《监理资料管理细则.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《监理资料管理细则.doc（88页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、【精品文档】如有侵权，请联系网站删除，仅供学习与交流监理资料管理细则.精品文档.监理资料管理细则一、总则1.1 基本要求1.1.1为了加强我公司监理资料的规范化管理，使其真实反映工程实体质量和技术管理水平，统一监理资料的编制内容和要求，建立翔实、准确、完整的监理资料档案，特制定本细则。1.1.2本细则依据建设工程监理规范GB503192000、建设工程文件归档整理规范GB/T503282001、建筑工程施工质量验收统一标准GB503002001、各专业施工质量验收规范、山西省建筑工程施工质量验收规程DBJ042262003、山西省建筑工程施工资料管理规程DBJ042142004等编制。1.1.
2、3监理资料应随工程进度及时填写、收集、整理，并按本细则分类组卷。1.1.4监理资料的管理实行项目总监理工程师负责制，项目监理部应指定专人负责资料的收集、整理、保管和归档工作。每个单位工程应编制两套监理资料，其中移交建设单位一套，公司存档一套。1.1.5项目监理部应按合同约定，对施工单位报送的资料按规定及时进行审查，符合要求后予以签认；监督、检查施工单位资料的形成、收集、归档工作，保证施工资料的真实性、准确性和完整性。1.1.6监理资料在移交和归档前，必须由项目总监理工程师审核、签字，并在工程竣工验收后，及时向建设单位移交。1.1.7监理资料不得任意涂改、伪造、随意抽撤、损毁或丢失。对于弄虚作假
3、、玩忽职守、故意隐瞒质量隐患而造成监理资料不符合真实情况的，应追究相关人员的责任。1.1.8本细则作为质量管理管理体系文件的作业指导书之一，原作业指导书建设工程监理资料整理归档办法（Q/SJZZS22003）同时废止。1.2 质量要求1.2.1资料的内容及质量必须符合国家与地方政府的有关技术规范、标准和规程的规定。1.2.2资料中文字材料尺寸规格应为A4幅面。图纸应采用国家标准图幅。小于A4幅面的资料要用A4白纸衬托。1.2.3资料表格的填写原则上按有关规范、规程、标准及本细则的样式。1.2.4资料应采用耐久性强的书写材料，如碳素墨水、蓝黑墨水、中性笔等。1.2.5资料应字迹清楚、图样清晰、图
4、表整洁，签字盖章齐全，手续完备。计算机打印的资料应采用手工签名方式。1.2.6资料的内容必须真实、准确，与工程实际相符合。 1.2.7归档的资料原则上应为原件，因各种原因不能使用原件的，应在复印件上加盖原件存放单位公章。1.3 类别与编号1.3.1类别资料的类别按案卷分类、资料类别和类序划分。其中：案卷分类由“工程准备阶段和竣工验收文件（A）”、“施工监理资料（B）”和“施工单位资料（C）”等三大部分组成，资料类别是把案卷分类A、B和C按不同的内容分别分为A1A7、B1B7、C0C3等，类序是将每一类别的不同内容用阿拉伯数字排列。具体内容见：“二、资料的分类、组卷和归档顺序参照表”。1.3.2
5、 编号（1）记录表格的编号：记录表格应按资料类别、类序和表格顺序编号。记录表格号打印在表格左上角。举例：B34监理工程师通知单类序号监理资料质量控制类号表格的编号在表格的右上角，填写类序号的顺序号码。（2）现场资料整理与保管编号：编号形式一般为：案卷分类资料类别类序。同时可根据案卷分类、资料类别和类序中资料内容的多少按上述顺序编号。举例1：BB34监理工程师通知单类序号监理质量控制资料类号 监理资料卷举例2：BB3监理质量控制资料类号施工监理资料卷举例3：A工程准备阶段和竣工验收文件卷举例4：CC332主体结构分部分部工程质量验收资料序号施工质量控制资料类号施工单位资料卷1.4组卷与归档1.4
