海证券交易所会员单位。场内认购需遵守上海证券交易所相关规则。本基金场外直销机构：本公司以及本公司的网上交易平台。本基金场外代销机构包括：中国农业银行、中国建设银行股份有限公司（以下简称“中国建设银行”）、交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”）、招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）、上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）、光大证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、海通证
3、券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、江南证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、长江证券股份有限公司。本基金场内代销机构是指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格，并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员(以下简称“有资格的上证所会员”)，名单详见上海证券交易所网站： 本公告中如无特别指明，销售机构即指上述直销机构和代销机构。上述代销机构中中国农业银行只代销本基金前端收费基金份额，场内暂只开通前端收费基金份额的认购，其他代销机构代销本
4、基金的前端和后端收费基金份额。6、基金募集期：本基金自2009年3月3日起至2009年4月3日止通过销售机构公开发售(具体业务办理时间见各销售机构的相关业务公告或拨打客户服务电话咨询)。本基金的募集期限不超过3个月，自基金份额开始发售之日起计算。本公司也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。7、本基金募集对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。8、本基金管理人在基金募集期间不设募集规模上限。9、投资者认购本基金时，需首先开立中登基金账户。除法律法规另有规定外，一个投资者只
5、能开设和使用一个基金账户。不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存在任何法律上、合约上或其他障碍。（1）已持有上海人民币普通股票账户（或证券投资基金账户）的投资者，可以通过销售机构办理开户手续，将上海人民币普通股票账户（或证券投资基金账户）注册为开放式基金账户。（2）没有上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户的投资者，可通过销售机构申请注册开放式基金账户。（3）已经持有中登基金账户的投资者到非原开户机构办理认购的，不需再次开立基金账户，可凭中登基金账号到非原开户机构办理账户登记，然后再认购本基金。
6、10、认购最低限额：通过代销机构认购本基金时，最低认购金额为单笔1,000元人民币；通过直销机构认购本基金时，首次最低认购金额为单笔100,000元人民币，追加最低认购金额为单笔10,000元人民币，已在直销机构有认购或申购过本公司管理的其他基金记录的投资者不受首次最低认购金额的限制。通过本公司网上交易系统办理本基金认购业务的，不受直销机构最低认购金额的限制，最低认购金额为单笔1,000 元。投资者在募集期内可多次认购基金份额，认购费率按每笔认购申请单独计算，认购申请一经销售机构受理，则不可以撤销。如发生末日比例配售部分确认，认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。11、销售网点（指直销机构和
7、/或代销机构的销售网点）对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销售网点确实接受了认购申请。申请的成功确认应以基金合同生效后、注册登记机构的确认登记为准。投资者可以在基金合同生效后到原认购网点打印认购成交确认凭证。基金合同生效后，本公司将向首次开户并认购本基金的投资者寄送基金开户确认书，并在合同生效所在季度结束后15个工作日内向所有认购本基金的投资者寄送基金对账单。投资者在原认购网点打印的认购成交确认凭证与本公司寄送的基金开户确认书和对账单的记载不一致的，应以本公司的凭证为准。基金合同生效后三个月内未收到基金管理人发送的基金开户确认书和对账单的投资者应主动联系本公司，否则，视为投资者已
