《兴图新科：首次公开发行股票科创板上市公告书.PDF》由会员分享，可在线阅读，更多相关《兴图新科：首次公开发行股票科创板上市公告书.PDF（65页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、1 股票简称：股票简称： 兴图新科兴图新科 股票代码：股票代码： 688081 武汉兴图新科电子股份有限公司武汉兴图新科电子股份有限公司 Wuhan Xingtu Xinke Electronics Co., Ltd. （住所：湖北省武汉东湖新技术开发区关山大道 1 号软件产业三期 A3 栋 8 层） 首次公开发行股票科创板上市首次公开发行股票科创板上市公告书公告书 保荐机构：主承销商保荐机构：主承销商 （山东省济南市经七路（山东省济南市经七路86号）号） 二零二零年一月二零二零年一月 2 特别提示特别提示 武汉兴图新科电子股份有限公司（以下简称“兴图新科” 、 “发行人” 、 “本公司”或“
2、公司” ）股票将于 2020 年 1 月 6 日在上海证券交易所科创板上市。 本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素， 在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新” ，应当审慎决策、理性投资。 3 第一节第一节 重要声明与提示重要声明与提示 （一）（一）重要声明与提示重要声明与提示 本公司及全体董事、 监事、 高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承担法律责任。 上海证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本 公 司 提 醒 广 大 投 资 者 认 真 阅 读
3、 刊 载 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站（http:/ 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本公司招股说明书全文。 （二）（二）投资风险提示投资风险提示 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期的投资风险，提醒投资者充分了解交易风险、理性参与新股交易。 1、涨跌幅限制放宽、涨跌幅限制放宽 上海证券交易所主板、深圳证券交易所主板、中小板、创业板，在企业上市首日涨幅限制比例为44%、跌幅限制比例为36%，之后涨跌幅限制比例为10%。科创板企业上市后前5个交易日内，股票交易价格不设涨跌幅限制；上市5个交易日后，涨跌幅限制比例为20
4、%。科创板股票存在股价波动幅度较上海证券交易所主板、深圳证券交易所主板、中小板、创业板更加剧烈的风险。 2、流通股数量较少、流通股数量较少 上市初期，原始股股东的股份锁定期为36个月或12个月，保荐机构跟投股份锁定期为24个月，网下限售股锁定期为6个月。本次公开发行18,400,000股，发行后总股本73,600,000股。其中，无限售流通股16,724,370股，占发行后总股本的比4 例为22.72%，流通股数量占比较少，存在流动性不足的风险。 3、市盈率高于同行业平均水平、市盈率高于同行业平均水平 本次发行价格为28.21元/股，此价格对应的市盈率为： （1）38.78倍（每股收益按照20
5、18年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算） ； （2）36.89倍（每股收益按照2018年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算） ； （3）51.70倍（每股收益按照2018年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算） ； （4）49.18倍（每股收益按照2018年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算） 。 根据证监会发布的上市公司行业
6、分类指引 ，兴图新科所属的行业为“C制造业”下属的“C39计算机、通信和其他电子设备制造业”。截至2019年12月19日（T-3日）中证指数有限公司发布最近一个月行业平均静态市盈率为40.47倍，本次发行价格所对应的发行人2018年扣除非经常性损益前后孰低的市盈率为51.70倍， 高于中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率，本公司提醒投资者注意未来可能存在股价下跌带来损失的风险。 4、股票上市首日即可作为融资融券标的、股票上市首日即可作为融资融券标的 科创板股票上市首日即可作为融资融券标的， 有可能会产生一定的价格波动风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融