6、.1组卷（1）一个建设工程由多个单位工程组成时，监理资料应按单位工程分别组卷。（2）按工程准备阶段和竣工验收文件（A）、施工监理资料（B）和施工单位资料（C）三大部分的顺序分别进行组卷。同一部分根据资料类别和数量多少组成一卷或多卷；同一类别也可根据数量多少组成一卷或多卷；以此类推。（3）组卷的编号参照1.3.2（2）。（4）卷内文件资料排列顺序一般为：封面、卷内目录、文件资料、备考表、封底等。封面（JZ1）、卷内目录（JZ2）、备考表（JZ3）样式如后。1.4.2归档和移交（1）归档和移交资料必须完整、准确、系统，能够反映工程建设活动的全过程。（2）根据建设程序和工程特点，归档或移交资料可按阶
7、段分期进行。（3）归档或移交资料必须经过分类整理，按1.4.1组卷装订成册后归档或移交。（4）按“资料的分类、组卷和归档顺序表”要求，归档移交时监理单位存档资料包括A、B和C中应由监理单位保存的全部内容，移交建设单位的只提供B类由建设单位保存的部分。这两部分存档资料装订册数与册号不同。（5）通过监理审批的各项目中所涉及的附件，除C类中要求归档者外，其余的在监理过程中存放待查，不要求归档。（6）组卷装订之前，总监理工程师应对归档资料的完整、准确、系统情况和案卷质量进行审查，审查合格后装订成册移交。（7）向建设单位移交监理资料时，应编制监理资料移交书和资料移交目录，双方签字盖章后方可交接。（8）监
8、理资料移交书（JZ4）、监理资料移交目录（JZ5）样式如后。JZ1监理资料工程名称（工程建设项目名称）（若工程项目分几个单位工程时，填写单位工程名称）案卷题名（卷内文件名称，可按案卷分类、资料类别及类序填写）编制单位山西神剑建设监理有限公司技术主管（单位技术负责人）编制日期：自年月日至年月日保存档号：共册第册JZ2卷内目录序号资料题名原资料编号编制单位编制日期页次备注JZ3备考表本案卷的文件资料共张，其中文字材料张，图样材料张，照片张。立卷单位对本案卷完整准确情况的审核说明：立卷人：年月日审核人：年月日保存单位的审核说明：技术审核人：年月日档案接收人：年月日JZ4监理资料移交书山西神剑建设监理
9、有限公司按有关规定向办理（工程）监理资料移交手续，共计册。其中：图样材料册，文字材料册。附：监理资料移交目录移交单位（公章）：接受单位（公章）：单位负责人：单位负责人：技术负责人：技术负责人：移交人：接收人：移交日期：年月日JZ5监理资料移交目录工程项目名称：序号案卷题名数量备注文字材料图样材料其他材料册张册张册张二、资料的分类、组卷和归档顺序参照表案卷分类资料类别类序资料来源（表格号）资料名称归档保存单位施工监理建设A工程准备阶段和竣工验收文件卷A1建设用地文件1规划部门建设用地规划许可证2土地管理部门国有土地使用证A2勘察设计文件1勘察单位工程地质勘察报告2勘察单位水文地质勘察报告3设计单
10、位施工图设计及说明4审查机构（消防部门）施工图设计审查文件A3承发包文件1勘察、建设单位勘察承发包文件2设计、建设单位设计承发包文件3施工、建设单位施工承发包文件4监理、建设单位监理承发包文件5勘察、建设单位勘察合同6设计、建设单位设计合同7施工、建设单位施工合同8监理、建设单位监理合同A4工程开工文件1建委建设项目年度计划的申报、批复文件2规划部门规划审批、修改及申报表和报送的文件及图纸3规划部门建设工程规划许可证及附件4建委建设工程施工许可申请及许可证A5工程质量监督文件1建设单位（A51）建设工程质量监督注册申报书2工程质量监督部门（A52）建设工程质量监督注册证书3工程质量监督部门（A
11、53）建设工程质量监督计划案卷分类资料类别类序资料来源（表格号）资料名称归档保存单位施工监理建设A工程准备阶段和竣工验收文件卷A6工程竣工验收备案文件1建设单位（A61）山西省工程竣工验收备案表2建设单位（A62）建设工程竣工验收报告3设计单位（A63）建设工程设计文件质量检查报告4勘察单位（A64）建设工程勘察文件质量检查报告5规划部门规划验收批准文件6消防部门消防验收批准文件7环保部门环保验收批准文件8相关部门其他专项验收合格文件9建设、施工单位房屋建筑工程质量保修书10建设单位住宅质量保证书、住宅使用说明书A7其他文件1建设单位工程竣工总结（包括建设工程概况表）2建设单位工程开工前、开工
