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1、市场经济下的政府职能市场经济下的政府职能暨南大学管理学院暨南大学管理学院董建新董建新广州广州 黄埔大道西黄埔大道西601601号号 510632 510632TEL:020-85226501TEL:020-852265011提纲提纲+一、什么是公共经济学一、什么是公共经济学+二、政府组织性质的经济分析二、政府组织性质的经济分析+三、市场经济下政府的一般职能三、市场经济下政府的一般职能+四、转轨经济下的中国政府经济职能四、转轨经济下的中国政府经济职能+五、市场经济下的国有企业五、市场经济下的国有企业+六、六、MPA课程设置课程设置+七、问题和讨论七、问题和讨论2一、什么是公共经济学一、什么是公共
2、经济学+个人观点：个人观点：研究市场经济下政府、非政府组织的经济职能研究市场经济下政府、非政府组织的经济职能、经济作用、公共干预（主要是政府）、经济作用、公共干预（主要是政府）公共财政学是公共经济学的一个重要组成部分公共财政学是公共经济学的一个重要组成部分微观、宏观经济学中有关政府、非政府职能作微观、宏观经济学中有关政府、非政府职能作用的理论延伸、深化、具体化用的理论延伸、深化、具体化用经济学的理论和方法来研究政府、非政府组用经济学的理论和方法来研究政府、非政府组织自身的运作织自身的运作3一、什么是公共经济学一、什么是公共经济学+现代经济学的研究范式：界定经济环境、设定现代经济学的研究范式：界
3、定经济环境、设定行为假设、给出制度安排、选择均衡结果、进行为假设、给出制度安排、选择均衡结果、进行评估检验比较（田国强，行评估检验比较（田国强，20052005）、学术路）、学术路+现代经济学的研究方法：研究平台（依据理论现代经济学的研究方法：研究平台（依据理论）、建立参照系、给出度量标尺、提供分析工）、建立参照系、给出度量标尺、提供分析工具、给出适应范围、充要条件、建构模型（田具、给出适应范围、充要条件、建构模型（田国强，国强，20052005）4一、什么是公共经济学一、什么是公共经济学+界定经济环境界定经济环境市场经济：宏观、微观市场经济：宏观、微观转轨经济：宏观、微观（路径依赖）转轨经济
4、：宏观、微观（路径依赖）政治、法律等外在环境（外生变量）政治、法律等外在环境（外生变量）5一、什么是公共经济学一、什么是公共经济学+行为假设：行为假设：行为主体：行为主体：u中央政府、地方政府中央政府、地方政府u各类非政府组织各类非政府组织行为假设：行为假设：u经济人、自利人、完全理性、有限理性经济人、自利人、完全理性、有限理性u公利人、慈善家、全心全意为人民服务公利人、慈善家、全心全意为人民服务6一、什么是公共经济学一、什么是公共经济学公公共共经经济济学学经经济济学学？公公共共经经济济学学公公共共管管理理学学？公公共共经经济济学学经经济济学学公公共共经经济济学学公公共共管管理理学学？公公共共
5、微微观观经经济济学学（规规制制理理论论与与政政策策）公公共共宏宏观观经经济济学学（宏宏观观调调控控与与政政策策）前前提提假假设设？微微观观基基础础？（消消费费者者行行为为？厂厂商商行行为为？）谁谁是是供供给给者者？（政政府府、非非政政府府组组织织？）谁谁是是需需求求者者？（居居民民户户、企企业业？）市市场场结结构构？& 7一、什么是公共经济学一、什么是公共经济学+一些理念：一些理念：能不能不管？能不能不管？能不能少管？能不能少管？能不能让企业自律？能不能让企业自律？能不能让行业自律？能不能让行业自律？能不能让市场来管？（局部均衡、一般均衡、纳什能不能让市场来管？（局部均衡、一般均衡、纳什均衡）