7、资融券会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融资时， 不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程中需要全程监控担保比率水平， 以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。 5 （三三）特别风险提示）特别风险提示 本公司特别提醒投资者关注招股说明书“第四节 风险因素”中的下列风险，并认真阅读招股说明书“风险因素”章节的全部内容。 1、新技术、新产品研发试制的风险
8、、新技术、新产品研发试制的风险 公司所处的信息技术产业中新技术、 新产品层出不穷， 技术更新换代周期短，而掌握新技术、开发新产品对于满足用户需求、保持市场竞争力至关重要，如国际编解码技术标准每隔几年更新一代、 国内编解码技术标准特别是军队编解码技术标准也不断迭代升级， 行业内企业如果不能快速开发出适应新标准的编解码技术、系统和设备，则将被行业和市场淘汰。 公司新技术、新产品的研发工作将持续投入，如公司对行业发展趋势、技术发展方向，以及新一代指挥控制系统、编解码设备等新技术、新产品的研究、开发和试制等研究开发工作判断偏离市场需求，研究开发工作不能产生预期效益，公司研发投入与产出不匹配将导致公司业
9、绩受到不利影响，公司将面临新技术、新产品研发试制未取得预期效益的风险。 2、行业及客户集中度较高的风险、行业及客户集中度较高的风险 报告期内，公司主要向国防客户提供视频指挥控制、视频预警控制等视音频系统产品，直接和间接向国防客户的销售额合计分别为 6,464.51 万元、 14,414.16万元、18,780.67 万元和 4,627.14 万元，占主营业务收入的比重分别为 82.10%、97.31%、94.84%和 94.34%；我国军工行业用户集中度高，导致以国防客户为主的发行人具有客户集中的特征， 发行人报告期内向前五名客户合计销售额分别为4,189.49 万元、10,208.22 万元
10、、16,014.91 万元和 4,401.33 万元，占营业收入的比重分别为 52.66%、68.58%、80.83%和 89.72%，2016 年受军改的影响，来自军方最终用户的订单不同程度的延迟或取消等，导致当年发行人资产状况、收入和利润水平受到较大影响， 因此行业政策变动或特定用户需求变动均可能对公司经营产生较大影响，公司存在行业及客户集中度较高的风险。 经测算，来自其他行业订单和收入不发生变化的情况下 ，发行人直接和间接来自军方市场的收入每增加或减少 1%，发行人营业利润变动的情况如下表： 6 单位：万元 军品销售军品销售额变动率额变动率 2019 年年 1-6 月月 2018 年度年
11、度 2017 年度年度 2016 年度年度 营业利润营业利润影响数影响数 占营业利占营业利润比例润比例 营业利润营业利润影响数影响数 占营业利占营业利润比例润比例 营业利润营业利润影响数影响数 占营业利占营业利润比例润比例 营业利润营业利润影响数影响数 占营业利占营业利润比例润比例 1% 36.58 29.23% 132.85 2.58% 95.26 2.52% 48.93 21.16% -1% -36.58 -29.23% -132.85 -2.58% -95.26 -2.52% -48.93 -21.16% 3、营业收入及经营业绩的波动性风险、营业收入及经营业绩的波动性风险 报告期内，公司
12、的下游行业主要为军工行业。报告期期初，受军队改革的影响， 来自军方最终用户的订单不同程度的延迟或取消等，当年发行人收入和利润规模处于较低水平， 但 2017 年及以后， 随着新一轮国防和军队改革的不断深化，强军兴军持续推进，我国国防支出逐年增长、军队信息化建设的步伐逐步加快，报告期内， 发行人直接和间接来自军队用户的合同数量和营业收入实现了快速增长。 但不排除未来因下游行业客户采购计划的调整，如军工行业根据需要大幅提高或降低采购量，而导致公司营业收入及经营业绩出现波动。 经测算，发行人营业收入每增加或减少 1%，发行人当期营业利润的变动幅度如下表所示： 单位：万元 营业收入营业收入变动率变动率