8、经收到基金开户确认书和对账单。12、本公告仅对本基金基金份额发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在2009年2月24日中国证券报、2009年2月25日上海证券报和2009年2月26日证券时报上的交银施罗德先锋股票证券投资基金招募说明书。13、本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（ ， )。投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金募集相关事宜。14、代销机构的代销网点以及开户认购等事项的详细情况请向各代销机构咨询。15、未开设销售网点的地方的投资者，可拨打本公司的客户服务电话400-700-5000（免长途话费）或（021）6
9、1055000咨询基金认购事宜。16、由于各基金销售机构系统及业务安排等原因，开放日的具体业务办理时间可能有所不同，投资者应参照各基金销售机构的具体规定。17、本公司可综合各种情况对募集安排做适当调整。18、风险提示证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金
10、所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过基金总份额的百分之十时，投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。投资者应当充分了
11、解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。本基金在认购期内以1元面值发售，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值低于初始面值的情况。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资
12、风险，由投资者自行负担。投资者应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金，基金代销机构名单详见本基金招募说明书以及相关公告。一、本次募集基本情况1、基金名称交银施罗德先锋股票证券投资基金2、基金类型股票型基金3、运作方式契约型开放式4、基金存续期限不定期5、基金份额发售面值每份基金份额发售面值为1.00元人民币。6、基金代码及基金简称场外前端：519698；场外后端：519699；基金简称：交银先锋场内暂只开通前端收费基金认购，基金代码521698，基金简称：交银先认本基金提供两种认购费用的支付模式：前端收费模式和后端收费模式，相应设置前端收费基金代码和后端收费基金代码，
13、投资者可以选择任一收费模式，并以对应的基金代码认购本基金。7、发售对象符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。8、销售机构（1）直销机构：本基金直销机构为本公司以及本公司的网上交易平台。（2）代销机构：本公司的代销机构：中国农业银行、中国建设银行、交通银行、招商银行、上海银行、光大证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、江南证券有限责任公
14、司、安信证券股份有限公司、长江证券股份有限公司，以及可通过上海证券交易所交易系统办理销售服务业务的有资格的上证所会员。上述代销机构中中国农业银行只代销本基金前端基金份额，场内暂只开通前端基金份额的认购，其他代销机构代销本基金的前端和后端基金份额。基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。10、募集时间安排与基金合同生效根据有关法律法规的规定，基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过3个月。本基金募集期自2009年3月3日起至2009年4月3日，期间面向个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者同时发售。基金管理人根据认购的情况可适当延长发行时间，但最
15、长不超过法定募集期限；同时也可根据认购和市场情况提前结束发行。募集结束，若符合基金合同规定的生效条件，基金管理人将宣布基金合同生效，但基金管理人亦可视情况适当延长此期限，并将及时公告；若未达到基金合同规定的生效条件，则本基金将在3个月的法定募集期内继续发售。若3个月的法定募集期满，本基金的基金合同仍未达到基金合同规定的生效条件，本基金管理人将承担全部募集费用，并将所募集的资金加计募集期间所产生的利息在募集期结束后30天内退还给基金认购人。11、认购期利息的处理方式认购款项在基金合同生效前产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有。（1）场外认购 认购利息折算的基金份额精确到小数点后两位，小
