公路水运工程监理信用评价办法.doc

《公路水运工程监理信用评价办法.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《公路水运工程监理信用评价办法.doc（21页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。

1、1公路水运工程监理信用评价办法公路水运工程监理信用评价办法2公路水运工程监理信用评价办法公路水运工程监理信用评价办法第一章第一章 总总 则则第一条 为加强公路水运工程监理市场管理，维护公平有序竞争的市场秩序，增强监理企业和监理工程师诚信意识，推动诚信体系的建设，根据中华人民共和国招标投标法 中华人民共和国安全生产法 建设工程质量管理条例 建设工程安全生产管理条例等法律法规，制定本办法。第二条 本办法所称信用评价是指交通运输主管部门依据有关法律法规和合同文件等，对监理企业和监理工程师从业承诺履行状况的评定。监理企业和监理工程师在工程项目监理过程中的行为，监理企业在资质许可、定期检验、资质复查、资

2、质变更、投标活动以及履行监理合同等过程中的行为，监理工程师在岗位登记、业绩填报、履行合同等过程中的行为，属于从业承诺履行行为。第三条 本办法所称监理企业是指依法取得交通运输部颁发的甲、乙级及专项监理资质证书的企业。本办法所称监理工程师是指具有交通运输部核准的监理工程师或专业监理工程师资格的人员。第四条 本办法第二条第二款中的工程项目，是指列入交通运输质量监督机构监督范围、监理合同额 50 万元（含）以上的公路水运3工程项目。其中公路工程项目还应满足以下条件：合同工期大于等于3 个月的二级（含）以上项目。第五条 不属于第四条规定的工程项目范围，但属于下列情形之一的，纳入信用评价范围：（一）在交通

3、运输主管部门或其质量监督机构受理的举报事件中查实存在违法违规问题的监理企业和监理工程师；（二）在重大质量事故中涉及的监理企业和监理工程师；（三）在较大及以上等级安全生产责任事故中涉及的监理企业和监理工程师；（四）从业过程中有本办法附件 1 中“直接定为 D 级”行为的监理企业。第六条 信用评价应遵循公开、公平、公正的原则。第七条 信用评价工作实行评价人签认负责制度和评价结果公示、公告制度。第八条 信用评价工作实行统一管理、分级负责。交通运输部负责全国范围内从业的监理企业和监理工程师的信用评价管理工作，交通运输部质量监督机构负责对具体信用评价工作进行指导并负责综合信用评价。省级交通运输主管部门负

4、责在本地区从业的监理企业和监理工程师的信用评价管理工作，省级交通运输质量监督机构负责本地区信用评价的具体工作。 4项目业主负责本项目监理企业和监理工程师的信用评价初评工作。监理企业负责本企业信用评价申报以及相关基本信息录入工作。第九条 下列资料可以作为信用评价采信的基础资料：（一）交通运输主管部门及其质量监督机构文件（含督查、检查、通报文件）和执法文书；（二）质量监督机构发出的监督意见通知书、停工通知书、质量安全问题整改通知单；（三）工程其他监管部门稽查、督查（察） 、检查等活动中形成的检查文件；（四）举报投诉调查处理的相关文件和专家鉴定意见；（五）质量、安全事故调查处理及责任认定相关文件；（

5、六）项目业主有关现场监理机构和监理人员履约、质量和安全问题的处理意见；（七）总监办、项目监理部、驻地办有关质量安全问题的处理意见；（八）项目业主向质量监督机构提供的项目监理人员履约情况（包括合同规定监理人员、实际到位人员及人员变更情况等内容） 。第十条 项目业主、项目交通运输质量监督机构、省级交通运输质量监督机构及省级交通运输主管部门应对收集的基础资料进行分析、确认，对有疑问或证据不充足的资料应查证后作为评价依据。5项目交通运输质量监督机构应对纳入信用评价范围的工程项目每年不少于 1 次进行现场检查评价。第十一条 监理企业信用评价周期为 1 年，从每年 1 月 1 日起，至当年 12 月 31

