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1、(本科）第9章 集体谈判与集体协议（2014）教学ppt课件第第9讲讲 集体谈判与集体协议集体谈判与集体协议 学习目标学习目标 掌握集体谈判的含义和作用掌握集体谈判的含义和作用 理解集体谈判的特征和原则理解集体谈判的特征和原则 熟悉国际和国内立法熟悉国际和国内立法 掌握集体谈判的主体、结构、内容和程序掌握集体谈判的主体、结构、内容和程序 掌握集体协议的含义和内容掌握集体协议的含义和内容 熟悉集体协议订立、履行、变更和终止的程序熟悉集体协议订立、履行、变更和终止的程序9.1集体谈判概述集体谈判概述9.1.1 集体谈判的含义及作用集体谈判的含义及作用1.集体谈判的含义集体谈判的含义 集体谈判集体谈
2、判是指雇主和工会之间针对工作报酬、工作时间及是指雇主和工会之间针对工作报酬、工作时间及其他雇佣条件，在适当时间以坦诚的态度所进行的协商和其他雇佣条件，在适当时间以坦诚的态度所进行的协商和交涉。交涉。 在谈判的过程中，一方可以向对方就履行义务、协议情况在谈判的过程中，一方可以向对方就履行义务、协议情况提出质询，对方有义务回答，但任何一方不得强迫对方同提出质询，对方有义务回答，但任何一方不得强迫对方同意或终止协议。意或终止协议。2.集体谈判的作用集体谈判的作用 集体谈判是协调、稳定劳动关系和维护正常的生产、经营集体谈判是协调、稳定劳动关系和维护正常的生产、经营和工作秩序的重要保证。和工作秩序的重要
3、保证。 (2) 集体谈判是维护职工合法权益不可缺少的、重要的手段。集体谈判是维护职工合法权益不可缺少的、重要的手段。 (3) 集体谈判是保障社会稳定的重要方法。社会稳定是保证集体谈判是保障社会稳定的重要方法。社会稳定是保证改革顺利进行和经济发展的必要条件。改革顺利进行和经济发展的必要条件。 集体谈判的特征和原则集体谈判的特征和原则1.集体谈判的特征集体谈判的特征过程的复杂性过程的复杂性内容的限定性内容的限定性主体的双边性主体的双边性2.集体谈判的原则集体谈判的原则合法原则合法原则多数原则多数原则排他原则排他原则自愿原则自愿原则9.1.3 集体谈判的国际公约及国内立法集体谈判的国际公约及国内立法
4、9.2集体谈判的主体、结构及内容集体谈判的主体、结构及内容集体谈判的主体集体谈判的主体 集体谈判的主体是指谈判的双方，即集体谈判的主体是指谈判的双方，即资方资方和和工会工会9.2.2 集体谈判的结构集体谈判的结构 集体谈判的结构，是指处于不同层次、不同等级、不同类集体谈判的结构，是指处于不同层次、不同等级、不同类别的谈判单位的集中或分散程度，以及相互间的内在联系。别的谈判单位的集中或分散程度，以及相互间的内在联系。集体谈判可以在集体谈判可以在行业一级行业一级展开，也可以建立在展开，也可以建立在企业这一级企业这一级别上，可以是集中式的，也可以是分散的。别上，可以是集中式的，也可以是分散的。 在市
5、场经济国家，集体谈判的结构通常分为两种：在市场经济国家，集体谈判的结构通常分为两种：正式和正式和非正式的谈判结构。非正式的谈判结构。 1.正式谈判结构正式谈判结构 (1) 单雇主单雇主多机构多机构单工会单工会 (2) 单雇主单雇主单机构单机构单工会单工会 (3) 单雇主单雇主多机构多机构多工会多工会 (4) 单雇主单雇主单机构单机构多工会多工会 (5) 多雇主多雇主多机构多机构多工会多工会 (6) 多雇主多雇主多机构多机构单工会单工会 2.非正式谈判结构非正式谈判结构 (1) 示范性谈判示范性谈判 (2) 协调性谈判协调性谈判 集体谈判涉及的主要问题集体谈判涉及的主要问题1.程序性问题程序性问
6、题 是有关谈判双方如何达成协议的规定，其中最值得关注的是申是有关谈判双方如何达成协议的规定，其中最值得关注的是申诉程序，一旦谈判达成协议，双方就要通过这一程序来解决冲诉程序，一旦谈判达成协议，双方就要通过这一程序来解决冲突。突。2.实体性问题实体性问题 是那些对劳资双方利益直接产生冲突的问题。实体性问题几乎是那些对劳资双方利益直接产生冲突的问题。实体性问题几乎总是与工会的经济功能相联系，主要涵盖工资、工作量、福利总是与工会的经济功能相联系，主要涵盖工资、工作量、福利计划、就业保护以及对技术改进的限制等。计划、就业保护以及对技术改进的限制等。3.劳动关系问题劳动关系问题 是那些与工会的职责、功能
