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1、(专科）第1章 投资银行导论教学ppt课件东北财经大学出版社第第1 1章章 投资银行导论投资银行导论目 录学习目标 1.1 投资银行的基本内涵 1.2 投资银行的业务范围 1.3 投资银行的组织结构学习目标 通过本章学习，要求达到以下目标： 知识目标：理解投资银行的基本含义、基本功能和作用；掌握投资银行的组织结构形式和职能部门及组织结构创新；认识投资银行的行业特征；了解投资银行与商业银行的区别以及其传统业务和创新业务。 技能目标：通过了解我国投资银行与国外著名投资银行经营模式的现状，能够认识到我国投资银行与国外著名投资银行之间的差距。 1.1 投资银行的基本内涵 投资银行的定义 （1）最广义：
2、几乎包括所有华尔街金融公司所从事的业务，从国际证券承销到分支机构零售交易，以及房地产和保险业在内的其他金融服务，都在投资银行的业务范围之内。 （2）次广义：涵盖所有资本市场的活动，从证券承销、公司理财、企业并购、咨询服务、基金管理、风险投资到商人银行及金融机构非零售的巨额交易活动等皆在此定义范围内。但证券零售、房地产中介、抵押贷款及保险商品等业务不在此涵盖范围内。 1.1 投资银行的基本内涵 投资银行与商业银行 1.1 投资银行的基本内涵 投资银行的类型和行业特征 1）投资银行的类型 （1）国外投资银行的类型 （2）国内投资银行的分类 2）投资银行的行业特征 （1）创造性 （2）专业性 （3）
3、职业道德 1.1 投资银行的基本内涵 投资银行的功能 1）金融中介功能 2）构建市场功能 3）优化资源配置功能 4）信息供给功能 5）风险管理功能 6）产业集中功能 1.2 投资银行的业务范围 投资银行的传统业务 1）证券发行与承销 （1）帮助设计、策划，提供咨询服务 （2）与发行人签订承销协议 （3）向公众分销 2）证券交易 （1）经纪人 （2）自营商 （3）做市商 1.2 投资银行的业务范围 投资银行的创新业务 1）证券私募 2）兼并与收购 3）风险投资 4）投资基金管理 5）理财顾问与投资咨询 6）资产证券化 7）金融衍生工具的交易与创设 1.2 投资银行的业务范围 投资银行业务的特点
4、1）业务的广泛性 2）发展的创新性 3）操作的专业性 1.3 投资银行的组织结构 投资银行的组织结构形式 1）合伙人制 2）混合公司制 3）现代公司制 1.3 投资银行的组织结构 投资银行的职能部门 1）资本市场部 （1）证券承销部门 （2）并购部门 （3）证券经纪部门 （4）风险资本部门 （5）项目融资部门 （6）私募部门 1.3 投资银行的组织结构 （7）货币市场部门 （8）高收益债券部门 （9）国际业务部门 （10）掉期交易部门 （11）交易和套利部门 （12）风险管理部门 （13）资产证券化部门 1.3 投资银行的组织结构 2）消费者市场部 3）研究发展部 （1）投资银行部 （2）资本市场部 （3）销售交易部 （4）研究部 （5）固定收益部 （6）资产管理部 1.3 投资银行的组织结构 投资银行的组织结构创新 1）投资银行的组织结构创新与业务创新 2）我国投资银行的组织结构创新策略 （1）我国投资银行的典型组织结构类型 （2）我国投资银行的组织结构创新趋势 （3）我国投资银行治理结构的完善本本 章章 结结 束束东北财经大学出版社东北财经大学出版社专业性、开放式、国际化的财经教育出版机构专业性、开放式、国际化的财经教育出版机构