6、均衡）能不能让第三部门来管？（第三只手）能不能让第三部门来管？（第三只手）万不得已时才管（管什么？）万不得已时才管（管什么？）管就要依法管好、管到位。（如何管？）管就要依法管好、管到位。（如何管？）对已经管的、干预的事情，能不能创造条件少管、对已经管的、干预的事情，能不能创造条件少管、不管、不干预？（自然演化道路、自然秩序、诱致不管、不干预？（自然演化道路、自然秩序、诱致性制度变迁）性制度变迁）8一、什么是公共经济学一、什么是公共经济学+一些观念：一些观念：守夜人守夜人管得最少、最有效、化钱最少的政府就是好政府管得最少、最有效、化钱最少的政府就是好政府政府是社会必要的祸害政府是社会必要的祸害政
7、府并不能解决问题，政府本身才是问题（美国前政府并不能解决问题，政府本身才是问题（美国前总统里根）总统里根）让政府不再骑在我们的头上，让政府的手远离我们让政府不再骑在我们的头上，让政府的手远离我们的钱包（美国前总统里根的竞选口号）的钱包（美国前总统里根的竞选口号）9二、政府组织性质的经济分析二、政府组织性质的经济分析+唯一、合法、长期、无潜在竞争对手的完全垄断具有唯一、合法、长期、无潜在竞争对手的完全垄断具有暴力手段的公共权力暴力手段的公共权力+做为应然目标的公共利益、公共福利最大化并不是自做为应然目标的公共利益、公共福利最大化并不是自生的，而是外部力量约束的结果，一旦外部约束疲软生的，而是外部
8、力量约束的结果，一旦外部约束疲软，政府很可能追逐的政治家个人、官员个人、政府及，政府很可能追逐的政治家个人、官员个人、政府及职能机构的自利（关系产权，周雪光，职能机构的自利（关系产权，周雪光，20052005）；组织）；组织目标与个人目标的冲突目标与个人目标的冲突+目标多元目标多元+无市场、产权的直接约束无市场、产权的直接约束+政治家、高级官员任期有限（有限博弈、短期行为、政治家、高级官员任期有限（有限博弈、短期行为、政绩工程、追求资源密集型项目政绩信号显示等）政绩工程、追求资源密集型项目政绩信号显示等）10二、政府组织性质的经济分析二、政府组织性质的经济分析+由于有由于有“国家机密国家机密”
9、的理由，使得信息不对称的理由，使得信息不对称性更强、更复杂（主观的与客观、事前与事后性更强、更复杂（主观的与客观、事前与事后）+完全的程序化、等级化、审批化完全的程序化、等级化、审批化+无成本最小化的激励、预算软约束（逆向软预无成本最小化的激励、预算软约束（逆向软预算约束，周雪光，算约束，周雪光，20052005）+委托代理链长且复杂、内部人控制、无明确的委托代理链长且复杂、内部人控制、无明确的人格化的最终委托人、监督激励困难人格化的最终委托人、监督激励困难+绩效难以考核：公平还是效率绩效难以考核：公平还是效率11三、市场经济下政府的一般职能三、市场经济下政府的一般职能+中央政府：宏观职能调控
10、中央政府：宏观职能调控+地方政府：微观职能管理地方政府：微观职能管理+政府职能机构：微观规制管理、服务政府职能机构：微观规制管理、服务12政府职能的界定（世界银行）目的目的解决市场失灵问题解决市场失灵问题促进社会公平促进社会公平小小职职能能提供纯粹的公共产品提供纯粹的公共产品保护穷人保护穷人国防、法律与秩序、财产所有权、宏观经济管理、国防、法律与秩序、财产所有权、宏观经济管理、公共医疗卫生公共医疗卫生反反贫穷计划、消除疾贫穷计划、消除疾病病中型中型职能职能解决外部效解决外部效应应规范垄断企规范垄断企业业克服信息不完整问题克服信息不完整问题提供社会保障提供社会保障基础教育基础教育公共事业法公共事