6、 日止。监理工程师信用评价周期为 3 年,从第一年 1 月 1 日起，至第三年 12 月 31 日止。第十二条 监理企业负责组织项目监理机构于每年 1 月 10 日前将上一年度项目监理情况向项目业主提出信用评价申报，并将项目监理机构和扣分监理工程师的相关信用自评信息录入部信用信息数据库。项目业主应于每年 1 月底前将上一年度对监理企业和监理工程师的初评结果、扣分依据等相关资料报项目交通运输质量监督机构，同时将初评结果抄送相关监理企业。监理企业如有异议可于收到初评结果后5 个工作日内向项目交通运输质量监督机构申诉。项目交通运输质量监督机构根据现场检查评价情况、申诉调查结论等对项目业主的初评结果进

7、行核实，将核实后的初评结果报省级交通运输质量监督机构。省级交通运输质量监督机构根据项目交通运输质量监督机构核实后的初评结果，并结合收集的其他资料进行审核和综合评分后，将评价结论报省级交通运输主管部门审定。第十三条 省级交通运输主管部门应于每年 3 月底前将审定后的评价结果委托省级交通运输质量监督机构录入部信用信息数据库，并同时将书面文件报部。6交通运输部质量监督机构在汇总各省评分的基础上，结合掌握的相关企业和个人的信用情况，对监理企业和监理工程师进行综合评价。第二章第二章 监理企业信用评价监理企业信用评价第十四条 监理企业信用评价实行信用综合评分制。监理企业信用评分的基准分为 100 分，以每

8、个单独签订合同的公路水运工程监理合同段为一评价单元进行扣分，具体扣分标准按照附件 1 执行。对有多个监理合同段的企业，按照监理合同额进行加权，计算其综合评分。联合体在工程监理过程中的失信行为,对联合体各方均按照扣分标准进行扣分或确定信用等级。合同额不进行拆分。第十五条 项目业主对监理企业的初评评分按附件 3 中的公式（四）计算。监理企业在从业省份及全国范围内的信用综合评分按附件 3 中的公式（一） 、 （二）分别计算。第十六条 对于评价当年交工验收的工程项目，除按照本办法规定对监理企业当年的从业承诺履行状况进行评价外，还应对监理企业在该工程项目建设期间的从业承诺履行状况进行总体评价。监理企业在

9、工程项目建设期间的信用总体评价的评分按附件 3 中的公式（三）计算。7第十七条 监理企业信用评价分为 AA、A、B、C、D 五个等级。评分对应的信用等级分别为： AA 级：95 分评分100 分，信用好；A 级：85 分评分95 分，信用较好；B 级：70 分评分85 分，信用一般；C 级：60 分评分70 分，信用较差；D 级：评分60 分，信用很差。第 18 条 监理企业首次参与监理信用评价的，当年全国信用评价等级最高为 A 级。任一年内，水运工程监理企业仅在 1 个省从业的，当年全国信用评价等级最高为 A 级。第 19 条 对信用行为“直接定为 D 级”的监理企业实行动态评价，自省级交通

10、运输主管部门认定之日起，企业在该省和全国范围内当年的信用等级定为 D 级，且定为 D 级的时间为一年。第二十条 监理企业在工程项目建设期间，任一年在该工程项目上发生“直接定为 D 级”行为之一的，其在该项目上的总体信用评价等级最高为 B 级。第二十一条 监理企业有本办法附件 1 中第 35 项行为的，在任一年内每发生一次，其在全国当年的信用等级降低一级，直至降到 D级。8第三章第三章 监理工程师信用评价监理工程师信用评价第二十二条 监理工程师信用评价实行累计扣分制，具体扣分标准按照附件 2 执行。第二十三条 评价周期内，对监理工程师失信行为扣分进行累加。第二十四条 对评价周期内累计扣分分值大于

