投行转正工作总结(共32页).doc

《投行转正工作总结(共32页).doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《投行转正工作总结(共32页).doc（32页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。

1、精选优质文档-倾情为你奉上投行转正工作总结 篇一：银行投行部工作总结 2015年度个人工作总结 本人于2015年7月成为xx证券投行总部的员工，并在10月完成转正。感谢公司领导的 信任和各位前辈一直以来的帮助和指导，比较顺利的完成了从学生到证券从业人员的转变。 2015年入职后的工作情况如下:一、2015年工作回顾 （一）xx项目（ipo） 1、项目状态:进行中； 2、主要工作：（1）负责合并范围的采购付款核查、资金循环核查和费用核查等的财务专 项核查工作；（2）跟进上市整改事项；（3）听从领导安排、配合同事完成其他项目相关工作； （二）xx项目（ipo） 1、项目状态:已中止； 2、主要工作

2、：配合完成2015年补中报相关工作，包括更新招股说明书董监高及公司治 理章节、财务分析部分和完成部分财务专项核查工作。 （三）xx项目（新三板） 1、项目状态:进行中； 2、主要工作：负责财务部分尽职调查和分析工作，配合同事完成其他挂牌申请所需文件 和资料。 （四）其他 配合同事完成xx非公开发行2015年度持续督导现场检查工作并出具现场检查报告；在 领导和同事指导下提供xx公司资产证券化初步思路。 二、存在的不足及改进措施 1、缺少对项目的整体认知：此前做项目时只关注具体需要做什么工作，较少关注项目的 意义、后续资本运作潜力和项目特点等；缺少关注公司内各部门联合能为客户提供的服务和 创造的价

3、值，也没有尝试积累该方面的资源，没有尝试 与公司其他部门同事沟通；缺少对保荐业务流程和项目整体情况的认识。提前了解工作安排，持续积累项目所处行业的发展情况和行业内公司存在的特殊情况， 做好案例方面的积累；有机会时多跟公司其他部门有效沟通。 2、专业能力和知识水平亟需提高，对法律法规的熟悉范围局限于自己负责的部分，没有 熟悉和掌握保荐业务整体知识框架和积累行业案例、相关事项案例，需要增强个人专业素质 以满足自身工作需要和客户需求。要多把个人时间转换成工作状态，在新入行的积累阶段，多关注专业相关讯息和工作相 关案例，努力通过剩余3门cpa考试和熟悉保荐业务整体知识，在工作间隙学习保代考试资 料。

4、3、综合素质需要提高，多跟领导和部门内前辈学习，少说话多做事。 三、2016年工作 计划 （一）完成xx项目申报工作xx初步计划在2016年2月下旬提交内核，2016年3月上旬完成内核工作，走完内部流 程后，在3月中下旬制作材料和进行申报。 （二）xx项目补充年报材料xx初步计划在2015年2月下旬进场进行补充年报材料的准备工作，包括收集材料、进 行财务专项核查和进行函证工作等，2016年3月完成内核工作和走完内部流程后，在3月底 至北京制作材料和进行申报。 2016年2月下旬至3月下旬部分时间需要进行xx补充年报相关工作。 （三）跟进xxipo项目2016年第一季度需要跟进xx年审工作。年审

5、结束后配合其他同事持续跟进xx上市整改 事项和收集申报所需材料。 （四）其他项目和学习计划xx股份2014年非公开发行的持续督导工作已完成，待年报出具后需要几天时间完成持 续督导年度报告和持续督导总结报告；完成领导安排的其他工作；抓紧准备cpa考试和保荐 代表人考试。 四、入职后的感受 作为新入行的投行新成员，目前比较深的感触是可以先不要太计较个人在项目中业绩方 面的得失，而是多计较个人在经验和能力方面是否有所得。每一个项目对于我而言都具有挑 战性，抓住机会多了解项目都可以中获得经验，才会对以后的工作产生正面的影响。时间是公平的，在匆匆而逝的2015年中，个人能够在工作方面的获得积累和进步，取

