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1、精选优质文档-倾情为你奉上利维坦读书笔记 说实话，一开始选择这本书阅读只不过是因为这个让人困惑的名字，“利维坦”在西方神话故事中是个庞大而可怖的怪物，这个命名方式让这本政治学必读书籍充满着神秘色彩，而我也对此满怀期待。事实上，这是一本比较难懂而且晦涩的书籍，好在有李老师的任务安排之下，我们组内伙伴硬着头皮共同啃完，在讨论课上，李老师从头至尾帮我们慢慢梳理这个脉络，让我觉得这个“大怪兽”也变的亲切可人了，对政治思想史的演进有了更多的体会。 较之政府论，社会契约论这些政治学专著，利维坦就显得宏大庞杂得多，尽管有人认为利维坦对基督教的理解在今天看来仍然是异端的甚至异教的、让人冒犯的，毫无灵性观念甚至
2、到了粗俗的地步。但是事实上，利维坦提供了一个从本体论、认识论、伦理学、政治学到宗教的整全而明晰的哲学图景：构成宇宙的在空间中的物质及其运动的本体论观念；由对象及其运动对人的刺激、作为表象的感觉、想象及其系列、推理等构成的认识论模式；激情优先于理性并且两者都被嵌入人（作为物体）及其运动这一本体模式，以及基于激情的伦理和幸福观念；自然状态、自然权利和自然法；契约、国家、主权者的权力、自由以及臣民的自由、法律；对上帝之国（the kingdom of God）的一种世俗的类似犹太复国主义的理解，将天国本身拉到世俗之中，从而使得政教合一或使一切为主权者所掌控成了理所当然的。 在查阅相关文献和总结其他学
3、者的阅读研究后，我认为有几个特别值得注意的要点值得我们认真体会：1.我最困惑的是霍布斯的“理性（reason）”概念。霍布斯是徘徊在数学理性和经验理性之间的巨人。他常常宣称自己的主张基于经验，可是经验未必能支撑必然的道德判断，而且在一位哲学家与英格兰普通法学者的对话中又明确反对支撑普通法的经验理性；另一方面，霍布斯又宣称几何学是唯一的科学，似乎认同了数学理性，但在利维坦中又仅仅将几何的本质归咎于精确定义和操作，而不是像笛卡尔那样归咎于数学和逻辑真理的自明性（self-evidence），况且霍布斯又似乎相信这种科学方法可以普遍扩展到政治学研究中。或许霍布斯有一种过于自信的独断论倾向，才使得他没
4、有看清自己体系中方法上根本的内在冲突以及由此导致的问题。2.就国家和契约而言。在霍布斯那里，任何类型的国家都是基于明示的或推测的契约（源于生育的父系制国家、源于战俘的专制国、源于自由同意的政治国家、源于启示和盟约的上帝国），它们的差别在于订立契约时契约人的位置不同；但契约之所以有效，却又并非单单是契约本身，而是对后果和情势的考量，譬如权力的威胁、不可抗拒的力量的支撑等；3.第32章的“理性的囚禁（captivity of our understanding）”概念很重要，由此霍布斯还区分了内心的信仰自由和外在的信仰宣告（confession of faith）：前者是内在的、自由的、不受干扰的
5、，而后者则是需要顺从主权者的命令（霍布斯举了圣经中乃缦的例子）。似乎吊诡的是，当霍布斯不顾一切地坚持国家或主权者的绝对权力时，却又保留了个人的内心的绝对自由，甚至不惜因此撕裂了个人：你内心信不信，信什么无所谓，国家也无法干涉，但当主权者告诉你应该信什么的时候，你得该或得宣称你信什么。4.第一部分讲自然法时似乎是对人的行为毫无约束力的理性的箴言，阴郁的自然状态和为所欲为的自然权利掌控一切；但到第三部分讲“基督教国家”时将自然法与神法等同起来，由似乎对基督教传统自然法做了重要让步，但前后并不一致。利维坦分为四部分：第一部分“论人”讨论认识论和伦理学：物体的运动对人的刺激促成的感觉和想象；认识犹如斥
6、候兵听候激情及其目标的吩咐；善恶起源于欲望与憎恶；自然状态下人的权利就是天赋的自由，却极为悲惨；自然法是理性的箴言，却不稳定；第二部分“论国家”讲述了国家如何通过契约而产生、国家的形式、主权者的权利职责、臣民的义务；第三部分“论基督教国家”区分了自然理性的宗教和先知的宗教，通过诠释后者将上帝之国解释为基督未来降临的地上的世俗之国（civil kingdom），将教权完全归于主权者，并清除了一切可能颠覆现世国家的灵性教义，封闭了直接灵感和天上的国度。第四部分“论黑暗的王国”攻击了天主教会、希腊哲学和经院哲学，因为这是颠覆世俗国家的危险观念的策源地。 带着以上几个问题，我们对全文的主要部分进行详细
