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1、28001职业健康安全管理体系培训教材1.职业健康安全评价体系职业健康安全评价体系18001的产生背景的产生背景2.我国职业健康安全管理现状我国职业健康安全管理现状428001-2007体系要素精解体系要素精解主体主体内容内容1.职业健康安全评价体系18001的产生背景职业健康安全评价体职业健康安全评价体系系18001的产生背景的产生背景2.为什么没有为什么没有 18001?3.为什么会出现职业健康安全？为什么会出现职业健康安全？世界发达国家各自建立标准世界发达国家各自建立标准1.职业健康安全评价体系职业健康安全评价体系18001的产生背景的产生背景职业健康安全评价体职业健康安全评价体系系18
2、001的产生背景的产生背景2.为什么没有为什么没有 18001?3.为什么会出现职业健康安全？为什么会出现职业健康安全？为什么没有为什么没有 18001?职业健康安全评价体系职业健康安全评价体系18001的产生背景的产生背景1.职业健康安全评价体系18001的产生背景职业健康安全评价体职业健康安全评价体系系18001的产生背景的产生背景2.为什么没有为什么没有 18001?3.为什么会出现职业健康安全？为什么会出现职业健康安全？ 28001-2001职业健康安全管理体系1.职业健康安全评价体系职业健康安全评价体系18001的产生背景的产生背景2.我国职业健康安全管理现状我国职业健康安全管理现状
3、4.体系要素精解体系要素精解主体主体内容内容当今世界职业健康安全现状当今世界职业健康安全现状2.5亿亿/年年68.5万万/天天2.8万万/小时小时475.6/分钟分钟当今世界职业健康安全现状当今世界职业健康安全现状工业生产死亡人数110万万99万万56.3万万50.2万万31.2万万2.我国的职业健康安全现状我国的职业健康安全现状050001000015000200002500091939597990103图图1 19912003年全国矿山和非矿山事故死亡人数年全国矿山和非矿山事故死亡人数 工矿企业工矿企业煤矿煤矿 2.我国的职业健康安全现状建筑、机械、化工、建材、电力、冶金、石油 目前我国职
4、业健康安全新的特征经济损失经济损失职业危害职业危害管理方法管理方法新观念新观念社会监督社会监督特征特征 全国有全国有160多万个厂矿存在不同程度多万个厂矿存在不同程度的职业危害，实际接触粉尘、毒物和的职业危害，实际接触粉尘、毒物和噪声等职业危害的职工有噪声等职业危害的职工有2亿人以上；亿人以上；截至截至2002年，全国累计检出尘肺病年，全国累计检出尘肺病58万余例，其中累计死亡近万余例，其中累计死亡近14万人，万人，尘肺现患病人尘肺现患病人44万余例；万余例；目前，无论从接触职业危害人数、目前，无论从接触职业危害人数、职业病患者累积数量、死亡数量和新职业病患者累积数量、死亡数量和新发现病人数量
5、，我国都居世界首位发现病人数量，我国都居世界首位近年，我国每年统计上报的伤亡近年，我国每年统计上报的伤亡事故与职业病造成的经济损失约事故与职业病造成的经济损失约2500亿元人民币；占的亿元人民币；占的2.5-4%左右。左右。 国际上情况：伤亡事故及职业病国际上情况：伤亡事故及职业病造成的直、间接经济损失为的造成的直、间接经济损失为的1.5-4%。28001-2001职业健康安全管理体系1.职业健康安全评价体系职业健康安全评价体系18001的产生背景的产生背景2.我国职业健康安全管理现状我国职业健康安全管理现状4.体系要素精解体系要素精解主体主体内容内容3. 职业健康安全管理体系术语及定义造成死