11、等于 12 分、但小于24 分的监理工程师，在其数据库资料中标注“评价周期内从业承诺履行状况较差” 。对评价周期内累计扣分分值大于等于 24 分的监理工程师，在其数据库资料中标注“评价周期内从业承诺履行状况很差” 。第四章第四章 信用评价管理信用评价管理第二十五条 交通运输主管部门应将评价结果公示，公示时间不应少于 10 个工作日。交通运输主管部门应将最终确定的评价结果向社会公告。第二十六条 监理企业的信用评价结果自正式公告之日起 4 年内，向社会提供公开查询。“评价周期内从业承诺履行状况较差”和“评价周期内从业承诺履行状况很差”监理工程师的扣分情况，向社会提供公开查询。第二十七条 交通运输主

12、管部门应将信用评价等级为 D 级的企业、累计扣分大于等于 24 分的监理工程师列入“信用不良的重点监管对象”加强管理。9第二十八条 省级交通运输质量监督机构应指定专人负责信用评价资料的整理和归档等工作。录入交通运输部数据库的信用数据资料应经省级交通运输质量监督机构负责人签认。第二十九条 交通运输部质量监督机构负责信用评价数据库的管理和维护。省级交通运输质量监督机构负责本地区监理企业和监理工程师信用评价资料的管理。 监理企业信用评价纸质资料及信用评（扣）分、信用等级等的电子数据资料保存期限应不少于 5 年。监理工程师的信用评价资料应不少于 6 年。第三十条 监理企业或监理工程师对省级交通运输主管

13、部门的信用评价公示结果有异议的，应按时向省级交通运输主管部门申诉；如对省级交通运输主管部门申诉处理结果有异议的，可向上一级交通运输主管部门再次申诉。第三十一条 交通运输部不定期组织对全国信用评价情况进行监督检查。第五章第五章 附附 则则第三十二条 在本办法第四条规定范围以外的其他项目上从业的甲、乙级及专项监理资质企业和监理工程师的信用评价工作，由省级交通运输主管部门参照本办法制定评价办法。第三十三条 本办法自印发之日起施行。第三十四条 本办法由交通运输部负责解释。10附件附件 1 1公路水运工程监理企业信用评价标准公路水运工程监理企业信用评价标准评价内容失信行为 代码失信行为信用等级或扣 分标

14、准JJX101001出借监理企业资质的直接定为 D 级JJX101002以他人名义或弄虚作假进行投标的， 以向招标人或评标委员会成员行贿的 手段谋取中标的，或串标、围标的直接定为 D 级投标行为JJX101003监理企业中标后无正当理由放弃中标 的在全国信用评 价总分中扣5 分/次JJX101004分包、转包工程监理工作的直接定为 D 级JJX101005弄虚作假，故意降低工程质量标准的直接定为 D 级JJX101006在重大质量事故或较大及以上等级安 全生产责任事故中，监理企业负有主 要责任的直接定为 D 级严重不 良行为JJX101007在重大质量事故或较大及以上等级安 全生产责任事故中，

15、监理企业负有责 任的20分次JJX101008将不合格的单位、分部、分项工程、 工序按照合格签字的15分次履 约 行 为质量、 安全生 产、环 保监理JJX101009将不合格的建筑材料、建筑构配件或 设备按照合格签字的10分次11JJX101010在环保事件中负有责任的10分次JJX101011在一般质量事故或安全生产责任事故 中，监理企业负有责任的10分次JJX101012工程项目出现重大安全生产事故隐患， 监理企业负有责任的6分/次JJX101013工程项目出现质量问题，监理企业负 有责任的5分/次JJX101014对交通运输主管部门或质量监督机构 检查（督查）提出的监理问题未整改、 整