7、解读，在通读之前，我们需要对历史背景和作者的简介做个简短的描述：一、作者简介 托马斯霍布斯（Thomas Hobbes，1588-1679年），是英国著名的唯物主义哲学家和政治思想家，是近代西方政治学理论的奠基者之一。他出生于英国南部威尔特郡（Wiltshire）的马尔麦斯堡镇（Malmesburg）一个贫苦的牧师家庭，他自幼天资聪颖，勤奋好学，十五岁时就进入牛津大学马格德伦学院读书，专门攻读经院派逻辑和古典哲学。当时的牛津大学是专门培养贵族子弟的，他作为一个寒门学子，能进入其中，说明他确实得到牛津的赏识并得到破例录取。他十九岁毕业并获得了文学学士学位，因为学习成绩优异，他在毕业后得以留在牛津
8、大学任教，当上了一名逻辑学课程教师。在牛津大学任教三年后，通过大学校长的推荐，霍布斯离开牛津大学，专门担任大贵族威廉卡文迪什的家庭教师。卡文迪什后来成为德文郡伯爵，成为当时英国最有权势的家族。霍布斯从此与这个显赫的贵族家庭建立了毕生的友谊并保持密切联系。而且，他通过这一家族结识了当时欧洲一批具有学术地位、社会影响和抱有自由主义思想的著名人物，他们分别是：英国杰出思想家弗朗西斯培根、克利夫顿爵士、法国科学家伽桑狄、数学家梅尔森和意大利科学家伽利略等。由此，出身卑微的霍布斯便凭借自己的学识和社交圈子，跻身于上流社会之中。二、写作背景 霍布斯生活在16世纪末和17世纪，那时候英国社会正经历着动荡和剧
9、烈的变革。从1640年开始，英国国会为争取更多的权力而开始与国王作斗争。1642年国会提出了大抗议书，遭到查理一世拒绝，于是，查理一世宣布讨伐国会，内战终于爆发。1640年，霍布斯发表了保卫在国内维持和平必不可少的国王大权。他从个人的自然权利出发，论证了只有至高无上的王权才能保卫国内和平与安宁。这种保守甚至是倒退的主张激起了国会中资产阶级的极大愤怒和反抗。1640年11月，霍布斯害怕国会将对其进行惩罚，于是就悄悄逃往法国巴黎，并在那里隔岸观火，继续观察国内政治局势的发展动态。在巴黎的十年间，他集中精力写作政治学方面的著作。他一生中写了很多著作，有论政治体、人的本性、论公民、利维坦、论物体、论人
10、等。然而，人们公认的体系最完备、内容最充实、论证最严密、学术价值最高、影响力最大的，要算1651年出版的利维坦一书。所谓的“利维坦”（Leviathan），是指圣经中提到的一种力大无穷的巨兽的名字的音译。在旧约的约伯记中有这样的记载：耶和华在提到利维坦的时候，把它誉为骄傲之王，说它是水族之中的至高无上之物，万物与之无与伦比，万事万物均在它的下面，受他管辖支配。霍布斯用它来给自己的书命名，旨在用以比喻一个极为强大的拥有无限权力的、统治一切、管辖一切的国家。这正说明了利维坦主要是霍布斯写的一本关于国家论方面的专著。在这本书中，霍布斯借鉴了当时的自然科学科学成果、哲学和前人的政治思想成果，运用机械唯
11、物主义的观点和方法，从人的个性和自然状态以及自然法出发，得出国家是如何诞生的，他肯定了“君权人授”，否定了延续甚久的所谓“君权神授”说，给宗教权威以釜底抽薪式的严重打击。 三、写作方法从写作的思路上看，利维坦首先在全文的第一和第二部分确立了“自然状态”，然后在第三第四部分摧毁“黑暗王国”。换言之，前半本的主题是“恐惧”，也就是描述对“自然状态”的恐惧，以及取而代之的对主权者利维坦的恐惧，最后两部分的主题则是摧毁基督教教士统治及其宗教信仰的基础。从利维坦的建构体系上说，这本书的写作体系非常严密，逻辑清晰，第一部分对于全书写作确定基本的方法论，对于国家产生的理论进行了前提条件上的假设与推理。比如对
12、于自然律、人的本性、尤其自然状态的假设为其后来的论述进行了铺垫。第二部分“论国家”是全书的经典部分，在此作者阐述的著名的国家诞生说，对于国家的组成以及制度的运作做了深入的论述。第三、四两部分是作者对于基督教神学政治体系以及教会的腐化的批判。四、主要内容 在这一部分主要是对经典段落或者语句的摘抄和简单评述。1 论感觉（of sense） 霍布斯从研究人类的思想（thoughts of man）开始：“每一思想都是我们身外物体的某一种性质或另一种偶性的表象或现象（representation or appearance）。这种身外物体通称为对象（object），它对人类身的眼、耳和其他部分发生作用