6、决 于愿意付出多少时间研读案例、学习法律法规，愿意花多少时间驻扎现场熟悉项目、消化材 料，是否愿意把个人时间转化成工作时间，来换取提升业务能力的可能。从目前情况看，在 这方面我目前做的很不够，cpa尚有三门需要通过，保代考试也准备得很不充分，没有定期 整理所在项目的相关案例和收集资本市场经典案例，这应该也是让我在工作中感受压力的原 因，是目前最需要解决的问题。篇二：投行职员年终总结时光荏苒，一年的时间转瞬即逝。回首过去的2011年，有的关心与教诲，有同事的支持 与帮助，有攻坚克难之后的喜悦与欣慰，也有惆怅彷徨之后的不悔抉择。虽然我还是一个从 事银行工作刚刚两年的员工，又是在年初才刚刚调到现在的

7、投资银行与金融市场部，但是经 过努力，我已经比较熟练的掌握了新部门的业务，并成功的做了。现将我一年中的工作情 况作如下总结： 一、加强学习，提升自身素质由于是从储蓄调到了现在的投资银行与金融市场部，我几乎是从零开始学习新的知识与 业务，虽然因为过去没有接触过对公业务，几乎可以说是没有任何的基础，但是我能够认真 努力的去学习，不断提高自己的理论素质和业务能力。在学习的过程中，我逐渐总结出了符 合自身特点的学习方法，即比较学习。跟其他同事比，我个人欠缺的就是我需要学习的；跟 其他分行同部门比，我们薄弱的就是我需要加强 的；跟其他银行比，与我们不同的就是我需要探索的。 二、开拓创新，寻找新的市场增长

8、点 只有不断开发优质客户，扩展业务，增加中间业务收入，才能提高效益。我努力。 通 过网络，书籍，在领导的指挥下，开拓新业务。新客户 三、忠诚执着，为分行事业发展尽职尽责 银行是我学生时代就蒙昧以求的工作场所。毕 业之后，我非常幸运的得到了这份理想的工作。但是要成为一名合格的银行工作人员也并不 是一件非常容易的事情，必然需要不断地学习、持续的磨练。为此，我牺牲休息时间学习业 务知识，争取机会去总行学习。等等牺牲休息时间。周末加班。任劳任怨，出差。 新的一年里，我为自己制定了新的目标，为了让自己尽快成长为一名合格的银行员工， 我将着重从以下几个方面锻炼自己、提升自己。 一、业务方面。不断更新自己的

9、银行业知识库，既要熟悉传统业务，又要及时掌握新兴 业务；既要有较高的理论水平，也要有熟练操作具体业务的能力；既要学习自己职责范围内 的专业知识，也要主动了解其他领域的相关知识。 二、素质方面。养成强烈的责任意识和服务意识。严格要求自己，作风正派，洁身自爱， 自觉维护银行工作人员的良好形象。 三、心理方面。不断经受磨练，理智面对挫折和失败，把行程成熟、稳健的心理状态作 为自己的成长目标。明年，。我会不断探索、开拓创新、尽职尽责、尽心尽力，自己成长的同时，为分行事业 的发展做出属于我的一份贡献。篇三：银行综合部工作总结 银行综合部工作总结 xxxx年，在党支部的正确领导下，在各部门的大力支持和配合

10、下，综合部紧紧围绕全部 的中心工作，认真遵循“管理规范、运作高效、作风严谨、团结协作”的工作标准，以价值 创造为中心，以能力建设为重点，以提高效率为目标，牢固树立为部领导服务、为部门服务 的观念，加强工作的制度化、规范化建设，创造性地开展工作，经过部室全体人员的共同努 力，各项工作取得了良好成效，在网点转型中发挥了积极作用。 一、完善制度，严格管理，强化执行，提高效率，服务领导、服务部室的能力和水平显 著提升。 （一）、强化执行，做好协调，确保行务运转有序高效。 1、oa系统版全面上线，办公自动化水平进一步提高。制定了积极可行的实施方案， 组织了各部门oa管理员应用操作培训，全部的公文往来实现