6、亡、疾病、伤害财产造成死亡、疾病、伤害财产损失或其他损失的意外事件。损失或其他损失的意外事件。1.事故事故(Accident)如何理解如何理解 “意外意外” ？ 3.职业健康安全管理体系术语及定义导致或可能导致事故的情况。导致或可能导致事故的情况。 2.事件事件(incidents)举例 3.职业健康安全管理体系术语及定义3持续改进持续改进(Continual Improvements) 为改进职业健康安全总体绩效为改进职业健康安全总体绩效(Performance)，根据职业健康安，根据职业健康安全方针，组织强化职业健康安全管全方针，组织强化职业健康安全管理体系的过程。理体系的过程。注：该过程
7、不必同时发生在所有活注：该过程不必同时发生在所有活动的所有领域动的所有领域 。管理体系?3.职业健康安全管理体系术语及定义 .(, , )可能导致伤害或可能导致伤害或疾病、财产损失、疾病、财产损失、工作环境破坏或工作环境破坏或这些情况组合的这些情况组合的根源或状态。根源或状态。可理解为危可理解为危险源或事故险源或事故隐患。隐患。 从 本 质 上 讲从 本 质 上 讲就 是 存 在 能就 是 存 在 能量 、 有 害 物量 、 有 害 物质。质。能 量 、 有 害能 量 、 有 害物 质 失 去 控物 质 失 去 控制 而 导 致 的制 而 导 致 的意 外 释 放 或意 外 释 放 或有 害
8、物 质 的有 害 物 质 的泄 露 ， 散 发泄 露 ， 散 发这 两 方 面 因这 两 方 面 因素素.4、危险源、危险源()能量意外释放论能量意外释放论l 在正常生产过程中，能量受到种种约束和限制，按照人们的意志流动、转换和做功。如果由于某种原因，使能量失去控制而意外地逸出或释放，则称发生了事故。当意外释放的能量达及人体且超过其承受能力，则人体将受到伤害。、人 机 料 法 环能量、产品 服务受控受控意外释放能量意外释放论能量意外释放论( (续）续）l 我们通常可以把危险源看成是能量物质或能量载体。l 危险状态可以理解为对能量物质或能量载体的约束约束措施的缺陷状态。l 比如，锅炉的安全阀失效
9、；锅炉壁的强度不符合设计标准等。l 需要说明的是，状态一定是依附在危险源的存在而存在。事故事故管理缺陷管理缺陷人的不安全人的不安全行为行为事故致因理论3.职业健康安全管理体系术语及定义系统安全工程学的“三E原则”（执法） （教育） (工程技术）3.职业健康安全管理体系术语及定义6相关方相关方(Interested Parties) 8目标目标(Objectives)10职业健康安全职业健康安全(Occupational Health and Safety)7不符合不符合(non-conformances) 危险源辨识危险源辨识(Hazard Identification)5绩效绩效(Perfo
10、rmance)93.职业健康安全管理体系标准术语与定义它是总的管理体系的一个部分，便于组织对与其业务相关的职业健康安全风险的管理，它包括为制定实施、实现、评审和保持职业健康安全方针所需的组织结构、策划活动、职责权限、惯例、程序和资源等职责、权限和相互关系得到安排的一组人员和设施职责、权限和相互关系得到安排的一组人员和设施说明：这种安排通常是有序的。说明：这种安排通常是有序的。11、职业健康安全管理体系、职业健康安全管理体系( )12、组织、组织()3.职业健康安全管理体系标准术语与定义某一特定危险情况发生的某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。可能性和后果的组合。 可能性：是指导致事故发可
11、能性：是指导致事故发生的难易程度。生的难易程度。严重性：是指事故发生后能够组织带严重性：是指事故发生后能够组织带来多大的人员伤亡或财产损失来多大的人员伤亡或财产损失暴露于该危险情景的频度暴露于该危险情景的频度13. 风险风险()3.职业健康安全管理体系标准术语与定义风险评价风险评价14、风险评价（、风险评价（ ） 评估风险大小以及确定风险是否在可容许程度的全过程。评估风险大小以及确定风险是否在可容许程度的全过程。 是针对存在的危险源因素导致事故的可能性和严重性进行分析，是针对存在的危险源因素导致事故的可能性和严重性进行分析，以确定这种危险源是否可接受。以确定这种危险源是否可接受。 可能性（易发