12、后、施工、竣工的录音、录像、光盘资料B施工监理资料卷B1监理管理资料1监理单位监理规划2监理单位监理实施细则3监理单位（B11）监理月报4监理单位监理会议纪要5监理单位（B12）监理日记6监理单位监理工作总结7监理单位监理专题报告8监理单位（B13）建设工程质量评估报告9监理单位（B14）监理工作联系单10监理（建设单位）（B15）见证单位及见证人授权书11监理单位（B16）总监理工程师检查记录表B2进度控制资料1施工单位（B21）工程开工/复工报审表2施工单位（B22）施工进度计划报审表3监理单位（B23）工程暂停令4监理单位（B24）监理工程师通知单5施工单位（B25）监理工程师通知回复单
13、1施工单位（B31）施工组织设计（方案）报审表2施工单位（B32）工程材料/构配件/设备报验表3施工单位（B33）工程报验单4监理单位（B34）工程竣工预验报验单案卷分类资料类别类序资料来源（表格号）资料名称归档保存单位施工监理建设B施工监理资料卷B3质量控制资料5施工单位（B35）见证取样记录表6施工单位（B36）混凝土浇灌申请书7施工单位（B37）工程质量问题报告单8监理单位（B38）工程质量整改通知单9施工单位（B37）工程质量事故报告单10施工单位（B39）工程质量事故处理方案报审表11监理单位（B24）监理工程师通知单12施工单位（B25）监理工程师通知回复单13监理单位（B310）
14、监理抽检记录14提出单位（B311）工程变更单15监理单位（B312）施工试验见证取样汇总表16监理单位（检验批、分项工程质量验收表）检验批、分项工程质量验收抽查记录表B4造价控制资料1施工单位（B41）工程款支付申请表2施工单位（B42）工程变更费用报审表3监理单位（B43）工程款支付证书4监理单位工程竣工结算审核意见书5监理单位（B24）监理工程师通知6施工单位（B25）监理工程师通知回复单B5分包资质资料1施工单位（B51）分包单位资格报审表2施工单位（B52）试验（检测）单位资格报审表B6合同管理资料1施工单位（B61）工程临时延期报审表2施工单位（B62）费用索赔报审表3监理单位（B
15、63）工程最终延期审批表4监理单位合同争议、违约报告及处理意见5监理单位合同变更材料B7安全监理资料1监理单位（B71）安全检查记录表2监理单位（B72）安全隐患整改通知单案卷分类资料类别类序资料来源（表格号）资料名称归档保存单位施工监理建设C施工单位资料卷C0工程管理与验收资料1施工单位（C03）竣工验收证明书2施工单位（C04）工程质量事故报告3施工单位（C05）工程质量事故处理记录4施工单位（见山西省建筑工程施工质量验收规程DBJ042262003）单位（子单位）工程质量竣工验收记录5单位（子单位）工程质量控制资料核查记录6单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录7单位
16、（子单位）工程观感质量检查记录C1施工管理资料1施工单位（DBJ042262003）施工现场质量管理检查记录2施工单位（C11）砌体工程施工质量控制等级检查记录C2施工技术资料1施工单位（C23）图纸会审、设计交底记录2施工单位（C25）工程洽商、联系单C3施工质量控制资料1施工单位（C311）工程定位测量放线记录2施工单位（C3615）中间交接检验记录2施工单位（见山西省建筑工程施工质量验收规程DBJ042262003）分项工程质量验收记录3分部（子分部）工程质量验收记录4分部（子分部）工程质量控制资料核查.5分部（子分部）工程安全和功能检验和抽样检测记录6分部（子分部）工程观感质量检查记录
17、7参照验收规范CJJ942003燃气工程安装工序质量检验记录8燃气工程交接检验评定书2.1工程准备阶段和竣工验收文件卷（A）在监理过程资料管理和归档移交时，我们只负责监理部分内容。2.2施工质量检查验收资料卷（C）的内容很多，在此只列了监理单位归档的相关资料目录。其他内容可查山西省建筑工程施工资料管理规程（DBJ042142004）2.3（C）卷“中间交接检验记录”指不同施工单位之间的工程完工交接时，进行交接检查填写的移交验收证明。当中间交接发生在建设单位和总包单位之间时，应由总包单位提交交接验收要求和记录，建设（监理）单位组织验收，必要时请设计单位、质监部门参加并作为交接的见证单位；中间交接