7、紧密相连，影响工会力量和安全的是那些与工会的职责、功能紧密相连，影响工会力量和安全的问题，包括雇员是否有权加入工会或者至少要缴纳会费，工会问题，包括雇员是否有权加入工会或者至少要缴纳会费，工会参与决策、共同管理委员会的建立以及其他诸如工会在工作场参与决策、共同管理委员会的建立以及其他诸如工会在工作场所的角色问题。所的角色问题。9.3 集体谈判的程序集体谈判的程序9.3.1 集体谈判的准备集体谈判的准备1.工会的准备工会的准备 首先，工会要挑选人员组成一个谈判委员会代表工会谈判。首先，工会要挑选人员组成一个谈判委员会代表工会谈判。 第二，工会要筛选建议并向雇主提出自己的要求。第二，工会要筛选建议
8、并向雇主提出自己的要求。 第三，工会要做好罢工的准备第三，工会要做好罢工的准备2.资方的准备资方的准备（）确定各部门的合同目标（）确定各部门的合同目标（）审查前一份集体协议（）审查前一份集体协议（）资料的准备和分析（）资料的准备和分析 （）预测工会的要求（）预测工会的要求 （）测算可能达成的集体协议给企业带来的成本（）测算可能达成的集体协议给企业带来的成本 （）为罢工的发生做好准备（）为罢工的发生做好准备 （）确定战略和后方援助（）确定战略和后方援助 谈判的过程谈判的过程 1. 接触接触 2. 磋商磋商 3. 敲定敲定 4 .扫尾扫尾谈判结果的决定因素谈判结果的决定因素 集体谈判的成功很大程度
9、上取决于谈判人员对另一方集体谈判的成功很大程度上取决于谈判人员对另一方地位地位和意图和意图的估计和判断，的估计和判断，习惯、期望、态度和偏见习惯、期望、态度和偏见作为影响作为影响因素都会影响谈判人员所做的决定。因素都会影响谈判人员所做的决定。 西方国家集体谈判的实践表明，谈判的结果如何，在相当西方国家集体谈判的实践表明，谈判的结果如何，在相当程度上取决于以下三方面的因素：程度上取决于以下三方面的因素：双方的谈判力量；谈判双方的谈判力量；谈判技巧；利益、价值观和期望值。技巧；利益、价值观和期望值。1.谈判力量谈判力量 谈判力量是三个力量中最重要，也是最难解决的问题。一谈判力量是三个力量中最重要，
10、也是最难解决的问题。一般认为，劳动关系双方在某些方面之所以能达成一致，是般认为，劳动关系双方在某些方面之所以能达成一致，是由于谈判力量在起作用。由于谈判力量在起作用。 如果劳资双方力量相差悬殊，那么他们达成协议的可能性如果劳资双方力量相差悬殊，那么他们达成协议的可能性就比较低。就比较低。 谈判力量区分为直接和间接两个来源，相互关联的力量区谈判力量区分为直接和间接两个来源，相互关联的力量区分为：退出力量、罢工力量和岗位力量。分为：退出力量、罢工力量和岗位力量。2. 谈判技巧谈判技巧 谈判技巧的谈判技巧的重要性重要性表现在三个方面：表现在三个方面： 第一，改变对方期望值和谈判底线的技巧。第一，改变
11、对方期望值和谈判底线的技巧。 第二，准确判断对方让步位置的能力。第二，准确判断对方让步位置的能力。 第三，谈判技巧还体现在谈判语言的选择上。第三，谈判技巧还体现在谈判语言的选择上。 布鲁斯布鲁斯亨德森这样描述谈判：谈判者的技能在于，要得亨德森这样描述谈判：谈判者的技能在于，要得到最大的让步，同时又不破坏互相合作的基础。到最大的让步，同时又不破坏互相合作的基础。3.利益、价值和期望值利益、价值和期望值 双方的利益、价值取向和期望值直接决定了彼此会在多大双方的利益、价值取向和期望值直接决定了彼此会在多大程度上抵制对方的要求，承受罢工可能带来的损失。对管程度上抵制对方的要求，承受罢工可能带来的损失。
12、对管理方来说，有理方来说，有三类因素三类因素是很重要的：是很重要的： 第一类因素是各种让步的成本，具体数额取决于雇主的实第一类因素是各种让步的成本，具体数额取决于雇主的实际支出。际支出。 第二类因素是管理方持有的反工会化的价值观。第二类因素是管理方持有的反工会化的价值观。 第三类因素是关于管理决策者的想法，他们相信能够吸引第三类因素是关于管理决策者的想法，他们相信能够吸引和转移这些成本的程度。和转移这些成本的程度。9.4 集体协议集体协议集体协议的含义与作用集体协议的含义与作用1.集体协议的概念集体协议的概念 集体协议，集体协议，又称集体合同或团体协议，是指工会代表员工又称集体合同或团体协议，