11、业法规规保险（医疗卫生、寿命保险（医疗卫生、寿命养老金）金融法规、消养老金）金融法规、消费者保护费者保护再再分配性养老金、家分配性养老金、家庭津贴、失业保险庭津贴、失业保险经济经济职能职能协调私人市场活动协调私人市场活动再再分配分配促进市场发展、集中各种举措促进市场发展、集中各种举措资产再分配资产再分配13三、市场经济下政府的一般职能三、市场经济下政府的一般职能公共物品公共物品 市场失灵市场失灵公共物品的供给者公共物品的供给者外部副效应外部副效应外部副效应的消除者外部副效应的消除者垄断垄断垄断的监督制裁者垄断的监督制裁者 经济周期经济周期经济周期的熨平者经济周期的熨平者收入分配悬殊收入分配悬殊
12、收入分配的调节者收入分配的调节者消费者信息不完全消费者信息不完全 一般职能一般职能消费者权益保护者消费者权益保护者界定和保护产权界定和保护产权产权的界定与保护者产权的界定与保护者市场交易秩序与法律市场交易秩序与法律市场交易制度的维护者市场交易制度的维护者开放经济条件下维护本国经开放经济条件下维护本国经济利益济利益本国经济利益的保护者本国经济利益的保护者14地方政府职能地方政府职能v地方政府没有国防、外交权。地方政府没有国防、外交权。v地方政府没有货币发行权。地方政府没有货币发行权。v地方政府没有关税与非关税壁垒权。地方政府没有关税与非关税壁垒权。v联邦制国家，中央政府的权力是采取列举法确定联邦
13、制国家，中央政府的权力是采取列举法确定的，即只有中央政府仅行使法律明确规定的权力的，即只有中央政府仅行使法律明确规定的权力，地方政府的权力是采取概括法确定的，即凡法，地方政府的权力是采取概括法确定的，即凡法律没有明确禁止地方政府行使的权力则地方政府律没有明确禁止地方政府行使的权力则地方政府自然就拥有这些权力。自然就拥有这些权力。15美国一般市政府的主要职能美国一般市政府的主要职能公共服务公共服务公用事业公用事业公共工程公共工程城市卫生、交通城市卫生、交通城市治安、消防、规划、绿化城市治安、消防、规划、绿化市场规制市场规制公共福利与保障：社会安全网公共福利与保障：社会安全网文化教育文化教育公益性
14、、非营利性体育、娱乐公益性、非营利性体育、娱乐16四、转轨经济下的中国政府经济职能四、转轨经济下的中国政府经济职能+中国经济、社会的整体描述：中国经济、社会的整体描述：经济水平：发展中国家经济水平：发展中国家体制状况：两种体制并存、体制不协调、不协调成本体制状况：两种体制并存、体制不协调、不协调成本、体制摩擦成本、市场化程度、开放程度、体制摩擦成本、市场化程度、开放程度市场经济：全球化、数量化扩张到质量化提高市场经济：全球化、数量化扩张到质量化提高产业结构：农业和制造业产业结构：农业和制造业制造业和服务业制造业和服务业社会结构：城市化、人口转移社会结构：城市化、人口转移17四、转轨经济下的中国
15、政府经济职能四、转轨经济下的中国政府经济职能+发展职能发展职能+改革职能改革职能+宏观经济调控宏观经济调控+微观经济规制微观经济规制+社会安全网社会安全网+环境保护环境保护兼有市场经济下政府一般、普遍职能，又有转轨国家、发展中国家特有的政府职能，处理好两者的复杂关系是极为困难的。而且政府本身也在改革之中。政府对这样一些复杂的职能是极不适应的，也需要一个再学习的过程。而且没有成熟理论和实践经验可以借鉴。此外，改革的主导或领导者与被改革者角色重合使得问题更为复杂。18四、转轨经济下的中国政府经济职能四、转轨经济下的中国政府经济职能+自下而上的诱致性制度变迁道路、自然演自下而上的诱致性制度变迁道路、
16、自然演化道路、自然秩序渐进扩张道路：西方发化道路、自然秩序渐进扩张道路：西方发达国家的路径达国家的路径+自上而下的强制性制度变迁道路、政府精自上而下的强制性制度变迁道路、政府精英主导推进道路、理性计划赶超道路：中英主导推进道路、理性计划赶超道路：中国的路径国的路径+以后的发展：路径依赖以后的发展：路径依赖19四、转轨经济下的中国政府经济职能四、转轨经济下的中国政府经济职能+中国是否到了应该中国是否到了应该“小政府、大市场、大社会小政府、大市场、大社会”的阶段？的阶段？+中国是否到了应该从中国是否到了应该从“管制型政府管制型政府”到到“服务型政府服务型政府”的的阶段？（掌舵与划桨）阶段？（掌舵与
