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1、20%20%20%20%29%29%31%31%78911倾销与反倾销专题1 1一、倾销的定义及认定一、倾销的定义及认定倾销是指一国（或地区）的生产商或出口商以低于其正常价格或低于成本价格将其商品销售到另一国（或地区）市场的行为。If a company exports a product at a price lower than the price it normally charges on its own home market, it is said to be “dumping” the product.q 倾销（倾销（Dumping）的经济学定义的经济学定义：q 关贸总协定关贸总
2、协定1994年年第第6条规定条规定:q 确定某出口产品是否存在倾销，主要看这一产品是否以低于它的正常价格正常价格在国外市场销售。13相同产品在原相同产品在原产国的生产成产国的生产成本加上合理的本加上合理的管理费费用和管理费费用和销售费用。销售费用。确定正常价格的方法确定正常价格的方法2相同产品在正常相同产品在正常贸易情况下向第贸易情况下向第三国出口的最高三国出口的最高可比价格。可比价格。相同产品在出口相同产品在出口国用于国内消费国用于国内消费时的可比价格。时的可比价格。注意：这三种确定方法是依次采用的，即若能确定国内价格就不使用第三国价格或结构价格，依此类推。另外，这三种方法仅适用于已经确定市
3、场经济地位国家的产品。对于非市场经济地位的国家，一般选取替代国类似产品的价格作为正常价格。 二、倾销的经济学分析二、倾销的经济学分析4 4q倾销实际是一种国际间的价格歧视，出口企业实施倾销必须具备三个条件：第一，企业在国内市场上有一定的垄断力量，有能力决定其销售价格。第二，本国和外国市场是分割的，本国出口产品不能回流。第三，出口商在国外市场面临较高的需求弹性。企业为什么愿意以较企业为什么愿意以较低价格在国外市场上低价格在国外市场上销售商品？销售商品？,P MRdPdEdMRdD,P MRrPrEfMRfDdQfQoooEQEMRMCEMC,MC MRQQQ(a)(a)本国市场本国市场(b)(b
4、)国外市场国外市场(c)(c)两个市场总和两个市场总和倾销与企业的利润最大化E点是垄断企业获得最大利润的生产均衡点。根据利润最大化要求，企业在各个市场上都应是MR=MC，沿着MCE水平线在(a)和(b)中找到国内外市场的生产均衡点Ed和Ef。使企业利润最大化的总产量中，国内销售量为Qd，国外销售量为Qf。在价格方面，国内和国外市场价格分别是Pd和Pf，且PdPf。6 6q在实际中，出口商实施倾销，也可能基于以下考虑：倾销可以扩大出口市场，从而扩大生产规模，有利于实现规模经济。有利于打破进口国已经形成的垄断，加强企业之间的竞争，保持价格公平。倾销对于进口国的消费者而言并非坏事。7 7q 反倾销（
5、反倾销（Anti-Dumping）：是指进口国主管当局根据受到损害的国内企业的申诉，按照一定的法律程序对以低于正常价格在进口国进行销售的、并对进口国生产相似产品的产业造成法定损害的外国产品，进行立案、调查和处理的过程和措施。q 反倾销是关贸总协定和世界贸易组织所承认的用以抵制不公平国际贸易行为的一种措施。一般是对倾销的外国商品除征收一般进口税以外，再征收附加税，使其不能廉价出售，此种附加税称为“反倾销税”。三、反倾销及实施反倾销的条件三、反倾销及实施反倾销的条件8 8qWTO反倾销协议规定，进口国实施反倾销措施必须满足三个条件： (1) 倾销成立； (2) 国内产业受到实质性损害； (3) 倾
6、销与损害有因果关系。四、反倾销的经济效应四、反倾销的经济效应q 反倾销的经济效应：以中国木制卧具遭遇美国反倾销为例（一）中国遭遇反倾销的现状（一）中国遭遇反倾销的现状1010q 中国连续中国连续17年成为遭受反倾销调查最多的国家年成为遭受反倾销调查最多的国家自1979年中国出口糖精及盐类首次遭受欧共体反倾销以来，中国出口产品一直频繁遭受国外的反倾销调查。1995-2011年，世界共有30个国家对中国出口产品共发起了多达853起反倾销立案调查，居世界各国之首，如图1所示。全球对华反倾销占全球反倾销的比重呈明显上升趋势。该比重从1995年的12.74%上升到2011年的31.61%，如图2所示。2