16、数点后两位截位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担，其中有效认购资金的利息及利息折算的基金份额以注册登记机构的记录为准。（2）场内认购场内认购利息折算的基金份额精确到整数位，小数点后部分截位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担，其中有效认购资金的利息及利息折算的基金份额以注册登记机构的记录为准。12、基金认购方式与费率本基金认购采取“金额认购，全额缴款”的方式。募集期投资者可以多次认购本基金，认购费率按每笔认购申请单独计算。投资者应在认购该基金时支付认购费用。本基金提供两种认购费用的支付模式。投资者可以选择前端收费模式，即在认购时支付认购费用；也可以选择后端收费模式，即在赎回时才支付相
17、应的认购费用，该费用随基金份额的持有时间递减。认购费率如下：认购费率（前端）认购金额（含认购费）认购费率50万元以下1.2%50万元（含）至100万元1.0%100万元（含）至200万元0.6%200万元（含）至500万元0.3%500万元以上（含500万）1000元认购费率（后端）持有时间后端认购费率1年以内（含）1.6%1年3年（含）1.0%3年5年（含）0.4%5年以上0认购费用和认购份额的计算方法：（1）场外认购 A、前端收费模式认购总金额=申请总金额净认购金额=申请总金额/（1+认购费率）认购费用=认购总金额-净认购金额认购份额=（认购总金额-认购费用+认购利息）/基金份额面值认购份
18、额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。例一：某投资者投资本基金100,000元，认购费率为1.2%，假定认购期产生的利息为10.00元，如果其选择交纳前端认购费用，则可认购基金份额为： 认购总金额=100,000元认购净金额100,000/（11.2%）98,814.23元 认购费用100,000-98,814.231,185.77元认购份额（100,0001,185.7710.00）/1.0098,824.23份即：该投资者投资100,000元本金，如果选择交纳前端认购费用，可得到98,824.23份基金份额。B、后端收费模式认购份
19、额（认购总金额认购利息）/基金份额面值认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。当投资者提出赎回时，后端认购费用的计算方法为：后端认购费用赎回份额认购日基金份额净值后端认购费率例二：某投资者投资本基金100,000元，假定认购期产生的利息为10.00元，如果其选择交纳后端认购费用，则可认购基金份额为：认购份额（100,00010.00）/1.00100,010.00份即投资者投资100,000元认购本基金，如果选择交纳后端认购费用，可得到100,010.00份基金份额，但其在赎回时需根据其持有时间按对应的后端认购费率交纳后端认购费用
20、。（2）场内认购目前场内交易只支持前端收费基金认购。本基金场内认购采用金额认购方式认购，计算公式如下：认购总金额=申请总金额净认购金额=申请总金额/（1+认购费率）认购费用=认购总金额-净认购金额认购份额=（认购总金额-认购费用+认购利息）/基金份额面值认购金额的有效份额保留到整数位，剩余部分对应认购资金返回投资者。例三：某投资者投资本基金100,000元，认购费率为1.2%，假定认购期产生的利息为10.00元，如果其选择场内认购，则可认购基金份额为： 认购总金额100,000元认购净金额 100,000/（11.2%）98,814.23元 认购费用100,000-98,814.231,185
21、.77元认购份额 （100,0001,185.7710.00）/1.0098,824.23份 取整数后投资人实得认购份额98,824份，其余0.23份对应金额将返回给投资者。二、募集方式及相关规定1、本次基金的募集，在募集期内面向个人和机构客户同期发售。2、本基金将通过场外、场内两种方式发售。3、本公司直销网点接受首次认购金额在100,000元以上（含100,000元）的客户（不分机构和个人）的认购申请，追加最低认购金额为单笔10,000元，已在直销机构有认购或申购过本公司管理的其他基金记录的投资者不受首次认购最低金额的限制。通过本公司网上交易系统办理本基金认购业务的不受直销网点最低认购金额的
22、限制，认购最低金额为单笔1,000 元。4、在各代销网点（包括场内和场外）可接受投资者（不分机构和个人）单笔认购金额在1,000元人民币以上（含1,000元）的认购申请。选择场内认购的，每笔认购金额还必须是100元的整数倍，单笔认购最高不超过99,999,900元。如果代销机构业务规则规定的最低单笔认购金额高于1,000元人民币，以代销机构的规定为准。5、当日的认购申请在销售机构规定的时间之后不得撤销。6、本基金场外销售渠道为基金管理人的直销中心及其网上交易平台和场外代销机构的代销网点；场内销售渠道为通过上海证券交易所开放式基金业务系统（上证基金通）办理相关业务的有资格的上海证券交易所会员单位