12、性）：采取数学方法，最后得出一个综合指标来实可能性（易发性）：采取数学方法，最后得出一个综合指标来实现现 严重性（事故后果严重度）：通过工程学的方法分析。严重性（事故后果严重度）：通过工程学的方法分析。暴露于该危险情景的频度。暴露于该危险情景的频度。 是否可接受的判断需根据相关的知识，如法律、法规及组织具体是否可接受的判断需根据相关的知识，如法律、法规及组织具体 情况加以确定，一般说来，这个标准或界限值不是一成不变的。情况加以确定，一般说来，这个标准或界限值不是一成不变的。3.职业健康安全管理体系标准术语与定义可容许风险（Tolerable Assessment）根据组织的法律义务和职业健康安
13、全方针，已降至组织可接受程度的风险安全 (Safety) 免除了不可接受的损害风险的状态 经过危险评价，确定了不可接受的风险，那么它就要采取措施将不可接受危险降低至可容许的程度，使人们避免遭受到不可接受危险的伤害。28001-2001职业健康安全管理体系1.职业健康安全评价体系职业健康安全评价体系18001的产生背景的产生背景2.我国职业健康安全管理现状我国职业健康安全管理现状428001-2001体系要素精解体系要素精解主体主体内容内容4.1 总要求l4.1 总要求 组织应有一个经最高管理者批准的职业健康安全方针，该方针应清楚阐明职业健康安全总目标和改进职业健康安全绩效的承诺。职业安全卫生方
14、针检 查 与纠正措施管理评审计 划实施与运 行持续改进本本体体系系参参考考管管理理模模式式图图4.1.1 环环环环危险源辨识危险源辨识频率分析频率分析危险评价危险评价维持管理维持管理改善计划或改善计划或管理控制管理控制检查纠正检查纠正评审改进评审改进可接受风险可接受风险 ？持续改进持续改进严重度分析严重度分析职业健康安全管理体系持续改进机制职业健康安全管理体系持续改进机制职业健康安全管理体系规范的5个方面4.2职业健康安全方针职业健康安全方针 4.6 管理与评审管理与评审 4.3策划策划 4.4 实施与运行实施与运行 4.5 检查与纠正措施检查与纠正措施 4.2.1 制定职业健康安全管理方针的
15、基本原则4适合组织的职业健康安全风险的性质和规模； 1235包括持续改进的承诺； 包括组织至少遵守现行职业健康安全法规和组织接受的其他要求的承诺； 形成文件，实施并保持； 传达到全体员工，使其认识各自的职业健康安全义务； 4.2.1 制定职业健康安全管理方针的基本原则76可为相关方所获取；定期评审，以确保其与组织保持相关和适宜； 4.2.2 制定职业健康安全管理方针应考虑哪些因素？危险源危险源相关法律相关法律与其他要求与其他要求过去与现在过去与现在的的OHS绩效绩效员工及其他员工及其他相关方的参与相关方的参与持续改进的持续改进的机遇和需求机遇和需求资源资源其他相关其他相关方的需求方的需求举例煤
16、矿职业健康安全管理方针依法治矿 科学管理以人为本 持续改进1 依法治矿 获取、识别和更新适用于本矿的职业健康安全法规和其他要求，保证本矿的职业健康安全管理遵守现行的法规和其他要求为底线。2 科学管理 一个企业要想生存和发展，就要采用科学的管理手段。因此，本矿建立科学的职业健康安全管理体系来不断地提高企业的职业健康安全纺效。举例l3 以人为本l 人才是企业的最大财富，没有了人才也就没有了企业。对本矿而言，保护员工的安全与健康、避免伤害，是本矿建立职业健康安全管理体系的根本出发点。l4持续改进l 建立、实施和保持职业健康安全管理体系是一个自我完善、不断提高的过程。本矿结合实际情况，依据体系的系统他
17、的管理模式，使本矿的职业健康安全管理体系更健康、更高效、更优化。职业健康安全管理体系规范的5个方面4.2职业健康安全方针职业健康安全方针 4.6 管理与评审管理与评审 4.3策划策划 4.4 实施与运行实施与运行 4.5 检查与纠正措施检查与纠正措施 4.3 策划职业健康安全方针职业健康安全方针策划绩效测量绩效测量的反馈的反馈审核审核 组织应建立并保持程序，以持续进行危险源辨识、风险评价和实施必要的控制措施。这些程序应包含：4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划常规和非常规活动；组织应确保在建立职业健康安全目标时,考虑这些风险评价的结果和控制的效