18、发生在总、分包单位之间时，应由分包单位提出交接验收要求和记录，总包单位组织验收，邀请建设（监理）单位参加并作为见证单位。记录内容为：质量情况、工序要求、遗留问题、成品保护、注意事项等。2.4建筑工程质量验收的划分按建筑工程施工质量验收统一标准（GB503002001）执行。2.5中间交接检验记录、分项工程质量验收记录、分部（子分部）工程质量验收记录等资料的整理归档顺序按以下规定执行：1、地基与基础；2、主体结构；3、建筑装饰装修；4、建筑屋面；5、建筑给水、排水及采暖；6、建筑电气；7、智能建筑；8、通风与空调；9、电梯；10、室外工程；11、其他。2.6表中的表格编号和样式除B11、B12、
19、B16、B71、B72及注明者外，均以山西省建筑工程施工资料管理规程（DBJ042142004）中提供的表格样式为准。目前现场已有的类似表格可继续使用，今后逐步过渡为本细则推荐的表格。三、监理资料的内容与编写3.1监理管理资料（B1）3.1.1监理规划（1） 监理规划是针对项目实际情况编制的，明确项目监理机构的工作目标，确定具体的监理工作制度、程序、方法和措施，应具有可操作性。（2） 监理规划在签订委托监理合同及收到设计文件后，由总监理工程师主持、专业监理工程师参加编制。（3） 监理规划的编制依据： 建设工程相关的法律、法规； 与工程项目有关的标准、规范； 设计文件及其技术资料； 监理大纲、委
20、托监理合同； 施工承包合同。（4） 监理规划一般应包括以下内容： 工程概况 监理工作范围和目标 监理工作依据 项目监理部组机构与分工 监理工作内容与程序 监理工作方法与措施 监理工作制度 监理行为规范 监理设施 其他。（5） 监理规划必须经监理单位技术负责人审核批准，封面由总监理工程师及编制人员、监理单位技术负责人签字，并加盖监理单位公章。（6） 监理规划应在召开第一次工地会议前报送建设单位。3.1.2监理实施细则（1） 中型及以上或专业性较强的工程项目，项目监理机构应编制监理实施细则。（2） 监理实施细则是在监理规划指导下，由专业监理工程师结合工程项目专业特点进行编制，做到详细具体、具有可操
21、作性。（3） 编制依据： 已批准的监理规划； 与专业工程相关的标准、规范； 设计文件及其技术资料； 施工组织设计（施工方案）。（4） 编制内容： 专业工程概况 质量控制的主要内容 质量验收标准与方法 监理工作流程 其他。（5） 监理实施细则应在相应工程施工开始前编制完成，并必须经总监理工程师审批。B11编号：工 程监 理 月 报年 度： 月 份： 编 制 人： 项目总监： 山西神剑建设监理有限公司项目监理部年 月 日目 录一、本月工程概况（表1）二、进度控制1、本月实际完成情况与计划进度比较（表2）2、本月进度控制的措施及效果四、质量控制1、本月材料、构配件、设备进场验收见证取样复验情况（表3
22、）2、本月平行检验与施工试验情况（表4）3、本月工程质量验收情况（表5）4、本月工程质量问题（事故）情况5、本月质量控制的措施及效果四、投资控制1、本月工程计量审核情况（表6）2、本月工程款审批与支付情况（表7）3、本月投资控制的措施及效果五、合同管理及其它事项1、本月工程变更情况2、本月工程洽商情况3、本月工程延期与费用索赔情况4、本月安全监理情况六、本月监理工作小结一、本月工程概况 表1序号施工工期施 工 部 位完成情况备注 二、进度控制1、本月实际完成情况与计划进度比较（表2）2、本月进度控制的措施及效果本月实际完成情况与进度计划比较 表2序号项 目 名 称上 月本 月262728293
23、03112345678910111213141516171819202122232425262728293031备注计划： 实际：三、质量控制1、原材料、构配件、设备进场检验情况表3序号名称规格型号进场检验项目抽样复验数量时间生产厂家合格证号性能检测报告外观质量复试报告检验结果2、本月平行检验与施工试验情况 表4序号施工部位试验内容试验单号试验结论监理签认3、本月工程质量验收情况 表5序号项 目 名 称报验单号施工单位自评监理单位签认4、本月工程质量问题 （事故）情况 5、本月质量控制的措施及效果四、投资控制1、工程计量审批情况 表6名 称合同内项目合同外项目施工单位申报监理单位核定施工单位申
