《银行内控员工述职报告.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《银行内控员工述职报告.docx（14页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -银行内控员工述职报告述职报告是指各级各类机关工作人员，一般为业务部门陈述以主要业绩业务为主，少有职能和治理部门陈述。下面，小编为大家共享银行内控员工述职报告，期望对大家有所帮助.20XX年度，在市分行党委及内控合规处领导的领导下,在同志们的帮忙下，坚固树立科学进展观和现代商业银行经营理念，始终如一的以求真务实、精益求精的态度和对事业高度负责的责任感、使命感，紧紧环绕全年内控工作目标，圆满完成领导交办的各项工作任务，并取得了一些成果。现将主要工作汇报如下：一、做好内控日常事务工作，确保各项任务准时完成。一
2、参与内掌握度和方法的制定工作。20XX 年参与了中国工商银行宿迁分行内控合规工作考核方法、中国工商银行宿迁分行机关部室内控治理工具运用及治理考核办法等编写工作，为全行对各单位、各部门内控治理工作实施量化考评供应了依据，并按季参与组织开展对各单位内控治理工作开展情形进行考评。二 做好内控综合治理信息系统的推广应用工作。为进一步强化治理手段，加强员工执行规章制度考核，防范操作风险，加大了员工违规违章操作行为记分考核系统的推可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 1 页，共 7 页 - - - - - - - - - -可编辑资料
3、 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -广力度，严格执行员工违规操作行为记分考核方法。不定期督促各级部门治理人员在履行检查治理职能时，严格按综合系统流程操作，客观的记录检查项目，准时、精确、完整的记入内控综合治理系统，实现治理信息共享，强化动态治理，执行好四项制度，一是集中反映制，要求全部检查事项必需纳入系统治理。二是跟踪督促制，通过系统，对整改事项的上下联动，检查部门和人员应催促、跟踪被查部门做好整改事项的落实。三是主查人负 责制，主查人对检查项目记录事项全面把关，负责从项目实 施至项目终结的全过程治理。四是定期分析制，
4、治理人员通 过系统记载的检查活动、问题信息数据进行综合分析，撰写 分析报告，供领导决策参考。同时，本人仍负责员工记分 考核方法的日常治理和考核工作，加强与专业部门和基层 行的联系的同时，准时督促和指导各单位、各部门对员工 记分考核方法在日常治理中的运用; 按季汇总统计全行员工记分考核情形，组织开展制度执行较好的治理人员和操作 人员进行评比，并对员工执行制度记分情形定期进行通报和 表彰。今年以来，我行内控综合治理信息系统的使用每季在 全省考核中均名列前茅。三 做好反洗钱各项工作。一是多次组织参与总、省行反洗钱视频培训及特邀反洗钱专家现场进行反洗钱业务培 训。二是组织开展反洗钱专项审计工作。三是充
5、分利用非现可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 2 页，共 7 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -场手段，定期不定期开展对非实名制开立帐户和反洗钱监控系统核查工作，对违规操作人员根据相关规定赐予罚款扣 分。四是做好反洗钱工作的调研分析工作。五是规范我行一线员工对客户身份识别的操作规程，加大对客户身份识别的治理检查力度，为我行进一步规范反洗钱工作奠定了基础。六是每日坚持通过反洗钱监控系统，检查全辖
6、全部营业网点对大额交易和可疑交易的上报情形，准时督促网点上报大额及可疑交易数据的处理及分析，对系统逾期数据准时帮忙分析查找缘由。七是在组织培训和学习的基础上，结合营业网点反洗钱工作实际情形，20XX年共上报市人行四篇反洗钱调 研课题，对加强我行反洗钱工作起到了积极的推动作用。20XX 年度我行反洗钱风险评估工作在全市金融机构中名列前茅。四 做好反常交易系统的推广应用工作。为进一步强化全行合规经营意识，增强员工树立坚固的依法合规经营理 念，强化职业道德及操作风险训练，自觉抵制不正值操作行为，完全杜绝各类操作风险行为。每日检查反常交易系统的交易报告情形，按季分析交易报告情形，准时督促各业务专业上报
7、反常交易报告。五 创新优化客户身份核查手段。为进一步建立健全和执行客户身份识别制度，落实银行账户实名制，妥当储存客户身份资料和识别记录，促进反洗钱工作有效开展，经过不可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 3 页，共 7 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -断实的调研，结合我行实际情形，执笔编写客户身份识别系统开发需求可行报告，在行领导的大力支持认可下，经过参与系统开发和近半年的不断测试、试运行及不