11、了电子化运转，提高了效率，节 省了费用。 2、加强工作督办，提高执行效率。全年共立项督办46件，确保重点工作顺利推进；负 责牵头确定了2005年17件重大工作事项，并加强督办调度，对全行全年工作起到了较好的 推动作用；加强对工作会议等全行性重要会议的督办工作，建立了通报制度，确保会议精神 落到实处。 3、积极参与标准化服务工作，促进全部服务水平的提高。组织召开了标准化服务动员大 会；组织编写了标准化服务标准； 切实做好xxxx年民主生活会工作；从而促进了全部服务水平的提高。 4、做好会议接待，提高服务质量。圆满完成了总行网点转型验收组及省行路民副行长等 省行行领导对我部视察指导工作期间的接待任

12、务；成功组织了三次全员参加的会议；出色承 办了全市网点转型现场会。 （二）完善制度，严格管理，基础管理水平显著提升。 1、规范了档案管理。健全了档案管理制度，配齐了各部门的档案管理员，使档案管理员 明确了职责，提高了素质。 2、加强了印章管理。股改后及时启用了新印章，组织刻制更换了各部门的有关印章，并 对全部的印章管理工作进行了全面检查，消除了风险隐患。 3、改进了工作流程。根据体系文件的要求，梳理完善了会议、保密、档案、印章等规章 制度和各项工作流程；修改完善了营业部的场所文件和综合部的场所文件扎实做好双标运行。 （三）加强调研，做好参谋，决策支持能力进一步增强。 1、认真撰写综合材料，不断

13、提高工作质量。围绕全部的中心工作，认真撰写各种综合性 文字材料，及时、准确、完整的把部领导的战略部署、重大决策和工作意图传达贯彻到各项 工作中去，并在文章立意、文字表述上下功夫，全面提升文字材料的质量。在时间紧、任务 重、人员少的情况下，全年共完成年度工作会、经营形势分析会、标准化服务专题会、民主 生活会、述职报告会等综合性文字材料以及领导交办的其他临时性材料110多篇、80多万字，总量大大 超过往年。 2、加强调查研究，促进业务发展。经过大量细致地调查、分析和撰写工作。全年共撰写 和上报省行市行各类信息100篇，内容包括风险控制、产品创新等；按时完成了“我的建行我的生活”征文、“笑容在工作中

14、绽放、奉献在岗位上闪光” 征文活动、“创一流 业绩，迎接十七大” 征文活动以及网点转型相关信息的的编撰上报工作。（四）完善机制，创新手段，信息宣传工作快速进步。 1、强化信息宣传，实现较大突破。实施了信息宣传买单考核办法。全年在省行市行网站 共发布信息200条，并且在全市全年信息发布量考评中，全市排名进入前三甲，使信息网站 成为展示我部展示风彩的舞台和劳动竞赛的擂台。 2、加强宣传报道，扩大社会影响，做好网点转型和新产品的宣传工作。通过横幅、海报、 折页、宣传单等多种形式促进重点产品和重点工作的宣传报道，进一步扩大了我部在系统内 外的影响力。 二、以网点转型和体制优化为目标，继续深化和完善人事

15、与激励约束机制改革，人力资 源管理工作迈出了崭新的步伐。 （一）合理调配、优化组合，认真组织员工队伍的结构调整和优化。 1、结合网点转型的新要求，充实了前台部门力量，压缩支持保障人员，充实了客户经理 队伍，合理测算配臵了前台柜面人员。 2、加强短期合同用工的管理，加大臵换力度，探索对短期合同用工的市场化管理，通过 公开集中招聘方式新招用一批短期合同用工，臵换充实到前台柜面服务岗位。 （二）深化完善薪酬分配体制改革。 1、全面修订绩效工资考核分配办法，强化员工的行为考核。 加大量化考核力度，实现 了对员工绩效工资的直接发放， 2、进一步理顺完善薪酬福利体系，调整了住房公积金的计 缴比例；为全部在

16、岗员工健全了五项法定社会保险；建立了企业年金单位缴费。 （四）加强对员工培训工作的组织、管理和监督考核 1、强化对培训工作的规范管理，制定下发了建行济宁分行营业部xxxx年培训工作要 点和培训计划，督促各承办部门按计划执行，并按体系文件要求规范完善培训工作的审批、 实施和评价程序。 2、做好重点培训项目。一是对网点转型全员培训工作，作为管理和主要牵头实施部门之 一，自始至终承担起组织管理和考核工作，配合营业室，较好的完成了各阶段的培训、演练 工作任务；二是认真组织双标体系文件的培训工作；三是开展标准化服务工作，组织了服务 礼仪、普通话、柜面业务基础知识和基本技能方面的集中强化培训；四是对新招用