13、。”【霍布斯：利维坦，黎思复等译，商务印书馆1985年版，第4页，下同】现象的根源（original of）是感觉，“感觉的原因就是对每一专司感觉的器官施加压力的外界物体或对象。这一假象或幻象（seeming or fancy）就是人们所谓的感觉。可感知的性质是物质运动（several motions of the matter）,感觉都只是原始幻象。”【4-5，这里表象与对象的关系，还有对运动的确认，都是独断论的，缺乏明证性，见罗素和梯利的哲学史】2 论想象（of imagination） “想象不过是渐次衰退的感觉（Imagination, therefore, is nothing bu
14、t decaying sense）。”【7】当指幻象本身时，称之为想象；当指衰退的过程，则称之为记忆，“想象和记忆就是同一回事，只是由于不同的考虑而具有不同的名称。”【8】记忆多称之为经验；简单想象和复合想象；梦：睡眠中的想象。“以往崇拜林神、牧神、女妖等等的异端邪教，绝大部分就是由于不知道怎样把梦境以及其他强烈的幻觉跟视觉和感觉区别开来而产生的。”【10-11】 语言或其它表意符号在人心中引起的想象叫做理解（understanding），还包括断言、否定或其它形式。3 论想象的序列或系列（consequence or train of imaginations） 霍布斯这里考察的思维系列（c
15、onsequence of thoughts）是心理的（mental）而非语言的（linguistic）。思维系列可分为两种：1.无定向无目的的；2.受某种欲望和目的控制的或称定向的（regulated thoughts）。后者分为两种：a探究原因的系列，人兽共有；b探寻可能的结果时的系列，人类独有。 预见、慎思或智慧（foresight, providence, prudence, wisdom）等基于推测，“未来只是心灵将过去行为的系列应用于现存行为而造成的假设。”【15】 上述就是人类的天然的心理活动的全部，“原因是人类的心灵除了感觉、思维和思维系列之外便没有其他运动了。”【17】我们只
16、能想象有限事物，“无限”一词意指无能。4 论语言（of speech） 文字（letter）；语言（speech）是最高贵的发明，“由名词或名称（names or appellations）以及其连接所构成。人类运用语言把自己的思想记录下来，当思想已成为过去时便用语言来加以回忆。”【18】语言的用处是“把思维系列转化为语言系列。”【19】语言的滥用：意义不准；隐喻使用；错误传达意愿；用语言互相伤害。名词有的专有，有的普遍，普遍名词基于东西性质的类似。“真实和虚假只是语言属性，而不是事物的属性。”【22】 霍布斯说几何学是迄今的唯一科学，但霍布斯似乎没有像Descartes那样理解几何之为科学的
17、本质，他似乎将正确的定义理解为几何学的本质了。“进行推理时，没有一个是从所用的名词的定义或解释开始的。这种方法只有在几何学中才运用了，其结论也因此而成为无可争论的。”【31；霍布斯虽然把几何学作为唯一真正的科学典范加以推崇（Descartes皆然），但利维坦中仅有的论述（暂无法将阅读扩展到其论物体论人等论著）似乎未必能表明他准确地理解到了数学或几何真理的本质：在经验认识论的基础上霍布斯将几何学结论的严密性归因于恰当定义】名词（names）可以归为四大类：物质的名词（物质或物体由之得到理解）；抽象名词（使物体相区别的偶性和特性的名词）；幻象名词（我们身上借以做出区别的性质）；名词的名词。这些肯定
18、名词表示：自然界的东西、物体的性质、心理假想的物体、语词与语言。还有些否定名词。此外的名词都是无意义的：如经院学者的，还有诸如incorporeal substance等自相矛盾的组合名词。5 论推理与学术（of reason and science） 推理不过是心中的加减。“推理就是一种计算，也就是将公认为标示或表明思想的普通名词所构成的序列相加减。”【28】在谈到推理（reasoning）的时候，Hobbes虽然说“推理本身却始终是正确的推理，如同算术始终是一门确定不移、颠扑不破的艺学一样（reason itself is always right reason, as well as a