17、划桨）+中国市场经济化的过程中出现的问题是政府的责任还是市中国市场经济化的过程中出现的问题是政府的责任还是市场的问题、经济发展中必然出现的问题？场的问题、经济发展中必然出现的问题？+是否应该放弃是否应该放弃“以经济建设为中心以经济建设为中心”，转向以，转向以“制度建设制度建设”、“公共服务公共服务”、“公共物品供给公共物品供给”为中心？为中心？20五、市场经济下的国有企业五、市场经济下的国有企业+国有企业、国营企业国有企业、国营企业+由政府直接投资或控股投资、政府享有控制权的企业由政府直接投资或控股投资、政府享有控制权的企业+所有国家都有国有企业所有国家都有国有企业国有企业有其存在的理由国有企
18、业有其存在的理由+成熟的市场经济国家和发展中的、转轨中的国家存在国有成熟的市场经济国家和发展中的、转轨中的国家存在国有企业的依据（弥补市场失灵、完善市场环境、发展经济）企业的依据（弥补市场失灵、完善市场环境、发展经济）21五、市场经济下的国有企业五、市场经济下的国有企业+国有企业的两重属性（国有企业的两重属性（ 日日 植草益，植草益，19901990）：其一，它不）：其一，它不同于非国有企业，其行为带有一定的行政性或政府性质，同于非国有企业，其行为带有一定的行政性或政府性质，即与政府行为有相通的一面，这简称为行政性；其二，它即与政府行为有相通的一面，这简称为行政性；其二，它又与非国有企业有相似
19、的一面，因为它毕竟不是政府行政又与非国有企业有相似的一面，因为它毕竟不是政府行政机关，而是经营性的企业，它享有一定的经营自主权，经机关，而是经营性的企业，它享有一定的经营自主权，经济上力求盈利，资金运用上要独立核算，并要不断提高管济上力求盈利，资金运用上要独立核算，并要不断提高管理效益，向社会提供更多更好的产品和劳务，这简称为企理效益，向社会提供更多更好的产品和劳务，这简称为企业性。业性。22五、市场经济下的国有企业五、市场经济下的国有企业+调控国有企业：价格信号、数量信号；直调控国有企业：价格信号、数量信号；直接管制、间接规制。接管制、间接规制。+目标：自负盈亏、盈亏相抵、有条件的亏目标：自
20、负盈亏、盈亏相抵、有条件的亏损。损。+性质：政策工具、发展经济的市场竞争主性质：政策工具、发展经济的市场竞争主体。体。23五、市场经济下的国有企业五、市场经济下的国有企业+国有企业改革：国有企业改革：政府主导、自然演化政府主导、自然演化从竞争领域退出、如何退、退出成本从竞争领域退出、如何退、退出成本当前价值最大化、未来价值最大化、变现价值当前价值最大化、未来价值最大化、变现价值最大化最大化国有企业在竞争性领域必然低效率？国有企业在竞争性领域必然低效率？产权还是市场竞争？产权还是市场竞争？24六、六、MPA课程设置课程设置经济学基础微观经济学宏观经济学公共经济学公共财政学25七、问题和讨论七、问题和讨论+教学：突出理论还是应用？给学员什么？教学：突出理论还是应用？给学员什么？+如何教：讲授、讨论、案例如何教：讲授、讨论、案例+企业的外部性与政府规制、政府的副外部性及其矫正企业的外部性与政府规制、政府的副外部性及其矫正+没有充分考虑马克思主义的观点没有充分考虑马克思主义的观点+伦理、道德、文化、历史层面等的约束伦理、道德、文化、历史层面等的约束+缺乏来自政府实际部门的经验缺乏来自政府实际部门的经验+整体上没有实现现代公共经济学理论与中国现实的对接整体上没有实现现代公共经济学理论与中国现实的对接+公共经济学与公共管理学公共经济学与公共管理学26结束。结束。谢谢！谢谢！27