7、04333284244555153495672627677434915722624626635829837231523422020120416521320917115505010015020025030035040019951996199719981999200020012002200320042005200620072008200920102011全球对华反倾销案件数全球反倾销案件数图图1 1995-2011年全球对华反倾销案件统计年全球对华反倾销案件统计数据来源：WTO网站。12.7419.0313.4110.5311.7314.77 14.7816.1922.6522.2727.8635
8、.2937.5835.6836.8425.1531.610.005.0010.0015.0020.0025.0030.0035.0040.0019951996199719981999200020012002200320042005200620072008200920102011图图2 1995-2011年全球对华反倾销占全球反倾销的比重（单位：年全球对华反倾销占全球反倾销的比重（单位：%）数据来源：根据WTO网站数据整理得到。1313q 对中国发起反倾销调查的国家数目多，发起国由发达国对中国发起反倾销调查的国家数目多，发起国由发达国家向发展中国家延伸家向发展中国家延伸1995-1011年间，全
9、球多达30个国家对中国出口产品发起反倾销调查。不仅欧美等发达国家频繁对中国发起反倾销调查，一些发展中国家如印度、巴西、阿根廷、土耳其、南非、墨西哥等也频繁地对中国发起反倾销诉讼。对华反倾销立案排名前10名的国家对华反倾销措施排名前10名的国家排名国家立案数排名国家措施数1印度1471印度1202美国1072美国903欧盟1073欧盟774阿根廷864阿根廷635土耳其585土耳其576巴西496巴西337南非357加拿大198澳大利亚348韩国199墨西哥319南非1810加拿大2810墨西哥18表表1 1995-2011年全球对华反倾销立案和措施前年全球对华反倾销立案和措施前10名国家名国家
10、数据来源：根据WTO网站数据整理得到。1515q 遭受反倾销遭受反倾销的出口商品品的出口商品品类多，范围广类多，范围广 涉案产品包括贱金属、化工、机电、轻纺、塑料、建材、纸等18个类别4500多种产品。 贱金属、化工、机电产品遭受反倾销案件数所占比重高达57%。产品类别产品类别案件数案件数贱金属及其制品213化工业及其相关制品170机电设备及其零部件106纺织原料及纺织制品75塑料、橡胶及其制品56石材、石膏、陶瓷制品及玻璃54杂项制品48纸、纸板及其制品22鞋帽、羽毛球、人造花等19木材及木材制品17表表2 1995-2011年对华反倾销年对华反倾销主要涉及产品类别及案件数主要涉及产品类别及
11、案件数时时 间间事事 件件2003.01.01美国国际贸易委员会发布公告，决定对原产于中国的木制卧室家美国国际贸易委员会发布公告，决定对原产于中国的木制卧室家具启动产业损害调查程序具启动产业损害调查程序2003.12.17美国商务部发布立案公告，决定对原产于中国的木制卧室家具进美国商务部发布立案公告，决定对原产于中国的木制卧室家具进行反倾销立案调查，涉案企业行反倾销立案调查，涉案企业100多家，涉案金额为多家，涉案金额为9.579 亿美元亿美元2004.01.09美国国际贸易委员会进行投票表决初步确定涉案产品是否给美国美国国际贸易委员会进行投票表决初步确定涉案产品是否给美国国内产业造成损害国内
12、产业造成损害2004.06.24美国商务部发布初裁公告，对原产于中国的木制卧室家具作出反美国商务部发布初裁公告，对原产于中国的木制卧室家具作出反倾销初裁，涉案的中国企业的倾销幅度为倾销初裁，涉案的中国企业的倾销幅度为4.90%198.08%2004.08.05美国商务部对此案初裁结果进行修正，其中包括对部分中国应诉美国商务部对此案初裁结果进行修正，其中包括对部分中国应诉企业的倾销幅度进行修正，将企业的倾销幅度进行修正，将2004年年6月月24日初步裁定被征收普遍日初步裁定被征收普遍税率的部分中国企业修改为适用税率的部分中国企业修改为适用“单独税率单独税率”2004.11.17美国商务部发布终裁
13、公告，对原产于中国的木制卧室家具作出反美国商务部发布终裁公告，对原产于中国的木制卧室家具作出反倾销终裁，涉案的中国企业的倾销幅度为倾销终裁，涉案的中国企业的倾销幅度为0.79%198.08%（二）中国木制卧具遭遇美国反倾销案（二）中国木制卧具遭遇美国反倾销案木制卧室家具(Wooden Bedroom Furniture, 简称 WBF)反倾销案简介17171.1.反倾销对美国（进口国）的影响反倾销对美国（进口国）的影响q 价格和福利效应（价格和福利效应（Price and Welfare Effect） 类似关税的价格效应，征收反倾销税引起进口产品在进口国价格的上升，影响进口国的生产和消费，进