23、。场内认购需遵守上海证券交易所相关规则。三、个人投资者的开户与认购程序(一) 直销机构1、直销中心如果个人投资者首次认购金额在100,000元（含100,000元）以上，可以选择到本公司直销中心办理认购。（1）业务办理时间：基金募集期每日的9:00-16:00（周六、周日不受理）。（2）个人投资者办理开户和认购申请需本人亲自到直销网点并提供下列资料： 投资者有效身份证件（身份证、军官证、士兵证、中国护照、户口簿等）原件及复印件； 上海A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡（如有）； 指定银行账户的证明原件及复印件； 填妥的开放式基金账户业务申请表； 填妥的开放式基金交易业务申请表。注：“指定银
24、行账户”是指：在本直销网点认购基金的投资者需指定一银行账户作为投资者赎回、分红等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。账户证明是指银行存折、借记卡等。（3）认购资金的划拨程序：1)个人投资者开户后，在办理认购手续前，应将足额资金通过银行系统汇入本公司指定的下列银行账户：户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户开户行：交通银行上海市分行交银大厦支行账号：310066577018150012847或者：户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户开户行：中国工商银行上海市分行营业部账号：1001202919025740042或者：户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户开户行：中
25、国建设银行股份有限公司上海浦东分行账号：31001520313050007558或者：户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户开户行：中国农业银行上海市分行第二营业部账号：034923000400044212)汇款时，投资者必须注意以下事项： 投资者应在“汇款人”栏中填写其在交银施罗德直销系统开户时登记的名称； 投资者汇款时，可提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息，包括在用途栏内注明“用于认购交银施罗德先锋基金”； 为了确保投资者资金及时准确的入账，建议投资者将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至交银施罗德直销中心。传真号码：（021）61055054。2、网上交易平台个人投资者可以通过本
26、公司网上交易系统办理本基金的开户和认购业务，但认购金额会受相关银行卡单笔认购金额和日交易金额限制。（1）目前本公司基金网上直销业务已开通的银行卡如下： 中国农业银行金穗借记卡（以下简称“农行卡”）； 中国建设银行龙卡借记卡（以下简称“建行卡”）； 上海浦东发展银行借记卡（以下简称“浦发卡”）； 兴业银行借记卡（以下简称“兴业卡”）； 中信银行借记卡（以下简称“中信卡”）。（2）开户及认购程序：持有上述借记卡的个人投资者可以直接通过本公司网站办理开户手续,并通过“交银施罗德基金管理有限公司e网行基金网上直销系统”（以下简称“e网行”）进行本基金的认购。具体交易细则请参阅本公司网站公告。本公司网站
27、：，（3）认购费率及金额限制：通过e网行办理本基金认购业务的个人投资者不享受费率优惠，认购费率与通过代销机构认购的费率一致。其中，各银行卡认购金额限额如下： 通过农行卡和兴业卡进行网上认购的最高限额为单笔200万元（不含200万元），但不受日交易金额的限制； 通过建行卡进行网上认购的最高限额为单笔200万元（不含200万元），每日累计认（申）购本公司旗下所有基金的最高限额为500万元（含500万元）； 通过浦发卡和中信卡进行网上认购的单笔认购及每日累计认（申）购本公司旗下所有基金的最高限额为100万元（含100万元）。(二) 中国农业银行1、业务办理时间：基金募集期每日的9：00-16：00（
28、周六、周日及法定节假日不受理）。2、开户及认购程序：（1）事先办妥中国农业银行金穗卡并存入足额认购资金；（2）个人投资者办理开户时，需本人亲自到网点并提交以下材料： 中国农业银行金穗借记卡； 本人有效身份证件原件及复印件； 填妥的开户申请表；（3）提交下列资料办理认购手续： 中国农业银行金穗借记卡； 填妥的认购申请表。3、注意事项：（1）没有中国农业银行金穗借记卡的投资者可当场办理；（2）若有其它方面的要求，以中国农业银行的说明为准；（3）基金募集期结束，仍存在以下情况的，将被认定为无效认购： 投资者划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的； 投资者划入资金，但逾期未办理认购手续的； 投资者划