18、果,将此信息形成文件并及时更新。所有进入工作场所的所有人员（包括合同方人员和访问者）的活动；工作场所的设施（无论由本组织还是由外界所提供）。v 常规：正常生产活动v 非常规：维修、检测、参观 庆典等v是整个职业健康安全管理体系的基础；v能够确定计划的或现有的控制措施是否充分；v便于在伤害发生之前控制风险；v促进积极安全文化的形成促进4. 3.1.1 为什么要开展危险源辨识与风险评价？为什么要开展危险源辨识与风险评价？危险源：是指可能造成人员伤害、职业危险源：是指可能造成人员伤害、职业病与财产损失等的根源或状态，病与财产损失等的根源或状态，是一种客观的、具体的概念；是一种客观的、具体的概念；危险
19、源辨识：即确认危险源的存在并确危险源辨识：即确认危险源的存在并确定其特性的过程。如焊接作业的定其特性的过程。如焊接作业的危险源辨识：危险源辨识：焊接作业焊接作业电焊烟尘电焊烟尘气溶胶形式气溶胶形式呼吸道吸入呼吸道吸入电焊工尘肺电焊工尘肺4.3.1.2 何谓危险源辨识与风险评价？何谓危险源辨识与风险评价？4.3.1.3 危险源辨识、风险评价与危险控制的策划的基本步骤危险源辨识、风险评价与危险控制的策划的基本步骤辨识危险源辨识危险源评估现有控制措施情况下的风险评估现有控制措施情况下的风险评价对残余危险的可承受度评价对残余危险的可承受度辨识必需的附加危险控制措施辨识必需的附加危险控制措施评审危险控制
20、措施是否足以评审危险控制措施是否足以将危险降低至可容许的程度将危险降低至可容许的程度作业活动分类作业活动分类作业分类的方法l就煤矿采选业来说：l1.工作区域 l2.工作门类l采掘l通防l运提l排水l供电v 职业健康安全法规与其他要求职业健康安全法规与其他要求v 职业健康安全方针职业健康安全方针v 本组织及类似企业曾发生事故与事本组织及类似企业曾发生事故与事件的信息件的信息v 不符合发现不符合发现v 内部审核的结果内部审核的结果v 员工或相关方交流的信息员工或相关方交流的信息v 组织的设施、工艺过程和运行活动组织的设施、工艺过程和运行活动方面的信息方面的信息4.3.1.4危险源辨识、危险评价与危
21、险控制计划应的主要依据危险源辨识、危险评价与危险控制计划应的主要依据4. 3.1.5 评估危险源辨识、危险评价与危险控制计划过程的关键要点评估危险源辨识、危险评价与危险控制计划过程的关键要点v 辨识与评价方法的充分性辨识与评价方法的充分性v 辨识与评价方法的合理性辨识与评价方法的合理性v 辨识与评价过程的动态适用性辨识与评价过程的动态适用性v 与其他要素联系的明确一致性与其他要素联系的明确一致性4. 3.1.6 辨识评价方法的充分性辨识评价方法的充分性辨辨识识评评价价方方法法的的充充分分性性v 国际通行的危险源与危险的范国际通行的危险源与危险的范围、的确定围、的确定v 国内各项法律法规的要求国
22、内各项法律法规的要求v 国内示范性兄弟单位的具体作法国内示范性兄弟单位的具体作法v本组织内部的实际情况本组织内部的实际情况4.3.1.7 辨识评价方法的合理性辨识评价方法的合理性辨辨识识评评价价方方法法的的合合理理性性v 考虑作业场所危险源与危险的考虑作业场所危险源与危险的范围、性质和时限性及其所适用范围、性质和时限性及其所适用法律法规的要求，具有预防性法律法规的要求，具有预防性v 能够提供危险级别，确定危险能够提供危险级别，确定危险控制的优先序控制的优先序v 简单、实用、具有可操作性简单、实用、具有可操作性一般风险级别层次的划分l一般分为五级lA级高级风险；lB级中高级风险；lC级中级风险；