16、改不及时或经整改达不到要求的5分/次JJX101015未按规定对施工组织设计、专项施工 方案等进行审批的，或监理计划（规 划） 、监理实施细则未按规定审批的5分/次JJX101016未按规定进行隐蔽工程验收或进行中 间交工验收和质量评定的5分/次JJX101017存在假数据、假资料问题的5分类次JJX101018对施工现场发现的质量问题、安全隐 患、环保问题，未及时提出书面指令 督促施工单位整改的3分/项次JJX101019未按规定频率进行抽检和质量检验 （评定）的3分/次质量、 安全生 产、环 保监理JJX101020监理日志、巡视、旁站记录中重要内 容未记录的2分/项次履 约 行 为费用监

17、 理JJX101021工程量计量不真实的5分/次12进度监 理JJX101022由于施工单位原因导致工期滞后，监 理未及时提出书面指令督促施工单位 整改的3分/次JJX101023企业所属监理人员冒用他人证书从事 监理工作的10分人次JJX101024监理人员使用假证书从事监理工作的5分人次JJX101025监理人员有吃拿卡要行为的5分人次JJX101026未按投标承诺的条件配备总监、副总 监、驻地监理、总监代表的5分人次JJX101027派驻到工程建设项目上的总监、副总 监、驻地监理、总监代表未在中标监 理企业从业登记的5分/人次JJX101028派驻到工程建设项目上的监理工程师 在中标监理

18、企业从业登记的人数不足 合同约定监理工程师总人数50%的每少1人，扣5 分/人次JJX101029未经业主许可调换总监、副总监、驻 地监理、总监代表的5分人次JJX101030实际到岗监理工程师不足合同约定70% 的3分/次JJX101031监理工地试验室未经质量监督机构备 案审核或实际工作中不满足备案要求 的3分次履 约 行 为人 员 设 备 到 位JJX101032监理工程师同时在两个及以上高速公 路或大型水运工程项目中从业的2分/人次其他行为JJX101033监理企业应申请评价而拒绝申请评价 的直接定为 D 级13JJX101034被交通运输部通报批评的直接定为 D 级JJX101035

19、在申请资质许可、定期检验、资质复 查及变更等过程中存在企业业绩弄虚 作假的发现一次，在 全国信用等级 降一级JJX101036监理企业在资质许可、资质复查、定 期检验等过程中，存在监理工程师业 绩等虚假的在全国信用评 价总分中扣2 分/人次JJX101037监理企业根据交通运输主管部门要求 填报向社会公布的信息存在虚假的在全国信用评 价总分中扣3 分/次JJX101038被省级交通运输主管部门、质量监督 机构或省级其他行政主管部门通报批 评或行政处罚的15分次其他行为JJX101039被地（市）级交通运输主管部门、质 量监督机构或地（市）级其他行政主 管部门通报批评或行政处罚的5分/次注：1.

20、JJX101006、JJX101007、JJX101010、JJX101011、JJX101013，应根据事故调查组事故认定或结案报告 ，对监理责任认定情况及事故等级或程度进行相应扣分。质量事故、安全事故、质量问题等级划分标准见公路工程质量事故等级划分及事故报告 （交公路发199990 号） 、 水运工程质量事故等级划分及事故报告 （交通部水运质监字1999404 号） 、 生产安全事故报告和调查处理条例（国务院第 493 号令） 、 安全生产事故隐患排查治理暂行规定 （安监总局 2007 年第 16 号令）等文件。质量问题还包括被交通运输主管部门或质量监督机构责令返工、报废处理，或结构物加固

21、补强造成永14久性质量缺陷等情况。JJX101012，安全事故隐患的分级情况见2008 年交通基础设施建设安全生产隐患排查治理工作实施意见 （厅质监字200848 号）的有关规定。本标准中的重大安全生产事故隐患（简称重大隐患）指列入各级交通运输主管门挂牌督办范围的重大隐患。2.JJX101015，“未按规定对施工组织设计、专项施工方案等进行审批的，或监理计划（规划）、监理实施细则未按规定审批的”，是指监理未对施工单位提交的施工组织设计进行审批，包括安全技术措施、环保技术措施、施工现场临时用电方案、专项施工方案等，或者监理计划（规划） 、监理实施细则未按规定审批的，扣 5 分/次。3.JJX10