17、短期合同员工组织了规范的、有效的上岗前培训 工作，起到了较好的效果。 （五）加强党组织和党员队伍建设。 积极组织入党积极分子培训和发展新党员的工作，经过培训的入党积极分子达10人次， 新发展预备党员1人，有一名预备党员预备期满经考核合格被批准转为正式党员。 三、牢固树立“后台为前台”的服务意识，努力提高工作效率，为全部计算机系统的正 常运行提供了有力的科技保障。 （一）规范设备管理，及时处理废旧设备。 为进一步规范计算机设备管理，今年综合部对我部计算机设备多次进行了认真清理、核 查，建立完善的设备、耗材档案，实现了设备、耗材管理的电子化、标签化，做到了计算机 设备的帐目清楚，账实相符。 （二）

18、推广新程序，拓展新业务。 按照省行统一部署，综合部今年对体系文件管理系统、应收帐款管理系统、oa系统、电 子签报系统等多个项目进行了推广。 （三）积极推进我部规范化服务开展，努力提高内部管理水平。 根据我部标准化化服务要求，计算机管理员及时对理财室、营业大厅计算机设备进行了 布线、安装，使线路布局合理、美观。加大对营业场所的科技检查，防范风险，对前台设备 多次进行了集中维修，保证了我部计算机系统软、硬件的正常运行。篇四：银行业务部门工作总结范文 银行业务部门工作总结范文 今年是我行实施“超常规、跨跃式发展战略”的开局之年，也是实现三年发展规划的第 一年。在分行党委的正确领导和关心支持下，我支行

19、制定了周密的工作计划和工作措施，坚 决贯彻年初支行工作会议所制定的”五个更”的工作思路，确保开好局，起好步。一年来全 行干部职工团结一心，奋力拼搏，取得了丰硕的成果。 一、业务经营呈现出超常规的发展态势： 跟往年相比，今年我行发展已走上快车道，各项业务屡创新高，走出了一个发展的上升 通道。 （1）各项存款快速增长。至年底本外币总存款余额预计超过亿元，比年初增加 亿。其中预计：人民币对公存款增加亿、人民币储蓄增加5800万、人民币同业 存款增加8000万；外汇存款增加1000万美元。全年日均比去年日均增亿；外币对公存 款增加成为我行存款增长的一个重要来源，同业存款和储蓄存款也大幅增加加，这种存款

20、增 长速度是过去所没有的。 （2）贷款规模增加，结构不断优化。年末各项贷款约超过10个亿元，比年初增加3亿， 主要增投于优良客户和按揭、消费贷款等低风险贷款；如pta、投总、钨业、众达、海沧大 道等大项目；信贷资产总体上仍保持较高质量，不良贷款占比低于%，尤其是今年第一季 度、第二季度不良贷款余额都比去年下降；但从存量上分析，呆滞贷款有所增加；表内收息 率预计达100%以上，综合收息率预计达97%，收息水平居全辖前列。 （3）经营利润成倍增加。至年末，我行创利水平预计可达1500万元（含结售汇收入）， 其中人民币利润约为770万，外汇利润约为45万美元，结售汇手续费收入约为350万元。人 均利

21、润达21万元。同过去几年的创利水平相比，今年我行的利润水平实现了跨跃式的发展。 （4）中间业务大幅度增长。今年我行国际结算和结售汇总量稳居全辖第二位，已逼近第 一位。预计全年将完成国际结算量亿美元、结售汇约1亿美元。外汇业务收手续费收入 有较大的增长，预计可达350万，相当于我利润的20%左右。银行承兑汇票业务和票据贴现 业务也有大幅增长，成为另一个新的利润来源。 二、主要工作措施和成功经验： 1、细分市场，准确定位，抓住重点，积极营销批发业务。2001年，我行将对公市场细 分为“五个一”，即一个港口、一条大道、一个房地产、一批项目及一个信托公司。明确了目 标定位后，我们建立了一套反应灵敏、决