13、 2019 年年 1-6 月月 2018 年度年度 2017 年度年度 2016 年度年度 营业利润营业利润影响数影响数 占营业利占营业利润比例润比例 营业利润营业利润影响数影响数 占营业利占营业利润比例润比例 营业利润营业利润影响数影响数 占营业利占营业利润比例润比例 营业利润营业利润影响数影响数 占营业利占营业利润比例润比例 1% 38.78 30.99% 140.16 2.73% 98.37 2.60% 60.21 26.03% -1% -38.78 -30.99% -140.16 -2.73% -98.37 -2.60% -60.21 -26.03% 4、应收账款规模较大的风险、应收账
14、款规模较大的风险 受国防军队预算管理体制的影响， 公司的军队客户或服务于军队的总体单位等客户的结算周期较长，导致发行人报告期各期末应收账款余额较高、报告期各期应收账款周转率较低。报告期各期末，公司应收账款账面价值分别为 9,107.26万元、11,485.28 万元、18,597.78 万元和 13,125.06 万元，占当期营业收入的比例分别为 114.48%、77.16%、93.86%和 267.55%，应收账款账面价值及占当期营业收入比重较高。 随着公司经营规模持续较快增长， 应收账款规模也可能持续增加，如果出现应收账款不能按期收回或无法收回的情况， 公司将面临应收账款坏账损失的风险。
15、7 报告期各期，发行人资产减值损失中坏账准备的金额分别为 193.60 万元、467.56 万元、 947.49 万元和 217.56 万元， 占当期营业利润的比重分别为 83.70%、12.35%、18.43%和 173.85%。由此可见，如果发行人应收账款增速速度快于营业收入的增长，或者逾期未能回款、账龄延长，则会导致发行人计提的坏账准备过大，严重侵蚀发行人的利润。 5、涉密信息豁免披露或、涉密信息豁免披露或脱密披露影响投资者对公司价值判断的风险脱密披露影响投资者对公司价值判断的风险 公司主要业务为涉军业务，部分生产、销售和技术信息属于国家秘密，不宜披露或直接披露。根据中华人民共和国保密法
16、 、 军工企业对外融资特殊财务信息披露管理暂行办法等的相关规定，公司部分涉密信息申请了豁免披露或采取脱密处理的方式进行披露。 投资者将因涉密信息豁免披露或脱密披露而无法获知公司的部分信息，可能影响其对公司价值的判断，造成其投资决策失误。 6、本次募集资金投资项目实施完成后公司折旧费用和摊销费用大幅增加的、本次募集资金投资项目实施完成后公司折旧费用和摊销费用大幅增加的风险风险 截至 2019 年 6 月 30 日，公司固定资产和无形资产账面价值合计为 847.27万元。 本次募集资金投资项目实施完成后， 公司将增加固定资产 12,961.30 万元，无形资产 1,020.00 万元，固定资产和无
17、形资产大幅增加，相应固定资产折旧费用和摊销费用亦会大幅增加， 按照公司会计政策本次募集资金投资项目实施完成后每年将增加折旧费用和摊销费用合计约 1,450.50 万元。 如果未来行业或市场环境发生难以预期的不利变化，或由于公司管理能力、资产运营能力不足等原因对募集资金投资项目的按期实施造成不利影响，募集资金投资项目折旧费用、摊销费用的增加可能导致公司营业利润出现一定程度的下滑甚至亏损。 公司提请投资者关注本次募集资金投资项目实施完成后公司折旧费用和摊销费用大幅增加的风险。 7、发行人无法完成军品收入备案而无法享受退税优惠政策的风险、发行人无法完成军品收入备案而无法享受退税优惠政策的风险 受报告
18、期内主管部门变动等影响，2016 年-2018 年度以及 2019 年 1-6 月，发行人尚未经备案确认的军品收入分别为 2,978.27 万元、 6,022.75 万元、 9,457.87万元、409.04 万元，可退税金额合计 2,275.35 万元。公司无法控制、无法预计备案主管部门的相关程序完成时点，如未来军品退税相关政策发生不利变动，公司8 报告期内尚未经备案确认的军品收入可能存在无法实际享受退税优惠政策的风险。 8、收入存在季节性波动的风险、收入存在季节性波动的风险 报告期内，公司营业收入主要来源于军方客户，受军方战略部署、军事需要及内部计划的影响，军方通常采用预算管理制度、集中采
19、购制度，一般上半年进行项目预算审批，下半年组织实施采购。2016 年至 2018 年，发行人四季度收入占收入的比重分别为 80.08%、80.49%、75.06%，由此导致发行人利润主要集中在下半年，每年上半年微利或亏损，2019 年上半年净利润仅 72.92 万元。鉴于公司与军方客户的合同签订、交付及验收多集中于下半年特别是第四季度，公司的营业收入存在明显的季节性特征，导致发行人存在不同季节利润波动较大、甚至出现亏损的风险。 9、经营活动产生的现金流量和净利润不匹配的风险、经营活动产生的现金流量和净利润不匹配的风险 报告期内，公司各期净利润分别为 460.98 万元、3,115.34 万元、