19、rithmetic is a certain and infallible art）”【28】但随即却又说，如果推理出错或计算出现分歧，“有关双方就必须自动把一个仲裁人或裁定人的推理当成正确的推理（when there is a controversy in an account, the parties must by their own accord set up for right reason the reason of some arbitrator, or judge, to whose sentence they will both stand）。”【28】笛卡尔和斯宾诺莎所依赖
20、的数学和逻辑真理的自明性（self-evidence）荡然无存。这岂非真理的退场，政治正确的登场。 一般语词推理得出的虚假的推论，被称为error，实际上是absurdity,因为无法想象，“那些除了声音外什么也想象不出的语词便是所谓的荒谬、无意义或无稽之词。”【30】造成荒谬结论的原因：1.不讲方法，推理不从定义开始；2.将物体的名词赋予偶性，或反过来；3.物体的偶性与本身的偶性混淆；4.物体的名词赋予名词了；5.偶性的名词赋予名词了；6.隐喻等用法；7.无意义的名词。 可以看出，理性或推理（reason）不是与生俱来，而是通过辛勤努力得来：“其步骤首先是恰当地用名词，其次是从基本元素名词起
21、，到把一个名词和另一个名词连接起来组成断言；然后在形成三段论证,即一个断言与另一个断言的联合，直到我们获得有关问题所属名词的全部结论为止。这就是人们所谓的science。感觉和记忆只是关于事实的知识，这是木已成舟不可改变的东西。学识则是关于结果以及一个事实与另一个事实之间的依存关系的知识。”【32-33 对推理或理性的理解主要侧重描述其作为一个计算和操作，缺乏对其本质的分析呀】“人类的心灵之光就是清晰的语词，但首先要用严格的定义去检验，清除它的含混意义；推理就是步伐，学识的增长就是道路，而人类的利益则是目标（the light of humane minds is perspicuous wo
22、rds, but by exact definitions first snuffed, and purged from ambiguity; reason is the pace; increase of science, the way; and the benefit of mankind, the end）。”【34】6 论自觉运动的内在开端（即激情）；以及表示这些开端的术语（of the interior beginings of voluntary motions, passions, speeches by which they are expressed） 动物有两种运动：vi
23、tal motion和animal motion，后者又称voluntary motion,“按照首先在心中想好的方式行走、说话、移动肢体等便属于这类运动。”【35】而“想象便显然是自觉运动最初的内在开端（it is evident that the imagination is the first internal beginning of all voluntary motion）。人体中这种运动的微小开端，在没有表现为行走、说话等等可见的动作以前，一般称之为意向（endeavor）。”【35-36,霍布斯似乎建构了一个物体及其运动的本体世界；而就人来说，这种有目标的运动是更基本的，而感觉
24、、想象等都是运动所催成的。因而在某种意义上讲，霍布斯那里，意志或实践已经比理性更为优先了。】 意向（endeavour）因其朝向或避开某物而称之为欲望或嫌恶；对象相应地称之为爱或憎之物。爱与欲望的区别：对象在场与否。欲求与憎恨之中间状态谓之轻视（contempt）。 “任何人的欲望的对象就他本人说来，他都称为善，而憎恶或嫌恶的对象则称为恶；轻视的对象则称为无价值和无足轻重。不可能从对象本身的本质之中得出任何善恶的共同准则，这种准则，在没有国家的地方，只能从个人自己身上得出，有国家存在的地方，则从代表国家的人身上得出。”【37，欲望先于善】美丑则是有迹象预期善恶的东西。因此有三种善：good i