22、1017， “存在假数据、假资料问题的” ，主要扣分情况分以下几类：（1）监理企业抽检数据不真实或出现严重偏差的；（2）巡视、旁站、监理日志等记录不真实，与实际施工情况或监理事项不符；（3）质量安全问题处理复查记录存在编造或不属实；（4）标准试验、配合比设计验证审批资料虚假；（5）其他监理文件和资料存在编造或不属实的；（6）监理资料中存在违规代签现象的。以上各类情况发现一次扣 5 分/类，多类同时发现的累加扣分。4.JJX101018， “对施工现场发现的质量问题、安全隐患、环保问15题，未及时提出书面指令督促施工单位整改的”：指工程现场发生质量问题、安全隐患或环保问题时，监理应及时向施工单位

23、发出书面监理指令，督促施工单位整改，并对整改情况予以验收和书面确认。未按上述程序实施的，扣 3 分/项次， “项”指的是按照质量问题、安全隐患、环保问题分项。5.JJX101020，监理日志、巡视、旁站记录中重要内容未记录的，扣 2 分/项次， “项”指的是按照监理日志、巡视和旁站分项。6.JJX101026， “未按投标承诺的条件配备总监、副总监、驻地监理工程师、总监代表的”：指监理企业派驻现场关键人的岗位能力不满足合同要求，如主要业绩、职称、专业、资格要求等。主要扣分情况分以下几类：（1）派驻关键人条件有降低的，即使有履行变更手续经业主同意的情形，或关键人到岗时间不足合同约定时间的 2/3

24、，扣 5 分/人次，；（3）关键人条件无降低，但每一个关键人岗位在施工监理期内累计变更次数达到两次（含）以上的，从第二次变更起，施工监理期每变更一次扣 2 分/人次（只变更一次不扣分） ；（4）关键人条件有降低，且每一个岗位在施工监理期内累计变更次数超过两次（含）以上，应按照上述第（2）和（3）条累加扣分。7. JJX101028， “派驻到工程建设项目上的监理工程师在中标监理企业从业登记的人数不足合同约定监理工程师总人数 50%的”：指16监理工程师在中标企业从业登记人数少于合同约定监理工程师总人数的 50%时，每少 1 人扣 5 分/次，不够 1 人按 1 人扣分计算；登记在中标企业监理工

25、程师人数大于等于总人数 50%时不扣分。 8.JJX101032， “监理工程师同时在两个及以上高速公路或大型水运工程项目中从业的”：指监理工程师同时在两个及以上高速公路或大型水运工程项目中兼职的，扣 2 分/人次，但其中有暂停施工的项目除外。9.JJX101037，“监理企业根据交通运输主管部门要求填报向社会公布的信息存在虚假的”:监理企业向社会公布的信息包括企业基本信息、企业业绩、主要从业人员信息、人员业绩等，经查实，存在虚假的，在全国信用评价总分上扣 3 分/次。10.JJX101038 和 JJX101039，被省级或地（市）级交通运输主管部门、质量监督机构、省级或地（市）级其他行政主

26、管部门通报批评或行政处罚的：当通报批评或行政处罚涉及到标准中其他具体失信行为时，原则上不重复扣分，应按“就高不就低”原则进行扣分。11.关于监理企业在项目实施中发生失信行为扣分的“次” ，作如下解释：有关主管部门在检查中发现的监理企业存在失信行为，依据标准进行相应扣分，并要求监理企业在一定时限内整改，整改期内不重复扣分。整改期后，相关主管部门仍发现同一失信行为时，可进行下一次扣分。17附件附件 2 2公路水运工程监理工程师信用评价标准公路水运工程监理工程师信用评价标准序号失信行为代 码失信行为扣分标准1JJX102001监理工作中，有吃拿卡要等行为的24 分/次2JJX102002使用假监理工