20、4,221.38 万元及 72.92 万元，受资产减值准备、长期资产折旧及摊销等影响净利润但未发生实际现金流出的项目以及存货和经营性应收项目、经营性应付项目波动的影响，各期经营活动产生的现金流量分别为-1,058.70 万元、2,459.47 万元、-291.47 万元及-324.60 万元，与当期净利润存在较大差异。其中，经营性应收项目的变动对各期经营活动现金流的影响分别为-131.58 万元、-2,791.93 万元、-9,283.85 万元和 4,159.67 万元， 系导致经营活动的现金流量和净利润之间存在差异的主要因素之一。因此，受上述因素的影响，公司存在经营活动的现金流量和净利润不
21、匹配的风险。 10、合同实施过程中存在发货早于合同签署等特殊情形导致的风险、合同实施过程中存在发货早于合同签署等特殊情形导致的风险 公司合同实施过程主要包括销售立项、备货、合同签订、发货、到货验收等重要环节。一般情况下，公司获取项目线索并确定项目需求后进行销售立项，审批项目经费并安排人员持续跟踪客户需求，立项时间一般较早；合同签订后，公司按客户要求安排发货；发货完成并依部分合同约定完成安装调试后，客户对公司产品进行验收，验收通过后公司确认收入。受公司业务模式及客户需求特点影响，公司部分合同签署和收入确认过程中可能存在如下情形： 9 1、立项时间远早于中标时间或合同签订时间。为增加订单获取机会，
22、公司需长期跟踪客户需求，故公司获取项目线索后即进行销售立项，安排销售人员持续跟踪客户需求，且军方建设计划及预算审批流程一般较长，使得立项时间远早于中标时间或合同签订时间； 2、验收日期距发货日期间隔短。公司向下游客户如系统集成单位、总体单位等销售产品时，在合同约定公司不承担集成安装、项目施工等职责的情形下，公司发挥产品供应商职责，按照客户要求提供经检验的标准化产品，向该等客户发货到验收的时间通常较短； 军方用户或总体单位选定的集成单位通常具备具有较为丰富的项目建设经验、良好技术实力，奥维通信、兴唐通信等部分集成单位与公司合作时间较长或在招标过程中已经对产品进行了充分考察论证，对公司产品各项指标
23、较为熟悉，且军方对已广泛部署的公司产品验收标准明确，因此该等集成客户有能力对公司产品进行验收。此外，部分集成单位也会聘请第三方进行出厂检验。 3、发货或验收日期早于合同签订日期。由于军方合同签订审批流程较长，特别是 2016 年军改后用户各层级单位职责及人事关系调整频繁，进一步延缓了部分项目的计划、预算及合同签订审批流程耗时，当最终用户执行紧急任务或面临重大保障任务时，公司为支持国防建设、保障最终用户项目顺利执行，会按照客户要求于合同签订前发货，但该种情形下客户较少签发备货函，多数以口头通知形式通知公司发货，使得公司部分发货或验收日期早于合同签订日期。 上述特定情形中，如客户最终未能与公司签订
24、合同或对产品验收结果产生异议，可能导致公司收入确认滞后，甚至无法回款的风险。 11、应收账款回款周期较长的风险、应收账款回款周期较长的风险 公司客户主要为军方或服务于军方的大型央企科研院所等单位， 且最终用户一般为军方。受行业惯例和最终用户及其项目特殊性的影响，报告期内公司对部分直接军方单位及总体单位的应收账款回款周期相对较长。 受军方系统级武器装备产业链较长及大型作战信息化项目规模较大的影响， 当军方经总体单位向各装备承制单位采购系统级装备时，在承制单位提供的产品验收后、货款结算前，军方须完成对总体单位系统级项目的验收，验收完成后须经过军方、总体单位审批付款流程，使得结算周期普遍较长。发行人
25、总体单位客户（如单位 A、单位 D）10 通常承担军方大型作战信息系统或指挥中心的承建，该类项目通常预算规模大、建设周期和回款周期长， 受其军方最终客户在结算货款前需履行较长的审批及资金划拨程序影响，其对公司回款周期较长、应收账款周转率较低。 2016 至 2018 年，发行人应收账款周转率分别为 0.74、1.23 和 1.13，应收账款周转天数分别为 493.24 天、296.75 天和 323.01 天。应收账款作为发行人资产的重要组成部分，回款周期影响发行人的资金周转速度和经营活动的现金流量。若应收账款回款周期过长，公司可能面临运营效率降低和经营业绩下滑的风险。 12、民用市场拓展风险
26、、民用市场拓展风险 报告期内，公司产品主要应用于国防指挥信息系统，以及监狱、油田等少量民用通信领域。报告期内公司在民用市场实现销售收入分别为 1,409.12 万元、398.56 万元、 1,021.81 万元和 277.57 万元， 占当期营业收入比例分别为 17.90%、2.69%、5.16%和 5.66%，整体占比较少。 报告期内公司视频预警控制类产品销售收入呈现先下降后上升的趋势，2016年度视频预警控制类产品收入主要来自河南省监狱系统项目及塔里木油田项目，2017 年度、2018 年度该系列产品收入下滑较大，主要原因是随着军改的逐步深化 ， 视频指挥控制类产品需求快速增长 ， 公司积