8、断论证下，于20XX 年初在全辖各营业网点胜利投产使用居民身份证二代证识别核查系统，系统是集“复印、核查、留存、查询”为一体的识别平台，主要包括柜面身份证识别、人民银行联网核查应用软件及柜台业务处理流程自动化集成应用软件，以及在金融机构建立的与人民银行转接平台相连的客户身份 识别治理信息系统后台治理软件，可实现柜台客户身份识别及联网核查业务处理流程的自动化，完整记录客户身份识别及联网核查情形整个过程和留存客户资料，并将柜面所需的客户身份识别信息无缝接入生产业务系统中的治理信息系 统，实现无纸化客户身份信息核查和信息储存，通过系统的优化，使身份核查更简捷，工作效率得到了很大的提高，并于年初准时制
9、订下发了中国工商银行宿迁分行居民身份证识别核查系统治理方法试行 ，进一步规范了客户身份识别操作规程。该系统为全国工行系统内首家开发研制投产使用，已被省行采 纳，预备明年在全省推广使用。六 做好反洗钱调研工作。20XX年共在全辖开展 “关于对客户身份识别及可疑交易报告方面问题的解决方法与建议”、“大额交易及可疑交易监测的难点及计策”、“部分前台可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 4 页，共 7 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - -
10、- - - - - - - - -反洗钱业务如何集中处理的建议”等三个专题调研，并分别上报省行、市人行、市行，对如何进一步规范反洗钱工作，提出了可行性建议。由本人执笔撰写的“关于金融机构非面对面业务中的客户身份识别与流程掌握的几点摸索”今年被市人民银行在全市金融机构反洗钱重点课题调研活动中，荣获二等奖。七 做好对员工反洗钱培训工作。为进一步规范反洗钱工作，提高治理人员及柜面业务人员对客户身份识别、大额及可疑交易的甄别、客户风险分类划分才能，市分行合规部细心组织，将有关反洗钱法律法规，结合实际业务将有关业务学问、案例制作成幻灯片作为培训课件发到各支行学习，同时，市行组织有关人员利用晚上班后时间深
11、化基层行，对 全部营业网点人员有重点进行培训，现场解决业务操作过程 存在的问题，为全行员工学习反洗钱学问供应便利，增强了 反洗钱规定的可操作性。同时，注意对新进行员工、治理人 员反洗钱学问的培训力度，11 月 4 日，组织全辖各一级支行分管内控工作的行长 总经理 及反洗钱治理部门负责人、市行各专业反洗钱小组负责人及反洗钱岗位治理人员及全辖各营业网点主任参与的反洗钱法律法规培训， 并现场进行了闭卷考核，取得了肯定的实效。今年，对新进行员工33人利用休息日全部进行了反洗钱培 训。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 5 页，共
12、 7 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -二、仔细履行职责，全面完成各项审计工作任务。在 20XX 年中，在仔细全面履行了本职的同时，杰出完成了合规处领导支配的各项审计工作，参与了高级治理人员离任审计、规章制度执行情形突击检查、县支行各级治理人员履职情形专项审计和调查、客户经理规章制度执行情形专项审计、小企业贷款专项审计、牡丹卡业务专项审计、电子银行业务专项审计、代理保险业务专项审计、反洗钱业务专项审计、存贷款业务利率执行情形专项审计等共40 个项目，担任 15 个项
13、目的主审人工作。三、抓好政治和业务学习，不断提高自身综合素养一年来，我始终坚持把加强学习摆上重要位置，贯穿工作始终。 仔细学习、 精确运用 “基层治理人员履职纲要”、“业务操作指南” 、“违规积分治理方法” 、“员工违规行为处理暂行规定”，与立足做好自己的本职工作结合起来，努力把学习的收成和思想熟悉的成果转化为履行职责、做好工作的实际行动。在抓好政治学习的同时，结合工作需要，仔细学习了国家金融方针政策和总省行有关会议精神，精确把握金融改革面临的形式， 明确各个阶段的目标任务，推动思想解放，转变经营治理理念; 仔细学习了现代商业银行经营治理理论，各种新业务学问以及上级行的有关规章制度，拓展了视野，提高了发觉问题、分析问题、解决问题的才能。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 6 页，共 7 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 7 页，共 7 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载