13、是指工会代表员工与雇主或雇主团体之间签订的，关于劳动条件、劳动标准与雇主或雇主团体之间签订的，关于劳动条件、劳动标准及劳动关系问题的书面协议。及劳动关系问题的书面协议。 国际劳工组织第号建议书国际劳工组织第号建议书集体协议建议书集体协议建议书规定：规定：“以一个雇主或一群雇主，或者一个或几个雇主组织为一以一个雇主或一群雇主，或者一个或几个雇主组织为一方，一个或几个有代表性的工人组织为另一方，如果没有方，一个或几个有代表性的工人组织为另一方，如果没有这样的工人组织，则根据国家法律和法规由工人正式选举这样的工人组织，则根据国家法律和法规由工人正式选举并授权的代表为另一方，上述各方之间缔结的关于劳动
14、条并授权的代表为另一方，上述各方之间缔结的关于劳动条件和就业条件的一切书面协议，称为集体协议。件和就业条件的一切书面协议，称为集体协议。”2.集体协议的作用集体协议的作用（）集体协议制度是劳动力市场机制运行的必要条件（）集体协议制度是劳动力市场机制运行的必要条件（）集体协议制度建立了平等协商、谈判的制度（）集体协议制度建立了平等协商、谈判的制度（）集体协议制度是雇主谋求工业和平和工业利润的（）集体协议制度是雇主谋求工业和平和工业利润的目标之一目标之一（）集体协议制度是协调劳动关系的重要手段（）集体协议制度是协调劳动关系的重要手段（）集体协议制度可以弥补劳动立法的不足（）集体协议制度可以弥补劳动
15、立法的不足集体协议的内容与期限集体协议的内容与期限1.集体协议的内容集体协议的内容 关于集体协议的内容，有些国家在立法中详细规定其必要关于集体协议的内容，有些国家在立法中详细规定其必要条款；有些国家如我国在立法中只是简略地规定其必要条条款；有些国家如我国在立法中只是简略地规定其必要条款；有些国家如日本在立法中不做规定，完全由签约双方款；有些国家如日本在立法中不做规定，完全由签约双方商定应规定哪些条款。商定应规定哪些条款。 从发展趋势来看，集体协议内容所涉及的面越来越广，凡从发展趋势来看，集体协议内容所涉及的面越来越广，凡是在劳动关系中可能发生的问题，都应纳入集体协议的范是在劳动关系中可能发生的
16、问题，都应纳入集体协议的范围。围。2.集体协议的期限集体协议的期限 集体协议按照期限形式不同，可分为集体协议按照期限形式不同，可分为定期集体协议、不定定期集体协议、不定期集体协议和以完成一定项目为期的集体协议。期集体协议和以完成一定项目为期的集体协议。集体协议的订立集体协议的订立1.集体协议订立的主体与原则集体协议订立的主体与原则 集体协议订立的主体包括集体协议订立的主体包括劳动者签约人劳动者签约人和和雇主签约人雇主签约人。 集体协议的订立应遵循的基本原则：集体协议的订立应遵循的基本原则： 合法原则。合法原则。 平等、合作原则。平等、合作原则。 协商一致原则。协商一致原则。 审查原则。审查原则
17、。 2.集体合同订立的程序集体合同订立的程序（1）谈判模式的订立程序）谈判模式的订立程序 首先，各方在确立了谈判人员，组建好谈判组织后，应拟首先，各方在确立了谈判人员，组建好谈判组织后，应拟定谈判方案，预约谈判的日期和地点。定谈判方案，预约谈判的日期和地点。 在谈判过程中可能出现几种情形：一种是双方相互让步，在谈判过程中可能出现几种情形：一种是双方相互让步，顺利达成协议；另一种是相互讨价还价，谈判陷入僵局，顺利达成协议；另一种是相互讨价还价，谈判陷入僵局，后经协商或调解达成协议；还有一种是谈判陷入僵局并调后经协商或调解达成协议；还有一种是谈判陷入僵局并调解失败，导致谈判破裂甚至罢工或闭厂，后来