23、lD级中低级风险；lE级低级风险。确定风险控制优先序列及相应措施l对A级风险应优先选用消除或降低风险的措施。可行时，l应优先考虑消除风险，l其次是降低风险(如采取技术、管理措施或l 增设安全监控、报警、联锁、防护或隔离设施)，l再次是控制风险(如个体防护、l 标准化作业和安全教育，以及应急方案、l 监测检查等措施)。4.3.1.8 辨识与评价过程的动态适用性辨识与评价过程的动态适用性v当组织的生产活动采用了新工艺、新方法或者新物质时；v当组织的生产经营范围、作业区域有所改变时；v当危险源辨识与危险评价有了新理论、新知识或新方法时；v当职业健康安全法律法规与其他要求发生了变化时。4.3.2 法规
24、和其他要求法规和其他要求 组织应建立并保持程序，以识别和获得适用法规组织应建立并保持程序，以识别和获得适用法规和其他职业健康安全要求；和其他职业健康安全要求； 组织应及时更新有关法规和其他要求的信息，并组织应及时更新有关法规和其他要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方。将这些信息传达给员工和其他有关的相关方。4.3.2 法规和其他要求法规和其他要求 作为一个大型的正规组织当作为一个大型的正规组织当识别和获得适用法规和其他职业识别和获得适用法规和其他职业健康安全要求时，应有专门的机健康安全要求时，应有专门的机构负责，并明确分工。构负责，并明确分工。 同时，还有严格的收文、发同时，还
25、有严格的收文、发文、修改等方面的规定。文、修改等方面的规定。4.3.2 法规和其他要求法规和其他要求 参考做法参考做法v3.1总则v 建立并保持程序，以获取识别和更新适用于本矿的职业健康安全法规和其他要求，并及时传达。v3.2 职责v3.2.1矿长或管理者代表负责审批本矿适用的法规和其他要求。v3.2.2企管科负责获取、识别有关的职业健康安全法规和其他要求，并追踪新的法规和其他要求。4.3.2 法规和其他要求法规和其他要求 v3.2.3 其他部门负责获取、识别和传达业务范围内的职业健康安全要求，并追踪新的职业健康安全法规和其他要求。v3.2.4 矿办负责法规和其他要求文件的汇总下发。v3.2.
26、5 各单位遵守、实施本矿适用的职业健康安全法规和其他要求。4.3.2 法规和其他要求法规和其他要求 v3.3 管理要求v3.3.1 企管科确定获取职业健康安全法规和其他要求的途径和频次。v3.3.2 其他部门获取到业务范围内的职业健康安全法规和其他要求应报矿办矿办进行汇总并报矿长或管理者代表批示，并按批示办理和发放；当相关的职业健康安全法规和其他要求发生变化时，应及时更新。v3.3.3 各单位收到矿办分发的法规和其他要求，应及时传达实施。v3.3.4 当施工工艺等发生变化时，应对法规和他要求再获取和确认。v3.4相关文件v 法规和其他要求控制程序4.3.3 目标l组织应针对其内部各有关职能和层
27、次，建立并保持组织应针对其内部各有关职能和层次，建立并保持形成文件的职业健康安全目标。如可行，目标宜予以量形成文件的职业健康安全目标。如可行，目标宜予以量化。化。l 组织在建立和评审职业健康安全目标时，应考虑：组织在建立和评审职业健康安全目标时，应考虑：l 法规和其他要求；法规和其他要求；l 职业健康安全危险源和风险；职业健康安全危险源和风险；l 可选择的技术方案；可选择的技术方案；l 财务、运行和经营要求；财务、运行和经营要求；l 相关方的意见。相关方的意见。l 目标应符合职业健康安全方针，包括对持续改进的承诺。目标应符合职业健康安全方针，包括对持续改进的承诺。l 注意注意:目标设立的指标或
28、量纲是可操作和量化的目标设立的指标或量纲是可操作和量化的目标制定的参考做法 安监科制定或修订本矿职业健康安全目标，对本矿的职业健康安全目标实施情况组织检查，并予以考核和报告规划科、总调度室、通风工区等部门参与审订矿职业健康安全目标(包括相关职能和层次上的分目标)安监科予每年11月份针对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划结果，以及职业健康安全重要活动事项或指标，制定职业健康安全目标。确定的职业健康安全目标应能够降低A，B级风险的级别或更好地控制风险；突出对事故的预防； 1死亡重死亡重伤事故伤事故轻伤事故轻伤事故 29无伤害事故无伤害事故 300 不安全因素不安全因素1000，000目标？目标？