22、策快速、攻关有力、服务到位的市场营销机制，创 造性地开展工作，全方位拓展市场。具体做法有：提升经营层次，对规模大、要求高的重点 优良客户将责任主体提升到业务部，1000万美元以上的项目直接由行长负责攻关和谈判；组 建强有力的攻关小组，把全行攻关能力较强的人员集中起来组成强力攻关小组，对不同特点 的企业选择合适的人员进行组合，集团作战，上下联动，精兵攻坚。突出竞争优势,抓住我行 深入推行企业文化建设的契机，在服务上大做文章，以优质的服务吸引客户，大力营销总分 行推出的新业务品种，为客户提供一揽子服务方案，争取在服务的深度和广度上优于他行； 行领导以身作则，带头攻关，保证至少一半的时间用于走访客户

23、，重点客户坚持每月拜访一 次，重视改善和提高银企关系。通过不懈的努力，今年我行新争取了一批有价值上档次的客 户，如德彦纸业、金桐化学、丰龙水产、厦信国托、海沧医院等重点客户，同时还储备了海 沧大道、鹭景湾、出口加工区、国际货柜等一批有潜力的项目，为我行今后两三年的业 务迅速发展打下了坚实的基础。 2、坚持品种创新和服务创新，多方位发展零售业务。今年我行抓住代客理财资金归集、 农电改造代缴费、推行vip服务等重点工作，抓好本外币储蓄存款攻坚战，以争取有价值的 私人客户为重点，大力营销零售业务。一是开展规范化服务流程演练，提高服务水平，为储篇二：投行实习经验总结 投行经验总结 1、 国内的投资银行

24、没有给企业提供投行应有的价值。而这种“应有的价值”便是被陈宏津津 乐道的汉能投资集团的主营业务之一：高效率的融资、并购等财务顾问服务。 2、 “投行最忌讳抢了企业的风头。”陈宏打趣道，“我们只对客户负责，不过是一个贡献者 而已。从中赚了点钱倒是真的。” 3、 强大的人际交往与领导才能；出色的学习与逻辑思考能力；良好的基本素养和专业知识； 充沛的创造激情与工作能力；饱满的成功信念和制胜勇气；兼备全局意识与实干精神 4、投资银行很多时候是要见高级客户的，那么相貌以及气质的要求是很重要的！当然，生而卓众的是极少数，那么，气质表现和言语谈吐是可以通过后天的积累来弥补的，起码举止表现的要professi

25、onal。一位在某国际顶尖投行做到董事总经理的中国人曾对我说过一个词言简意赅地概括了这点要求：presentable。 找些商务礼仪方面的书，好好看看，不要犯一些社交场合方面的错误，而且会给人的见面印象会比较好 行头要配置好，面试的时候一定要穿职业套装，就算自己不是特别的英俊潇洒或者天香国色，起码给人印象会非常精干、非常职业，可以弥补自己在相貌上的一些不够理想的地方。 5、（1）Personalities（性格特点）：激情（Passion）、执著（Persistence）、勤奋（Diligence）、仔细/注重细节（Carefulness）、正直（Integrity）、坦诚（Honesty）、

26、富于进取（Aggressive）、敢负责任（Responsible）、适当幽默（Humor）、自我驱动（Self-driven/Self-motivated）、对人友好（Outgoing and Friendly）、善于分享与合作（Sharing & Cooperative）等等。 （2）Commitment（承诺）& Dedication（奉献） （3）Smart（聪明）：IQ、EQ、快速学习能力、很多时候，有多地方，需要自己去体悟， 别人代替不了自己。 （4）Interpersonal Skills（人际交往技巧能力） ：打交道的往往是人，就是People Business， 那么Inte

27、rpersonal Skills的重要性是不言而喻的。这些表现在一个人是否有亲和力。是否有足够的耐心（Patience）与人交流，是否有善于和他人沟通的技巧（Communication Skills）、言谈举止比较职业化（Professional）等等。此外，我个人觉得在中国的大环境和背景下，富有人情味也是非常重要的，这一点是西方的投资银行文化所欠缺的，因为中国的人际关系文化和西方的有很大不同吧。 （5）Execution Abilities（执行能力）：能够踏踏实实做事，要在自己力所能及的范围内把 执行能力发挥到最大。 （6）Leadership & Team Player（领导能力与团队精