29、入的认购金额小于其申请的认购金额的。(三) 中国建设银行1、业务办理时间：基金募集期每日的9:30-17:00（周六、周日照常受理）。2、办理开户、认购程序及所需材料：（1）事先办妥或持有中国建设银行本地19位储蓄卡并存入足额开户和认购资金；（2）投资者到网点提交以下材料，办理开户手续，开立中国建设银行龙卡证券卡及中国证券登记结算公司的上海开放式基金账户：建设银行龙卡证券卡及中国证券登记结算公司的上海开放式基金账户： 本人有效身份证件原件（包括：居民身份证、军官证、士兵证、警官证、文职证等）； 本人的中国建设银行当地19位储蓄卡； 填妥的“个人证券卡开户/销户申请表”； 对提交上海A股股东代码
30、卡或封闭式基金账户代码卡的投资者，此上海A股账户或封闭式基金账户被注册为上海开放式基金账户。对尚无上海A股账户或基金账户的投资者，可直接办理开户，中国证券登记结算公司将为其配发上海封闭式基金账户，同时将该账户注册为上海开放式基金账户。如已开立中国建设银行龙卡证券卡，可直接持证券卡及本人有效身份证件原件到网点开立(注册)中国证券登记结算公司的上海开放式基金账户；如已在中国建设银行开立（注册）中国证券登记结算公司的上海开放式基金账户，可直接办理认购业务。投资者在开立开放式基金账户的同时可办理认购手续，需填妥并提交“证券买入（基金认购/申购）委托单”。（3）认购所需材料： 本人有效身份证件原件； 证
31、券卡； 填妥的“证券买入（基金认购/申购）委托单”。3、注意事项：（1）请个人投资者本人到中国建设银行指定的代销网点办理开户和认购手续；（2）有关详细的办理手续，请查阅代销网点摆放的中国建设银行证券业务系统个人客户操作指南、中国建设银行证券业务系统机构客户操作指南。(四) 交通银行1、业务办理时间：基金募集期，网上银行全天、网点营业时间内全日可提交申请，工作日15:00以后的申请于下一工作日9:30提交。2、开户及认购程序（下述三项业务可同时办理）： 开立交通银行基金交易账户（已在交通银行开立过基金交易账户的投资者不必再开立该账户,直接开通基金账户即可）； 开通中登（上海）基金账户（已在交通银
32、行开立过中登（上海）基金账户的投资者无需办理，已在其他机构开立过中登（上海）基金账户的投资者仅需在交通银行开通已有基金账户）； 认购基金。3、个人投资者办理开立交通银行基金交易账户时,需本人亲自到网点并提交以下材料： 事先办妥的交通银行太平洋借记卡； 本人法定身份证件原件； 填妥的开通基金交易账户申请表。4、个人投资者办理开通中登（上海）基金账户时,在柜台交易需交以下材料（开通中登（上海）基金账户可以在网上银行操作）： 已开立基金交易账户的借记卡； 个人投资者填写的开通基金账户申请表。5、个人投资者办理认购申请时,需先存入足够资金,在柜台交易需提交以下材料（认购基金可以在网上银行操作）： 本人
33、交通银行太平洋借记卡（存有足够资金）； 填妥的认购申请表。6、若有其它方面的要求,以交通银行的说明为准。(五) 招商银行招商银行开户和认购的相关程序以该银行相关规定为准。(六) 上海银行上海银行开户和认购的相关程序以该银行相关规定为准。(七) 各代销券商以下开户和认购程序原则上适用于本基金的代销券商。此程序仅供投资者参考，具体程序以各证券公司的规定和说明为准。1、业务办理时间：基金募集期内，每个交易日的撮合交易时间（9:30-11:30，13:00-15:00）和大宗交易时间（15:00-15:30）。2、开立资金账户（已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户）个人投资者申请开立资
34、金账户应提供以下材料： 填妥的资金账户开户申请表； 本人有效身份证明原件及复印件； 营业部指定银行的存折（储蓄卡）。3、开立基金账户：个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料：（1）上海A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡（办理账户注册时需要）；（2）填妥的开户申请表；（3）本人有效身份证件及复印件；（4）在本代销机构开立的资金账户卡；（5）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。4、提出认购申请：个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后，可申请认购本基金。投资者申请认购本基金时应提供以下材料：（1）填妥的认购申请表；（2）本人有效身份证原件及复印件；（3）在本代销机构开立的资金账户卡