29、目标？目标？目标？目标？目标？目标？海因里希事故法则海因里希事故法则4.3.3 目标的类型目标的类型管理型管理型监测监测型型改善型改善型4.3.4 职业健康安全管理方案l 组织应制定并保持职业健康安全管理方案，以实现其目标。方案应包含形成文件的：l a)为实现目标所赋予组织有关职能和层次的职责和权限；l b)实现目标的方法和时间表。l 应定期并且在计划的时间间隔内对职业健康安全管理方案进行评审，必要时应针对组织的活动、产品、服务或运行条件的变化对职业健康安全管理方案进行修订。l职责职责l矿长批准管理方案。矿长批准管理方案。l管理者代表审核管理方案。管理者代表审核管理方案。l安监科负责组织相关部
30、门起草管理方案。安监科负责组织相关部门起草管理方案。l机电科、总调度室等部门负责相关专业方机电科、总调度室等部门负责相关专业方案的论证。案的论证。l规划科负责管理方案的汇总。规划科负责管理方案的汇总。l相关单位负责管理方案的实施。相关单位负责管理方案的实施。l管理要求管理要求l管理方案可以通过安全技术措施计划管理方案可以通过安全技术措施计划(简简称安全技措称安全技措)，设备大中修及维修、工艺，设备大中修及维修、工艺技术改造措施和管理措施，以及专项研究技术改造措施和管理措施，以及专项研究等途径立项实施。等途径立项实施。l各单位第一责任人组织实施本单位的管理各单位第一责任人组织实施本单位的管理方案
31、。方案。l规划科汇总方案，列人年度投资计划或下规划科汇总方案，列人年度投资计划或下达专项投资计划，相关单位组织实施。达专项投资计划，相关单位组织实施。职业健康安全管理体系规范的5个方面4.2职业健康安全方针职业健康安全方针 4.6 管理与评审管理与评审 4.3策划策划 4.4 实施与运行实施与运行 4.5 检查与纠正措施检查与纠正措施 4. 4 实施与运行实施与运行组织应开发实现组织的方针、目标和指标所需的能力和支持机制，以确保体系的有效运行和计划内容的有效实施。包括：文件文件机构和职责机构和职责培训、意识培训、意识和能力和能力运行控制运行控制应急准备与响应应急准备与响应协商和交流协商和交流文
32、件与资料文件与资料控制控制4.4.1 结构和职责l 对组织的活动、设施和过程的职业健康安全风险有影响的从事管理、执行和验证工作的人员，应确定其作用、职责和权限，形成文件，并予以沟通，以便于职业健康安全管理。l 职业健康安全的最终责任由最高管理者承担。组织应在最高管理者中指定一名成员（如：某大组织内的董事会或执委会成员）作为管理者代表承担特定职责，以确保职业健康安全管理体系正确实施，并在组织内所有岗位和运行范围执行各项要求。4.4.1 结构和职责l 管理者应为实施、控制和改进职业健康安全管理体系提供必要的资源。l 注：资源包括人力资源，专项技能、技术和财力资源。l 组织的管理者代表应有明确的作用
33、、职责和权限，以便：l a)确保按本标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系要求；l b)确保向最高管理者提交职业健康安全管理体系绩效报告，以供评审，并为改进职业健康安全管理体系提供依据。l 所有承担管理职责的人员，都应表明其对职业健康安全绩效改进的承诺。4.4.1.1 应对其职责和权限予以规定的人应对其职责和权限予以规定的人员员v 最高管理者v 职业健康安全管理者代表v 组织各层次上的业务经理v 负责承包方职业健康安全管理的人员v 负责职业健康安全培训的人员v 对职业健康安全有关键影响的设备负责人v 组织内具有职业健康安全资质的专业人员v 在协商的基础上确定的员工职业健康安全代表v 岗位操作