28、神） （7）Analytical Skills & Problem Solving Abilities（分析技巧和问题解决能力）：市场是变 幻莫测的，可能出现各种问题，这样，如何高明地分析并解决随机出现的问题 6、拿投资银行最广为人知的投资银行部来说，其看中的专业知识主要有几个部分： 1Corporate Finance （公司财务） 2Financial Statement Analysis （财务报表分析）/ Accounting （会计）注：对会计的知识要求其实并不像四大国际会计师事务所要求那么严格，所以，财务报表分析的知识已经足够用了 3Valuation （价值评估） 4Invest

29、ments （投资学）注：主要指证券投资学，其实和公司财务有交叉重叠 5M&A （企业并购）注：较少涉及 7、职场中，有人喜欢你，就一定有人会不喜欢你。 有人原来喜欢你，后来会疏远你。有人原来讨厌你，后来会欣赏你。 8、在向中国证监会提交材料之前，投行必须勤勉尽责，一方面对政策法规要有透彻的理解，另一方面对企业也要有深入的调查和分析，以往堆材料式的模式已经行不通了。所以，投行一要有足够的人手，二要有足够的实践经验，三要有强大的研究支持，才能够为IPO业务保驾护航。篇三：投行职员年终总结 时光荏苒，一年的时间转瞬即逝。回首过去的2011年，有的关心与教诲，有同事的支持与帮助，有攻坚克难之后的喜悦

30、与欣慰，也有惆怅彷徨之后的不悔抉择。虽然我还是一个从事银行工作刚刚两年的员工，又是在年初才刚刚调到现在的投资银行与金融市场部，但是经过努力，我已经比较熟练的掌握了新部门的业务，并成功的做了。现将我一年中的工作情况作如下总结： 一、加强学习，提升自身素质 由于是从储蓄调到了现在的投资银行与金融市场部，我几乎是从零开始学习新的知识与业务，虽然因为过去没有接触过对公业务，几乎可以说是没有任何的基础，但是我能够认真努力的去学习，不断提高自己的理论素质和业务能力。在学习的过程中，我逐渐总结出了符合自身特点的学习方法，即比较学习。跟其他同事比，我个人欠缺的就是我需要学习的；跟其他分行同部门比，我们薄弱的就

31、是我需要加强的；跟其他银行比，与我们不同的就是我需要探索的。 二、开拓创新，寻找新的市场增长点 只有不断开发优质客户，扩展业务，增加中间业务收入，才能提高效益。我努力。 通过网络，书籍，在领导的指挥下，开拓新业务。新客户 三、忠诚执着，为分行事业发展尽职尽责 银行是我学生时代就蒙昧以求的工作场所。毕业之后，我非常幸运的得到了这份理想的工作。但是要成为一名合格的银行工作人员也并不是一件非常容易的事情，必然需要不断地学习、持续的磨练。为此，我牺牲休息时间学习业务知识，争取机会去总行学习。等等牺牲休息时间。周末加班。任劳任怨，出差。 新的一年里，我为自己制定了新的目标，为了让自己尽快成长为一名合格的银行员工，我将着重从以下几个方面锻炼自己、提升自己。 一、业务方面。不断更新自己的银行业知识库，既要熟悉传统业务，又要及时掌握新兴业务；既要有较高的理论水平，也要有熟练操作具体业务的能力；既要学习自己职责范围内的专业知识，也要主动了解其他领域的相关知识。 二、素质方面。养成强烈的责任意识和服务意识。严格要求自己，作风正派，洁身自爱，自觉维护银行工作人员的良好形象。 三、心理方面。不断经受磨练，理智面对挫折和失败，把行程成熟、稳健的心理状态作为自己的成长目标。 明年，。我会不断探索、开拓创新、尽职尽责、尽心尽力，自己成长的同时，为分行事业的发展做出属于我的一份贡献。专心-专注-专业