25、n the promise,即美；效果方面的善，delightful；手段方面的善，profitable。 与欲望和嫌恶相应的愉快（生命运动的一种加强和辅助）和不愉快（阻挠和干扰生命运动）。激情的细致区分。希望他人好的欲望称为仁慈、善意或慈爱；善良的天性；贪婪；野心；嫉妒；报复。好奇心（curiosity），“这种欲望只有人才有，所以人之有别于其他动物还不止是由于他有理性，而且还由于他有这种独特的激情。”【40】 “根据公开认可的传说构想出的对于不可见的力量的畏惧谓之宗教。所根据的如果不是公开认可的传说，便是迷信。”【41】自荣（glorying）；斟酌（deliberation）：“一直到这
26、一事物完成或被认为不可能时为止这一过程中的一切欲望、嫌恶、希望和畏惧的总和，便是我们所谓的斟酌（或慎思）。”【43】“在斟酌之中，直接与行动或不行动相连的最后那种欲望或反感，便是我们所谓的意志。它是意愿的行为，而不是意愿的能力（In deliberation, the last appetite, or aversion, immediately adhering to the action, or to the omission thereof, is that we call the will; the act, not the faculty, of willing）。意志便是斟酌中的最
27、后一个欲望。”【43-44】 激情的语词表达和肢体表达。福祉（felicity）指的是今生之福，霍布斯毫无宗教感，觉得心灵永恒的宁静在今世是不存在的，上帝之福是无法理解的。7 论讨论的终结或决断（the end or resolutions of discourse） 求知欲控制的讨论；意见；过于与未来的真理的讨论中最后的意见就称之为讨论者的判断（judgment），决断或最后断定（resolute and final sentence）。讨论不能以绝对知识为终结，因为知识在根源上是感觉和记忆。学术也不是绝对的，而是有条件的。“任何人都不可能通过讨论，知道这一事物或那一事物已经存在或将要存在，
28、而这就是绝对地知道。他所能知道的只是：如果这一事物存在，那一事物便也会存在。他知道的不是一种事物与另一事物相连所形成的系列，而只是同一事物的一个名词与另一个名词所形成的系列。”【47，这里有两个含混：1.有的真理，譬如逻辑和数学真理，未必依赖事物的存在；2.这里说的名词系列的知识也等同于思想系列。总之，霍布斯似乎认为没有绝对的知识。】 良知（conscience）的本义就是相互的意识，而只在比喻的意义上用于私人的思想； 讨论从另一个人的话开始时，决断称之为信任和信仰。则不是来自自然理性，而是来自权威和推崇。8 论智慧之德以及相关缺陷（of the virtues commonly called
29、 intellectual; and their contrary defects） Intellectual virtue：为人称道珍视的心理能力，即良好的智慧（good wit）。分为自然的和习得的。自然的包括构思敏捷和方向稳定。“获得的”只有推理一项。 “智慧的这种差异的原因在于激情，而激情的差异则一部分是由于体质不同，另一部分是由于教养有别而来的（The causes of this difference of wits are in the passions, and the difference of passions proceedeth partly from the diff
30、erent constitution of the body, and partly from different education）。”【53】最引起智慧差异的激情主要是程度不同的权势欲、财富欲、知识欲和名誉欲，都可以总括为权势欲（desire of power）。这里霍布斯的一个关键论述酷似尼采权力意志的先声：“思想对于欲望来说，就像斥候兵或侦探一样，四出窥探，以发现通向所希望的事物的道路（For the thoughts are to the desires as scouts and spies to range abroad and find the way to the thin