27、极调整经营策略 ， 将有限的资金、研发力量和营销力量投入到以军方客户为主的视频指挥控制类产品，在民品领域投入的资金、研发和营销力量有所下降，并且公司尚未建立广泛的营销网络进行民用领域业务的推广，造成了视频预警控制类产品收入规模下滑。若后续仍未加大民品领域投入，民品业务开拓不力，将导致民品收入规模增长较慢甚至下滑的风险。 四、其他说明事项四、其他说明事项 本次发行不涉及老股转让情形。 如无特别说明， 本上市公告书中的简称或名词释义与公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书中的相同。 本上市公告书“报告期”指：2016 年度、2017 年度、2018 年度及 2019 年1-6 月。 11 本
28、上市公告书中数字一般保留两位小数，部分合计数与各数值直接相加之和在尾数上存在差异，系因数字四舍五入所致。 12 第二节第二节 股票上市情况股票上市情况 一、股票注册及上市审核情况一、股票注册及上市审核情况 （一）中国证监会同意注册的决定及其主要内容（一）中国证监会同意注册的决定及其主要内容 公司首次公开发行股票并在科创板上市的注册申请于2019年12月5日经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）同意注册（证监许可20192694号关于同意武汉兴图新科电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复）： “一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。 二、 你公司本次发行股票应严格按照报送上海证券
29、交易所的招股说明书和发行承销方案实施。 三、本批复自同意注册之日起12个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。” （二）上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容（二）上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容 公司首次公开发行股票并在科创板上市已经上海证券交易所 上海证券交易所自律监管决定书2019312号批准。本公司发行的股票在上海证券交易所科创板上市，公司股本为7,360万股（每股面值1.00元），其中16,724,370股股票将于2020年1月6日起上市交易。证券简称“兴图新科”，证券代码“688081
30、”。 二、股票上市相关信息二、股票上市相关信息 1、上市地点及上市板块：上海证券交易所科创板 2、上市时间：2020年1月6日 3、股票简称：兴图新科；股票扩位简称：兴图新科 4、股票代码：688081 5、本次公开发行后的总股本：73,600,000股 13 6、本次公开发行的股票数量：18,400,000股，均为新股，无老股转让 7、本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量：16,724,370股 8、本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量；56,875,630股 9、战略投资者在首次公开发行中获得配售的股票数量：920,000股 10、发行前股东所持股份的流通限制及期限：自然人程家明、
31、陈爱民及武汉兴图投资有限公司（以下简称“兴图投资”）限售期36个月，其他股东限售期12个月。具体参见本上市公告书“第八节 重要承诺事项”之“一、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限的承诺” 11、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：参见本上市公告书“第八节 重要承诺事项”之“一、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限的承诺” 12、本次上市股份的其他限售安排： （1）中泰创业投资（深圳）有限公司（以下简称“中泰创投”）所持92.00万股股份限售24个月 （2）网下发行部分，公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金等