27、程师或专业监理工程师资格证书的24 分/次3JJX102003被交通运输部通报批评的24 分/次4JJX102004在重大质量事故或较大及以上等级安全生产责任 事故中负有主要责任的24 分/次5JJX102005将不合格的单位、分部、分项工程按合格签字的20 分/次6JJX102006将不合格的工序、建筑材料、建筑配件和设备按 照合格签字的16 分/次7JJX102007在环保事件中负有责任的612 分次 （视责任程度 扣）8JJX102008监理工程师存在造假行为的12 分/次9JJX102009被省级交通运输主管部门、质量监督机构或省级其他行政主管部门通报批评或行政处罚的12 分/次10J

28、JX102010在重大质量事故或较大及以上等级安全生产责任 事故中负有责任的12 分/次11JJX102011在一般质量事故或安全生产责任事故中负有责任 的8 分次1812 JJX102012在重大安全生产事故隐患中负有责任的8 分次13JJX102013在质量问题中负有责任的6 分/次14JJX102014被地（市）级交通运输主管部门、质量监督机构或地（市）级其他行政主管部门通报批评或行政处罚的6 分/次15JJX102015出借资格证书的6 分/次16JJX102016无正当理由，不履行劳动合同的6 分次17JJX102017从事监理工作未进行从业登记或业绩登记的6 分次18JJX1020

29、18违规代签监理资料的3 分次19JJX102019现场监理工程师无正当理由不到岗、不出勤的2 分次注:1.JJX102004、JJX102010 至 JJX102013 的相关说明参见公路水运工程监理企业信用评价标准注 1。2.JJX102008，“监理工程师存在造假行为的”：包括编造、伪造试验资料或监理资料，以及在从业登记和业绩登记中提供虚假资料，扣 12 分次。3. JJX102009、JJX102014，“被省级或地（市）级及以上交通运输主管部门、质量监督机构、省级或地（市）级其他行政主管部门通报批评的”：当通报批评涉及到标准中其他失信行为时，原则上不重复扣分，应按“就高不就低”原则进

30、行扣分。194.JJX102015，“出借资格证书的”：是指监理工程师与监理企业无劳动关系，仅将其资格证书信息登记在该企业，并提供证书供企业投标、办理资质许可相关事宜的行为，应扣 6 分/次。 5.JJX102017,“从事监理工作未进行从业登记或业绩登记的”：是指监理工程师未按规定在交通运输部质量监督局网站“监理工程师岗位登记系统”中进行了从业登记和业绩登记。6.关于监理工程师在项目实施中发生失信行为扣分的“次” ，作如下解释：有关主管部门在检查中发现的监理工程师存在失信行为，依据标准进行相应扣分，并要求监理工程师在一定时限内整改，整改期内不重复扣分。整改期后，相关主管部门仍发现同一失信行为

31、时，可进行下一次扣分。20附件附件 3 3公路水运工程监理信用评价相关计算公式公路水运工程监理信用评价相关计算公式（一）监理企业在从业省份的信用综合评分计算公式。S=1ni（Fi*Hi）/1niHi 式中：S企业在某省的信用综合评分；Fi企业在某省内某一合同段的信用评分；Hi企业在某省内某一合同段的合同额；n企业在某省内从业的监理合同段总数。（二）监理企业在全国范围内的信用综合评分计算公式。G=1mj（Sj*Ij）/1mjIj 式中：G企业在全国范围内的信用综合评分；Sj企业在某省的信用综合评分；Ij企业在某省的合同总额；m企业从业的省份总数。（三）监理企业在工程项目建设期间的信用总体评价的评分计算公式。X=1kiNi/k式中：X企业在工程项目建设期间的信用总体评分；21Ni企业在工程项目建设期间某一年的信用综合评分，按公式（四）计算；k企业在工程项目上的从业年份数量。（四）监理企业在工程项目建设期间某一年的信用综合评分计算公式。N=1ni（Fi*Hi）/1niHi式中：Fi企业在工程项目某一合同段的信用评分；Hi企业在工程项目上某一合同段的合同额；n企业在工程项目上的合同段总数。