31、gs desired, all steadiness of the minds motion, and all quickness of the same, proceeding from thence）。”【54】 激情的过度即癫狂。霍布斯说，犹太人之所以陷入鬼神附体的观念，是因为“他们缺乏穷究自然原因的好奇心。”【58】9 论各种知识的主题（of the several subject of knowledge） 知识分为事实的知识和断言间推理的知识(knowledge of the consequence of one affirmation to another)，后者是有条件的，是s
32、cience.事实的知识称为历史：自然史和人文史。Science一般被称为哲学书籍：分为自然哲学（数量与运动的推理知识：非确定的，基本哲学；确定的：数学、宇宙学、力学；质量的推理知识：气象学、星象学等，这里一般动物性质的推理居然包括光学和音乐，而人类特性的推理包括伦理学、诗学、逻辑学、雄辩术和正义论，后四者作为语言的推理）；政治学和人文哲学。10 论权势、身价、地位、尊重和资格（of power, worth, dignity, honour and worthiness） “权势普遍讲来就是一个人取得某种显然利益的现有手段（The power of a man, to take it uni
33、versally, is his present means to obtain some future apparent good, and is either original or instrumental）。”【62】自然权势指身心官能的优越性；获得的权势则如幸运、财富、名誉、朋友和神助等。权势最大的是人们根据同意自愿联合起来的一个法人或自然人。 价值或身价就是他的价格，国家赋予的身价就是地位（dignity）；国家的君主有些方式来荣宠臣民。“行为只有是伟大而艰巨的，因而成为巨大权势的象征时，就是令人尊重的，合乎正义与否并不足以改变这一点。”【68，这里霍布斯似乎充满异教色彩】盾饰和纹
34、章来自古日耳曼人。资格（worthiness）与身价不同，取决于胜任的能力。11 论品行的差异（of the difference of manners） 考虑的是“在团结与和平中共同生活的人类品质（qualities of mankind that concern their living together in peace and unity）。”【72】这里霍布斯说，“旧道德哲学家所说的那种终极的目的和最高的善根本不存在。幸福就是欲望从一个目标到另一个目标不断地发展，达到前一个目标不过是为后一个目标铺平道路。所以如此的原因在于，人类欲望的目的不是在一顷间享受一次就完了，而是要永远确保达到
35、未来欲望的道路。”【72，这算是霍布斯的基于本体论的道德观念】 全人类共有的普遍倾向就是“得其一思其二，死而后已，永无休止的权势欲。”【72】这一欲望使人倾向于争斗、敌对和战争。追求安逸、肉欲、爱知识以及艺术的欲望都使人倾向于服从一个共同的权力。爱荣誉。 对自然原因的无知，会使人轻信。对自然原因的探寻会得出第一因，“某一个原因的前面再没有其他原因存在，它是永恒因，也就是人们所谓的上帝。”【78】不过人们心中并没有上帝的观念或影像。 许多人不探求自然因，却在无知中对想象出来的不可见力量畏惧、求告和感谢。这种畏惧(fear)就是宗教和迷信的自然种子。12 论宗教（of religion） 宗教的种