32、配售对象中， 10%的最终获配账户承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月；本次发行承诺限售6个月的投资者共257户，所持股份755,630股，占发行后总股本的1.03% 13、股票登记机构：中国证券登记结算有限公司上海分公司 14、上市保荐机构：中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”、“保荐机构”） 三、上市标准三、上市标准 本次公开发行后发行人上市时市值为20.76亿元，发行人2018年度经审计的营业收入为19,813.64万元、归属于母公司所有者的净利润为4,221.38万元、扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润为4,015.90万元，满足上海证
33、券交易所科创板股票上市规则中第2.1.2条第一套标准之第二款内容，即“预计市14 值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币1亿元”。 15 第三节第三节 发行人、实际控制人及股东持股情况发行人、实际控制人及股东持股情况 一、发行人基本情况一、发行人基本情况 公司名称：武汉兴图新科电子股份有限公司 英文名称：Wuhan Xingtu Xinke Electronics Co.,Ltd. 注册资本：5,520万元 实收资本：5,520万元 法定代表人：程家明 成立日期：2004年6月17日 整体变更日期：2011年1月26日 公司住所：湖北省武汉东湖新技术开发区关山大道1号
34、软件产业三期A3栋8层 邮政编码：430073 互联网网址：http:/ 电子信箱： 负责信息披露的部门：证券部 信息披露负责人：姚小华（董事会秘书） 联系电话：027-87179175 传真号码：027-87179095-854 经营范围：计算机软、硬件、音视频编解码设备和数据传输设备的开发、生产、维修、技术服务及批发兼零售；音视频处理软件和指挥调度系统软硬件（含视频会议软硬件、 指挥大厅显示软硬件、 指挥大厅控制软硬件、 图像传输软硬件、图像处理软硬件）、通信产品（不含无线电发射设备）、多媒体通讯产品（专营除外）、智能穿戴设备、应急指挥系统的开发、技术服务及批发兼零售；计算机网络及系统集成
35、安装；计算机及外围设备、监控设备的批发兼零售；单位自有房16 屋租赁；电子与智能化工程、弱电工程；大数据分析；物联网研发及技术服务。（依法须经审批的项目，经相关部门审批后方可开展经营活动） 主营业务：公司是一家基于网络通信的军队专用视频指挥控制系统提供商，专注于视音频领域的技术创新和产品创新，主要产品包括视频指挥控制系统、视频预警控制系统，重点应用于国防军队，并延伸至监狱、油田等行业。 所属行业：根据证监会发布的上市公司行业分类指引 ，兴图新科所属的行业为“C 制造业”下属的“C39 计算机、通信和其他电子设备制造业”。 二、控股股东、实际控制人基本情况二、控股股东、实际控制人基本情况 （一）
36、控股股东、实际控制人基本情况（一）控股股东、实际控制人基本情况 本次发行前，程家明先生直接持有公司2,886.29万股，占比52.29%，通过武汉兴图投资有限公司（以下简称“兴图投资”）间接控制公司19.28%的股权，同时担任公司的董事长、总经理，具有公司的实际经营管理权，对公司股东大会决议有重大影响，为公司的控股股东、实际控制人。 本次发行后，程家明先生直接持有公司2,886.29万股，占比39.22%，通过兴图投资间接控制公司14.46%的股权，仍为公司控股股东、实际控制人。 程家明，男，1969年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为4301051969*。毕业于国防科技大学
37、信息处理显示与识别专业，本科学历。1991年7月至1997年5月，就职于华东电子工程研究所，任工程师、项目负责人；1997年6月至1998年7月，就职于合肥中科大爱克科技有限公司，任高级工程师；1998年8月至1999年8月，就职于武汉龙凌电子科技开发有限公司，任高级工程师； 1999年9月至2004年5月， 创办武汉兴图电子有限责任公司， 任总经理； 2004年6月创办兴图新科有限，2004年6月至2010年12月任兴图新科有限执行董事、总经理，2011年1月至今，任公司董事长、总经理。 17 （二）本次发行后控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图（二）本次发行后控股股东、实际控制人的股权