24、报监理单位核定合同价款（元）本月完成（元）累计完成（元）备 注2、工程款审批及支付情况 表7名 称施工单位申报监理单位审批实际支付上月支付情况（元）本月支付情况（元）累 计（元）3、本月投资控制的措施及效果五、合同管理及其它事项1、本月工程变更情况2、本月工程洽商情况3、本月工程延期与索赔情况4、安全监理情况六、本月监理工作小结3.1.3 监理月报（B11）填写说明（1） 监理月报是指在工程施工过程中，项目监理机构就工程实施情况和监理工作情况定期向建设单位和监理单位所做的报告。（2） 监理月报的编写应注意以下几点：1） 一般按上述样式所列项目填写；2） 有表格的照表中内容填写；3） 材料、构配
25、件、设备进场验收也包括商品混凝土；4） 平行检验与工程试验包括：回填土压实系数，灰土、砂、砂石、三合土等地基干密度，桩基、复合地基承载力，钢筋连接接头抗拉强度，混凝土、砂浆试块试验，回弹法检测混凝土抗压强度，砌体工程现场检测，外门窗与幕墙三项性能试验，钢结构一、二级焊缝内部缺陷检验，高强螺栓连接副试验，钢网架结构节点承载力，民用建筑室内环境测试等。5） 工程质量验收包括：隐蔽工程、检验批、分部（子分部）、单位（子单位）工程验收。6） 工程洽商包括：施工合同变更，主要材料、设备采购及工程分包等进行市场调查、招标、签订合同等。7） 监理工作小结包括：l 本月项目监理机构人员的变动情况；l 本月监理
26、工作履行职责情况；l 对本月进度、质量、投资控制及安全监理工作等方面情况的综合分析；l 有关本工程的意见和建议；l 下月监理工作的重点。（3） 监理月报由项目总监理工程师组织各专业监理工程师编写，经总监理工程师签字、并加盖项目监理部公章后，报建设单位和本公司。3.1.4监理会议纪要（1） 监理会议纪要是指根据项目监理部机构主持的会议（包括工地例会和专题会议）记录整理并经有关各方签字认可的文件。（2） 工地例会是总监理工程师定期主持召开的工地会议，会议纪要应由项目监理部负责起草。（3） 工地例会纪要一般应包括以下内容：1） 检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完事项原因；2） 检查分析工程项目
27、进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及其落实措施；3） 检查分析工程质量情况，针对存在的质量问题，提出改进措施；4） 检查工程量核定及工程款支付情况；5） 解决需要协调的有关事项；6） 其他有关事宜。（4） 专题会议是指为解决施工过程中的各种专项问题而召开的不定期会议，会议应有主要议题。（5） 会议纪要应简明扼要，写清楚会议达成的一致意见、下步工作安排和对未解决总量的处理意见。（6） 会议纪要由项目总监理工程师审阅，与会各方代表签字。B12监理日记编号：日期施工部位气象最高与最低气温风力施工主要内容记录备注记录人：3.1.4 监理日记（B12）填写说明1.监理日记按单位工程填写，以项目监理机
28、构每日的监理工作为记载对象。2.记录应字迹清楚，书写工整，语言规范，记载应前呼后应，处理问题应闭合。3.一般情况下，谁经手的工作谁填写，集体的工作指定专人填写，谁填写谁签字。4.填写内容应具体、真实，要有数据和事实，不得补记，不得隔页或扯页，以保持其原始性。5.填表：（1）当日施工主要内容：指施工项目的部位与分项工程内容，以及使用的主要施工设备、材料等；（2）记录：指记载当天下列有关事项。l 施工过程巡视检查和旁站监理、见证取样情况；l 施工测量放线、工程报验情况及验收结果；l 材料、设备、构配件、半成品和主要施工机械设备进场情况及进场验收结果；l 施工单位资料报审及审查结果；l 施工图交接、工程变更的有关事项；l 所发监理通知（书面或口头）的主要内容及签发、接收人；l