36、子：1.好探究原因的本性；2.相信万事有其原因以及想象一些原因。（这两项使人处于普罗米修斯式的焦灼中）。“承认一个永存、无限和全能的上帝这一点却比较更容易从人类想知道自然物体的原因及其各种不同的性质与作用的欲望中导引出来，而不容易从人们对未来将降临在自身身上的事情的恐惧中导引出来。”如原始推动者【81，这里霍布斯试图区分开一个基于纯自然理性原因的原始推动者和基于恐惧的假象的神灵概念】3.对不可见力量的敬拜方式；4.预兆和预言。另一种总结为：对鬼的看法；对第二因的无知；对畏惧事物的敬拜；预兆。 宗教的种子受到两种人的培育：自己的独创（人类政治的一部分）或根据上帝的指示（神的政治），“两种人这样做
37、的目的都是要使依附于他们的人更服从、守法、平安共处、互爱、合群。一切异教人的建国者和立法者都属于前一类，而亚伯拉罕、摩西和向我们昭示天国法律的救主基督则属于后一类。”【83】 利用人们对原因的无知；加上绘画和雕刻的偶像；异教人的宗教创立者自称经验和神启，又加上占卜。等等。神也为自己建立了一个特殊的王国，“上帝成为全世界之王是根据权力而来的，但他成为选民之王则是根据契约而来的。”【88】 宗教可以分解为最初的那些种子，“这些要素或种子只是关于神以及超自然和不可见的力的一种看法。”【88】自相矛盾、自私自利、没有奇迹、无公道都会削弱信仰；天主教会的得救必须之事中，许多是为了教皇和教徒的利益。【本章
38、对宗教的论述，完全是自然宗教的写法，即基于自然理性的考察，对启示并不真的特别上心】13 论人类幸福与苦难的自然状态（of the natural condition of mankind as concerning their felicity and misery） 霍布斯先描述了人与人之间的平等：体力和智力方面。达到目的的希望的平等；如果目标相同则会冲突成为仇敌。目的是自我保全和享受。力图摧毁或征服对方。而自保之道最合理的就是先发制人，因而“统治权的扩张成了人们自我保全的必要条件。”【93，算是对论公民章1中从“自我保存”到“为所欲为”的自然权利的发展的一个辩护和诠释。】天性中争斗的三种主
39、要原因：竞争、猜疑和荣誉（competition, diffidence, glory；求利，求安全，求名誉）。结果，“在没有一个共同权力使大家慑服的时候，人们便处在所谓的战争状态之下。这种战争是每一个人对每个人的战争。举凡土地的栽培、航海、外洋进口商品的运用，舒适的建筑时间的记载、文艺、文学、社会等等都将不存在。最糟糕的是人们不断处于暴力死亡的恐惧和危险中，人的生活孤独、贫困、卑污，残忍而短寿。”【95】 这种自然状态是真实的，人们生活中常常有所防备；许多地方的人这样；国与国之间处于自然状态；在自然状态中，“没有财产，没有统治权，没有你的、我的之分。”【96】脱离自然状态要靠激情（对死亡的恐
40、惧、对舒适生活的欲望，以及勤劳取得这一切的希望）和理性。理性提示易行的和平条件，称之为自然法。14 论第一与第二自然法以及契约（of the first and second natural laws and of contracts） 自然权利“就是每一个人按照自己愿意的方式运用自己的力量保全自己的天性（也就是保全自己的生命）的自由。因此，这种自由就是用他自己的判断和理性认为最适合的手段去做任何事情的自由。”【97，从is到ought的僭越问题在论公民笔记中已经指出】自然法则是理性发现的戒条或法则。Jus（权利）与Lex(法律)的区别就是：自由与义务的区别。理性的一般法则与论公民中差不多：“
41、只要有和平的希望，就应当力求和平；在不能得到和平时，就可以寻求并利用战争的一切助力。”【98】在论公民中这被称为首要的自然法，但在这里，霍布斯将之区分为基本的自然权利（“利用一切可能的办法来保卫我们自己”）和基本的自然法（“寻求和平、信守和平”）。【98，则自然权利和自然法都是理性的规箴，也都是人的理性立法；不过鉴于章6、章11描述的欲望在人性中的核心位置，自然权利也更事实在先了】 由基本自然法引申出第二自然法：“在别人也愿意这样做的条件下，当一个人为了和平与自卫的目的认为必要时，会自愿放弃这种对一切事物的权利；而在对他人的自由权方面满足于相当于自己让他人对自己所具有的自由权利（that a