35、。投资者还可通过各代销券商的电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。5、注意事项： （1）个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续；（2）投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码；（3）若有其他方面的要求，以各代销机构的说明为准。四、机构投资者的开户与认购程序(一) 直销中心如果机构投资者认购金额在100,000元（含100,000元）以上，可以选择到本公司直销中心办理。1、业务办理时间：基金募集期每日的9:00-16:00（周六、周日不受理）。2、机构投资者办理开户和认购申请时，应由指定经办人亲赴直销网点，并提供下列资料： 上海A股股东代码卡或证券投资基金账户代码
36、卡（如有）； 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件； 业务经办人有效身份证件原件及复印件； 印鉴卡一式三份； 指定银行账户的银行开户许可证或开立银行账户申请表原件及复印件（或指定银行出具的开户证明）； 填妥的开放式基金账户业务申请表并加盖单位公章； 填妥的开放式基金交易业务申请表并加盖单位公章。注：“指定银行账户”是指：在本直销网点认购基金的投资者需指定一银行账户作为投资者赎回、分红等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。3、认购资金的划拨程序：（1）机构投资者开户后
37、，在办理认购手续前，应将足额资金通过银行系统汇入本公司指定的下列银行账户：户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户开户行：交通银行上海市分行交银大厦支行账号：310066577018150012847或者：户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户开户行：中国工商银行上海市分行营业部账号：1001202919025740042或者：户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户开户行：中国建设银行股份有限公司上海浦东分行账号：31001520313050007558或者：户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户开户行：中国农业银行上海市分行第二营业部账号：03492300040004421（2）汇款时
38、，投资者必须注意以下事项： 投资者应在“汇款人”栏中填写其在交银施罗德直销系统开户时登记的名称； 投资者汇款时，可提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息，包括在用途栏注明“认购交银施罗德先锋基金”； 为了确保投资者资金及时准确的入账，建议投资者将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至交银施罗德直销中心。传真号码：（021）61055054。(二) 中国农业银行1、业务办理时间：基金募集期每日的9：00-16：00（周六、周日及法定节假日不受理）。（2）开户程序：1）事先办妥中国农业银行股份有限公司单位借记卡并存入足额申购资金；2）机构投资者到网点办理开户手续，并提交以下资料：加盖单位公章的企业
39、法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；基金业务授权委托书；业务经办人有效身份证件原件及复印件；填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人人名章。（3）提交下列资料办理认购手续： 业务经办人有效身份证件原件； 加盖预留印鉴的认购申请表。4、注意事项：（1）机构投资者需到金穗借记卡（单位卡）开户网点办理开户和认购手续；（2）若有其它方面的要求，以中国农业银行的说明为准；（3）基金募集期结束，仍存在以下情况的，将被认定为无效认购： 投资者划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的； 投资者划入资金，但逾期未办理认
40、购手续的； 投资者划入的认购金额小于其申请的认购金额的。(三) 中国建设银行1、业务办理时间：基金募集期每日的9:30-11:30，13:00-17:00（中午及周六、周日不受理）。2、办理开户、认购程序及所需材料：（1）事先办妥中国建设银行的机构活期存款账户并存入足额开户和认购资金；（2）投资者到网点提交以下材料，办理开户手续，开立中国建设银行龙卡证券卡及中国证券登记结算公司的上海开放式基金账户： 机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明； 证券业务授权书；