14、而影响生产者和消费者的福利。美国对中国木制卧具征收反倾销税，将引起美国不同利益群体的福利变化。（三）美国对中国木制卧具反倾销的经济效应（三）美国对中国木制卧具反倾销的经济效应对中国卧具征收反倾销税可能出现两种情况:(1)中方倾销企业无力承受，木制卧具退出美国市场;(2)若中国企业有降低成本的空间，则会调整行为，将出口价格从P1提高到P2，从而美国木制卧具的进口量从M1减少到M2。1P2PPSD1S2S2D1DQbcda1M2M3P图图3 美国对中国木制美国对中国木制卧具征收卧具征收 反倾销税的福利分析反倾销税的福利分析1919q 消费者损失a+b+c+d 。q 如果中国的木制卧具对美国出口减少
15、，则美国卧具价格从P1上升到P2，生产者获利a。如果反倾销税足以迫使中国卧具退出美国市场，则美国卧具产量可增加至S3，市场价格上升至P3，美国卧具企业收益则更大。从美国对中国木制卧具征收反倾销税后，中国的出口量迅速减少，美国卧具企业的经营状况开始好转。因此，反倾销税带有明显的生产者倾向。q 政府关税收入增加c。q 社会净损失为b+d。从贸易保护的角度来看，反倾销税是否比一般进口关税更优越？2020q 贸易保护效应（贸易保护效应（Trade Protection Effect）征收反倾销税导致进口品价格提高，对进口品的需求和进口数量下降，在某些情况下来自反倾销调查指定来源的进口会完全停止，从而进
16、口国国内生产增加。美国实施反倾销措施后，20052006 年间美国从中国进口的 WBF 金额尽管有所增长，但是同比进口增长率已急剧下降。20022003200420052006美国从中国WBF进口额9.6014.0615.0917.1018.17美国从中国WBF进口增长率68.8%46.5%7.3%13.3%6.3%表3 2002-2006年美国从中国WBF进口情况（单位：亿美元）2121q 贸易转移效应（贸易转移效应（Trade Diversion Effect）如果进口国从多个国家进口同种产品，但只对部分进口来源征收反倾销税，那么在减少来自指定国家进口的同时，却增加了未诉国家的出口，这就是
17、反倾销的贸易转移效应。在对中国木制卧具反倾销调查、最终裁决期、以及课征反倾销税之后，美国从中国进口逐渐减少，从越南、马来西亚和印尼的进口显著增加。反倾销导致贸易转移，在一定程度上降低了反倾销的贸易保护效应。2222q 贸易限制效应（贸易限制效应（Trade Restraint Effect） 反倾销调查和征收反倾销税，会提高倾销商品的出口成本和价格，削弱倾销商品的出口竞争力，导致出口国出口数量或金额减少，甚至退出进口国市场。美国对中国WBF进行反倾销调查后，中国WBF对美国出口增长率从2002年的96.8%下降到2004年的18.6%。2004年底征收反倾销税后，中国WBF对美出口增长率下降到
18、2007年的17.8%。2. 反倾销对中国（出口国）的影响2323q 投资跨越效应（投资跨越效应（Antidumping-jumping FDI Effect）为跨越反倾销保护这种贸易壁垒，出口企业往往在进口国或在未遭受反倾销指控的第三国进行直接投资。美国对中国 WBF 课征反倾销税后，部分外资家具厂商已经开始了转移投资，特别是一些在中国内地的台资家具企业开始转向劳动力成本较低廉的越南和泰国等投资设厂。2424q 替代国扭曲效应（替代国扭曲效应（Alternative Country Twist Effect）在WBF反倾销案中，美国既不承认中国的市场经济地位，也未给予中国应诉企业“市场导向型
19、产业”的待遇，选取印度作为替代国。这一做法是不公正的，因为印度的家具制造业不如中国发达，劳动力成本高于中国。而且中国的家具行业是典型的竞争性行业，行业中绝大多数企业为外资企业和民营企业，这些企业完全遵循市场经济规律自主进行生产、销售和定价。替代国方式扭曲了中国 WBF 产品劳动成本竞争优势，致使中国对美 WBF 出口遭受的反倾销调查效应更为突出。2525q 应诉成本效应（应诉成本效应（Litigation Cost Effect）美国对中国 WBF 反倾销调查，积极应诉的中国企业需要耗费大量的时间、精力、经费等成本，且需要熟悉国际贸易规则的专业人才。高昂的应诉费用直接增加了出口企业的成本，致使出口到美国市场上 WBF 价格上升，出口增长率下降。由于应诉反倾销耗时、耗费、耗精力，中国家具企业缺乏应诉经验，很多企业没有积极应诉。