42、man be willing, when others are so too, as far forth as for peace and defence of himself he shall think it necessary, to lay down this right to all things; and be contented with so much liberty against other men as he would allow other men against himself）。”【98】让出权利就“有义务或受约束不得妨害接受他所捐弃或允诺让出的权利的人享有该项权
43、益。”【99】 让出权利可以分为单纯放弃或转让。这便涉及到藉着契约（bonds），因而开始分析契约。这里霍布斯指出：“契约之所以有约束力，并不是由于其本质，（因为最容易破坏的莫过于人们的言辞）而不过是由于畏惧毁约后所产生的某种有害后果而来的。”【99，这句很重要，契约的consent本身并不能保证什么，但像论公民中仍强调了契约的历史性】转让或放弃权利是为了获得某些权利或别的好处，因此有的权利是不能转让的，如不能放弃对生命的自卫。“权利的相互装让就是人们所谓的契约（contract）。”【100，期约和信约（pact and covenant）:结合前面对契约有效性和目的的分析，重要的不仅仅是同
44、意的维度，还有功利主义的维度】契约区别于赠与；其表示是express or by inference：“明确的表示是所说的言词具有其本意的理解。推测的表示有时是语言的结果；有时是沉默的结果；有时是行为的结果，有时是不行为的结果。一般说来，任何契约的推测表示法就是足以说明立约者的意愿的任何事物。”【101，很重要，差点忘记了】 订立信约是一种意志行为，解除信约的方式有两种：履行或宽免。具有强制力量是判断维护契约有效性的标准，因为存在使得信约失效的恐惧心理。“语词之力太弱，不足以使人履行其信约，人的本性之中，可以想象的只有两种助力足以加强语词的力量：一种是对食言所产生的后果的恐惧，另一种是因表现得
45、无需食言所感到的光荣或骄傲。可以指靠的激情是畏惧。”【107】畏惧的两种对象：宗教和人间力量。文明以前或战时只能在神前发誓。15 论其他自然法（of other laws of nature） 其他的自然法：3.信守契约（这里论述了正义的源头；强制权力的必须；所有权基于国家的建立；正义是自然法，冷淡宗教信仰）；4.感恩；5.相互适应；6.宽恕；7.不残酷；8.不侮辱他人；9.承认人人平等，反对自傲。这里霍布斯反对了Aristotle,人都是平等的，不平等是市民法引起的。“如果人生而平等，那么这种平等就应当予以承认。如果人生而不平等，那也由于人们认为自己平等，除了在平等的条件下不愿意进入和平状态
46、，因而同样必需承认这种平等。”【117】 10.在进入和平状态时，不得为自己要求保留特权；11.在裁断时秉公办理；12.共享共有之物；13.公平分配之抽签或轮流；14.抽签之解释；15.调解人之安全；16.由第三方裁决；17.不做自己的公断人；18.公断人利益独立；19.公断人的公平。 上述都是规定人们以和平手段在社群中保全自己的自然法，是civil society的原理。可被精简为“己所不欲勿施于人”【120】自然法在内心是有约束力的，但在外部范畴中，则需要安全这一前提。 “研究这些自然法的科学是唯一真正的道德哲学，因为道德哲学就是研究人类相互谈论与交往中的善与恶的科学。”【121】不过，自
47、然法却不是严格意义上的法律（实定法）；但就其是上帝的话而言，也可恰当地被称为法。16 论人格、授权人和由人代表的事物（of persons, authors, and things personated） 人格：“言语或行为被认为发自其本身的个人或其言语和行为代表着别人或任何其他事物的言语和行为的个人。”【122】；自然人和虚拟人（artificial person），后者代表他人；代表；“有些拟人的言行得到被代表者的承认，于是他便称为代理人(actor)，承认他的言行的人就是授权人（author）。”【123】事物也可以被代表，如教堂、医院、桥梁等可以由教区长、主人或监督者代表。白痴可以由监护人代表；上帝由耶稣代表。 “一群人经由本群中每一个人个别地同意、由一个人代表时，就成了单一人格。”【125，霍布斯专辟一章论人格和代理，为消解论公民中的“人民主权”观念做了准备】第二部分 论国家（of commonwealth）17