38、结构控制关系图 三、董事、监事、高级管理人员基本情况三、董事、监事、高级管理人员基本情况 （一）董事（一）董事 公司本届董事会成员共有7名，其中包括3名独立董事。公司现任董事基本情况如下： 姓名姓名 职务职务 任职期限任职期限 程家明 董事长 2017.6.21-2020.6.20 陈爱民 董事 2017.6.21-2020.6.20 姚小华 董事 2017.6.21-2020.6.20 黄加 董事 2018.12.12-2020.6.20 李云钢 独立董事 2019.3.19-2020.6.20 崔华强 独立董事 2019.3.19-2020.6.20 王清刚 独立董事 2019.3.19-
39、2020.6.20 （二二）监事监事 公司监事会成员共有3名。现任监事基本情况如下： 姓名姓名 职务职务 任职期限任职期限 陈升亮 监事会主席 2017.6.21-2020.6.20 程解珍 监事 2017.6.21-2020.6.20 任青 监事 2018.12.12-2020.6.20 （三三）高级管理人员高级管理人员 公司的高级管理人员包括总经理、副总经理、董事会秘书及财务负责人。公司现有6名高级管理人员，基本情况如下： 姓名姓名 职务职务 任职期限任职期限 18 程家明 总经理 2017.6.21-2020.6.20 陈爱民 副总经理 2017.6.21-2020.6.20 姚小华 副
40、总经理、董事会秘书 2017.6.21-2020.6.20 马超 财务总监 2019.3.4-2020.6.20 孔繁东 副总经理 2017.6.21-2020.6.20 王显利 副总经理 2017.6.21-2020.6.20 （四）本次发行后，公司董事、监事、高级管理人员持有发行人股票的情（四）本次发行后，公司董事、监事、高级管理人员持有发行人股票的情况况 姓名姓名 持股方式持股方式 持股数量持股数量（万股）（万股） 持股比例持股比例 部门及职务部门及职务 限售期限限售期限 程家明 直接持有 2,886.29 39.22% 董事长、总经理 自上市之日起锁定36个月 间接持有 594.33
41、8.08% 自上市之日起锁定36个月 陈爱民 直接持有 232.56 3.16% 董事、副总经理 自上市之日起锁定36个月 间接持有 152.00 2.07% 自上市之日起锁定36个月 姚小华 间接持有 38.00 0.52% 董事、董事会秘书、副总经理 自上市之日起锁定36个月 孔繁东 间接持有 33.88 0.46% 副总经理 自上市之日起锁定36个月 马超 间接持有 20.01 0.27% 财务总监 自上市之日起锁定36个月 陈升亮 间接持有 18.24 0.25% 监事会主席、 平台研究部负责人 自上市之日起锁定36个月 王显利 间接持有 11.54 0.16% 副总经理 自上市之日起
42、锁定36个月 程解珍 间接持有 7.60 0.10% 监事、总经理助理 自上市之日起锁定36个月 任青 间接持有 1.00 0.01% 保密办主任 自上市之日起锁定36个月 注：上述间接持股数量系根据其持有公司股东的出资份额或持股比例折算 （五）公司董事、监事、高级管理人员持有发行人债券的情况（五）公司董事、监事、高级管理人员持有发行人债券的情况 截至本上市公告书刊登日，本公司尚未发行过债券，公司董事、监事、高级管理人员不存在持有本公司债券的情况。 四、核心技术人员情况四、核心技术人员情况 本次发行后，公司核心技术人员基本情况及持有股票的情况如下： 姓名姓名 持股方式持股方式 持股数量持股数量
43、（万股）（万股） 持股比例持股比例 部门及职务部门及职务 限售期限限售期限 程家明 直接持有 2,886.29 39.22% 董事长、总经理 自上市之日起锁定36个月 间接持有 594.33 8.08% 自上市之日起锁定36个月 孔繁东 间接持有 33.88 0.46% 副总经理 自上市之日起锁定36个月 王显利 间接持有 11.54 0.16% 副总经理 自上市之日起锁定36个月 陈升亮 间接持有 18.24 0.25% 监事会主席、 平台研究部负责人 自上市之日起锁定36个月 周志祥 间接持有 3.00 0.04% 终端产品部负责人 自上市之日起锁定36个月 注：上述间接持股数量系根据其持
44、有公司股东的出资份额或持股比例折算 19 五、 本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励计划及相关安排五、 本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励计划及相关安排 （一）已经实施完毕的员工股权激励计划（一）已经实施完毕的员工股权激励计划 2019年5月，兴图投资2019年第二次临时股东会决议审议通过关于公司控股股东程家明先生将自己股份转让给相关人员的议案，公司实际控制人程家明将其持有的兴图投资134.15万元股份转让给30名骨干员工，相关员工间接取得公司股权的成本低于其股份的公允价值，对员工实施了股权激励。 兴图投资的基本情况如下： 公司名称 武汉兴图投资有限公司 公司类型 有限责任公司