41、 被授权人有效身份证明及复印件、印鉴； 填妥的“机构证券卡开户/销户申请表”，并加盖公章和法定代表人章； 对提交上海A股股东代码卡或封闭式基金账户代码卡的投资者，此上海A股账户或封闭式基金账户被注册为上海开放式基金账户。对尚无上海A股账户或封闭式基金账户的投资者，可直接办理开户，中国证券登记结算公司将为其配发上海封闭式基金账户，同时将该账户注册为上海开放式基金账户。如已开立中国建设银行龙卡证券卡，可直接持证券卡、被授权人有效身份证明及复印件、印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件开立（注册）中国证券登记结算公司的上海开放式基金账户。开户单
42、位为分支机构的，请提交法人授权其开户的书面证明，到开户会计柜台开立（注册）中国证券登记结算公司的上海开放式基金账户。如已在中国建设银行开立（注册）中国证券登记结算公司的上海开放式基金账户，可直接办理认购业务。开户同时可办理认购手续，请填妥并提交“证券买入（基金认购/申购）委托单”。（3）机构投资者认购所需材料： 被授权人有效身份证件原件； 证券卡； 填妥的“证券买入（基金认购/申购）委托单”。3、注意事项：（1）机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购手续；（2）有关详细的办理手续，请查阅代销网点摆放的中国建设银行股份有限公司证券业务系统机构客户操作指南。(四) 交通银行1、
43、业务办理时间：基金募集期，9:30-15:00（周六、周日不受理）。2、开户及认购程序（下述三项业务可同时办理）： 开立交通银行基金交易账户（已在交通银行开立过基金交易账户的投资者不必再开立该账户）； 认购基金（已在其他机构开立过中登（上海）基金账户的，且未在交通银行投资过中登（上海）基金账户下的投资者，需在申请表上填写已有的基金账户号码）；3、机构投资者办理开立交通银行基金交易账户时,需指定经办人亲自到网点并提交以下材料： 工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本或民政部门、其他主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件（加盖机构公章）； 机构对基金业务经办人员的授权书（加盖机构公章、法定代表人私
44、章）； 机构代码证； 经办人身份证件及复印件； 填妥的开立基金交易账户申请表,加盖机构公章和法人代表章； 指定一个该基金代销网点的资金结算账户为基金结算账户,用以对所有基金交易业务的资金清算。4、机构投资者办理认购申请时,需在银行账户中存入足够的资金,并提交以下材料： 交通银行代销基金交易卡； 填写的代销基金认购申请表（加盖机构公章和法人代表章）； 认购款项的有效结算凭证； 经办人身份证件。5、若有其他方面的要求，以交通银行的说明为准。(五) 招商银行招商银行开户和认购的相关程序以该银行相关规定为准。(六) 上海银行目前上海银行销售网点暂不受理机构投资者基金代销业务。(七) 各代销券商以下开户
45、和认购程序原则上适用于本基金的代销券商。此程序仅供投资者参考，具体程序以各证券公司的规定和说明为准。1、业务办理时间：基金募集期内，每个交易日的撮合交易时间（9:30-11:30，13:00-15:00）和大宗交易时间（15:00-15:30）。2、开立资金账户：机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料：（1）资金账户开户申请表（加盖机构公章、法定代表人签字或盖章），已开立了资金账户的客户不必再开立该账户；（2）企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件（营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检）及复印件（加盖机构公章）；（3）法定代表人授权委托书（加盖机构公章、法定代表人签字或盖章）；（4）法定代表人证明书；（5）法定代表人身份证件复印件，法定代表人签发的标准格式的授权委托书；（6）预留印鉴；（7）经办人身份证件及其复印件。3、开立基金账户：机构投资者开立基金账户应提供以下材料：（1）上海A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡（办理账户注册时需要）；（2）开户申请表（加盖机构公章、法定代表人签字或盖章）；（3）经办人身份证件及复印件；（4）授权委托书（加盖机构公章、法定代表人签字或盖章）；（5）代销券商开立的资金账户卡。4、提出认购申请：机构投资者申请认购本基金应提供以下材料：（1）认购申请表（加盖机构公章、法定代表人签字或盖章）；