18、又在政府的解失败，导致谈判破裂甚至罢工或闭厂，后来又在政府的干预下继续谈判，最终达成协议。干预下继续谈判，最终达成协议。 无论哪种情形，自己就集体协议内容达成协议后，都应制无论哪种情形，自己就集体协议内容达成协议后，都应制作集体协议书，由双方首席代表签字，并加盖签约人公章。作集体协议书，由双方首席代表签字，并加盖签约人公章。（2）非谈判模式的订立程序）非谈判模式的订立程序 首先，由资方和工会双方的代表根据资方和劳动者的状首先，由资方和工会双方的代表根据资方和劳动者的状况、国家的法律和政策，在广泛听取各种意见的基础上拟况、国家的法律和政策，在广泛听取各种意见的基础上拟定集体协议草案。定集体协议草
19、案。 然后，双方代表应就集体协议草案进行细致而充分的协商、然后，双方代表应就集体协议草案进行细致而充分的协商、讨论，各方代表都要充分发表自己的意见，申明自己的主讨论，各方代表都要充分发表自己的意见，申明自己的主张。在平等协商的基础上，最终形成一致的意思表示。张。在平等协商的基础上，最终形成一致的意思表示。 协商期间，在不违反有关保密法律、法规的规定和不设计协商期间，在不违反有关保密法律、法规的规定和不设计企业商议秘密的前提下，双方有义务向对方提供与订立集企业商议秘密的前提下，双方有义务向对方提供与订立集体协议有关的情况或资料。体协议有关的情况或资料。 当协商未达成一致或出现事先未预料到的问题时
20、，经双方当协商未达成一致或出现事先未预料到的问题时，经双方同意，可以暂时中止协商。协商中止期限最长不超过同意，可以暂时中止协商。协商中止期限最长不超过天。天。 经过双方协商形成的集体协议草案，应当提交职工代表大经过双方协商形成的集体协议草案，应当提交职工代表大会讨论通过。集体协议草案经职工代表大会审议通过后，会讨论通过。集体协议草案经职工代表大会审议通过后，由参加协商的双方代表中的首席代表分别签字。由参加协商的双方代表中的首席代表分别签字。9.4.4 集体协议的履行、变更和终止集体协议的履行、变更和终止1.集体协议的履行集体协议的履行（1）集体协议的履行，应当坚持实际履行、适当履行和协）集体协
21、议的履行，应当坚持实际履行、适当履行和协作履行的原则。作履行的原则。 （2）集体协议关系人对集体协议的履行，存在多数人履行）集体协议关系人对集体协议的履行，存在多数人履行的特点。的特点。 （3）集体协议的履行过程中，监督是必不可少的。）集体协议的履行过程中，监督是必不可少的。2.集体协议的变更集体协议的变更 集体协议的变更，集体协议的变更，是指因订立集体合同所依据的客观情况是指因订立集体合同所依据的客观情况发生变化，当事人依法对尚未履行或尚未完全履行的集体发生变化，当事人依法对尚未履行或尚未完全履行的集体协议进行修改和补充。协议进行修改和补充。 可作为集体协议变更条件的情况：可作为集体协议变更
22、条件的情况：（）企业停产、转产或生产经营发生其他重大变化，导致（）企业停产、转产或生产经营发生其他重大变化，导致集体协议无法完全履行。集体协议无法完全履行。（）劳动法规、政策发生变化，使集体协议规定的劳动标（）劳动法规、政策发生变化，使集体协议规定的劳动标准低于法规和政策的要求。准低于法规和政策的要求。（）不可抗力事件发生，使集体协议的部分条款无法履行。（）不可抗力事件发生，使集体协议的部分条款无法履行。3.集体协议的终止集体协议的终止 集体协议的终止，集体协议的终止，是指因某种法律事实的发生而导致集是指因某种法律事实的发生而导致集体协议法律关系的消灭。体协议法律关系的消灭。（）集体协议因有效
23、期届满而终止；（）集体协议因有效期届满而终止；（）集体协议因目的的实现而终止；（）集体协议因目的的实现而终止；（）集体合同依法或通过协商解除而终止；（）集体合同依法或通过协商解除而终止；（）集体协议因当事人一方不复存在而终止。（）集体协议因当事人一方不复存在而终止。 课堂讨论题课堂讨论题1.结合自己的感受，谈谈对集体谈判概念的理解。结合自己的感受，谈谈对集体谈判概念的理解。2.讨论集体谈判和分散谈判的优缺点，并说明原因。讨论集体谈判和分散谈判的优缺点，并说明原因。3.讨论西方集体谈判制度对我国集体谈判制度理论及实践的讨论西方集体谈判制度对我国集体谈判制度理论及实践的借鉴意义。借鉴意义。4.讨论集体谈判和集体协议制度在我国的实施情况和发展趋讨论集体谈判和集体协议制度在我国的实施情况和发展趋向。向。