45、注册地 武汉东湖新技术开发区关山大道1号软件产业三期A3栋8层01-04号 法定代表人 程家明 注册资本 1,204.00 万元 实收资本 1,204.00 万元 成立日期 2012 年 12 月 21 日 统一社会信用代码 91420100059160439L 主营业务及其与发行人主营业务的关系 除持有发行人股份之外，无其他经营业务 兴图投资的具体股东名单如下： 序号序号 股东姓名股东姓名 出资金额（万出资金额（万元）元） 出资比例出资比例 在发行人及子公司处任职在发行人及子公司处任职 1 程家明 672.53 55.85% 董事长、总经理 2 陈爱民 172.00 14.29% 董事、副总
46、经理 3 姚小华 43.00 3.57% 董事、董事会秘书、副总经理 4 黄敏 43.00 3.57% 行政部职员 5 孔繁东 38.34 3.18% 副总经理 6 邹村 34.40 2.86% 市场营销方向负责人 7 王世光 26.04 2.16% 军品营销中心总经理 8 马超 22.64 1.88% 财务总监 9 刘艳晖 20.64 1.71% 产品部部长 10 陈升亮 20.64 1.71% 监事会主席、平台研究部部长 11 王显利 13.06 1.09% 副总经理 12 关红梅 11.32 0.94% 民品营销中心总经理 13 徐昊 10.32 0.86% 总经理助理 14 雷娟 8.
47、60 0.71% 人事主管 15 程解珍 8.60 0.71% 监事、总经理助理 16 欧阳泉 5.66 0.47% 品牌、文化和政企关系负责人 17 吴杰峰 3.40 0.28% 总经理助理 18 周志祥 3.40 0.28% 核心技术人员、终端产品部部长 20 19 李娟 3.40 0.28% 销售总监 20 刘天卿 2.26 0.19% 硬件设计部部长 21 程郎军 2.26 0.19% 业务系统部部长 22 程科 2.26 0.19% 技术经理 23 刘登军 2.26 0.19% 产品部副部长 24 程凯 2.26 0.19% 产品总监 25 韩永红 2.26 0.19% 产品总监 2
48、6 凌剑 2.26 0.19% 产品总监 27 董时刚 2.26 0.19% 销售总监 28 程飞 2.26 0.19% 销售总监 29 刘志国 2.26 0.19% 销售总监 30 刘志红 2.26 0.19% 销售总监 31 程巍 2.26 0.19% 销售经理 32 林洁 2.26 0.19% 人力资源部部长 33 张晓亮 2.26 0.19% 招聘主管 34 杨银峰 2.26 0.19% 武汉启目副总经理 35 潘丹 2.26 0.19% 财务部副经理 36 陈尧 2.26 0.19% 证券部部长 37 张明 1.13 0.09% 选型工程师 38 叶响华 1.13 0.09% 售前工
49、程师 39 王伟民 1.13 0.09% 售后服务部部长 40 任青 1.13 0.09% 监事、保密办主任 合计合计 1,204.00 100.00% 兴图投资承诺： “1、自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本单位直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份， 也不由公司回购该部分股份。若公司股票上市后六个月内连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价（遇除权、除息时上述股票价格相应调整） ，上述锁定期自动延长六个月。 2、对以上锁定股份因除权、除息而增加的股份，本单位亦将同等遵守上述锁定承
50、诺。 3、如未履行上述承诺，自愿接受上海证券交易所等监管部门依据相关规定给予的监管措施。 ” （二二）已经）已经制定或正在实施的员工股权激励及相关安排制定或正在实施的员工股权激励及相关安排 截至本上市公告书刊登日， 公司不存在已经制定或正在实施的股权激励及相关安排。 21 六、六、本次公开发行申报前实施员工持股计划本次公开发行申报前实施员工持股计划 公司股东兴图投资为员工持股平台，具体参见本上市公告书“第三节 发行人、实际控制人及股东持股情况”之“五、本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励计划及相关安排”。 七、七、本次发行前后的股本结构变动情况本次发行前后的股本结构变动情况 本次发行前，