34、人员4.4.1.2 最高管理者的职责最高管理者的职责v承担职业健康安全的最终责任；v任命职业健康安全管理者代表；v确定组织的职业健康安全方针；v提供足以实施职业健康安全方案和活动以及包括绩效测量和监测工作的人力、专项技能与技术、财力资源。4.4.1.3 职业健康安全管理者代表的职责与权限 建立、实施与保持职业健康安全管理体系监督整个职业健康安全管理体系的运行情况全面了解体系绩效并向最高管理者汇报坚持参与目标制定和定期评审4.4.1.4文件化的职业健康安全职责和权限的形式v 职业健康安全管理体系手册职业健康安全管理体系手册v 职业健康安全程序文件职业健康安全程序文件v 作业指导书作业指导书v 培
35、训软件培训软件4.4.2培训、意识和能力文件文件机构和职责机构和职责培训、意识培训、意识和能力和能力运行控制运行控制应急准备与响应应急准备与响应协商和交流协商和交流文件与资料文件与资料控制控制4.4.2 培训、意识与能力培训、意识与能力 对于其工作可能影响工作场所内职业健康安全的人对于其工作可能影响工作场所内职业健康安全的人员，应有相应的工作能力。在教育、培训和经历方面，员，应有相应的工作能力。在教育、培训和经历方面，组织就对其能力作出适当的规定。组织就对其能力作出适当的规定。 组织应建立并保持程序，确保处于各有关职能和层次组织应建立并保持程序，确保处于各有关职能和层次的员工都意识到：的员工都
36、意识到： 符合职业健康安全方针、程序和职业健康安全管符合职业健康安全方针、程序和职业健康安全管理体系要求的重要性；理体系要求的重要性； 在工作活动中实际的或潜在的职业健康安全风险在工作活动中实际的或潜在的职业健康安全风险所能造成的后果，以及个人工作的改进所带来的职业健所能造成的后果，以及个人工作的改进所带来的职业健康安全效益；康安全效益；4.4.2. 培训、意识与能力培训、意识与能力v 在执行职业健康安全方针和程序，实现职业健在执行职业健康安全方针和程序，实现职业健康安全管理体系要求，包括应急准备和响应要求（见康安全管理体系要求，包括应急准备和响应要求（见4.4.7）方面的作用和职责；）方面的
37、作用和职责；v 偏离规定的运行程序的潜在后果。偏离规定的运行程序的潜在后果。v 培训程序应考虑不同层次的：培训程序应考虑不同层次的：v 职责、能力及文化程度；职责、能力及文化程度；v 风险。风险。4.4.2 培训、意识与能力相关安排 职责职责v 职工培训中心负责组织制定培训计划并组织实施职工培训中心负责组织制定培训计划并组织实施v 各部门分别汇集和提出相关的培训需求信息各部门分别汇集和提出相关的培训需求信息v各单位负责提出本单位的培训需求计划各单位负责提出本单位的培训需求计划4.4.2 培训、意识与能力相关安排 管理要求管理要求v 全体职工都应该进行职业健康安全管理体系知识的培训全体职工都应该
38、进行职业健康安全管理体系知识的培训v接触风险的岗位人员应熟悉与本岗位有关的风险，清楚违接触风险的岗位人员应熟悉与本岗位有关的风险，清楚违章的后果，具备岗位作业技能和应急反应能力章的后果，具备岗位作业技能和应急反应能力v培训计划针对性强，对各类管理人员、操作人员、特种作培训计划针对性强，对各类管理人员、操作人员、特种作业人员应明确培训要求、内容、方式和应达到的效果业人员应明确培训要求、内容、方式和应达到的效果v采取各种形式，对全体员工进行安全意识教育，提高自觉采取各种形式，对全体员工进行安全意识教育，提高自觉性。性。4.4.3 协商和沟通文件文件机构和职责机构和职责培训、意识培训、意识和能力和能
39、力运行控制运行控制应急准备与响应应急准备与响应协商和沟通协商和沟通文件与资料文件与资料控制控制4.4.3 协商与沟通协商与沟通 组织应建立程序，确保与员工和其他相关方就相关职业健康组织应建立程序，确保与员工和其他相关方就相关职业健康安全信息进行相互沟通。安全信息进行相互沟通。 组织应将员工参与和协商的安排形成文件，并通报相关方。组织应将员工参与和协商的安排形成文件，并通报相关方。 员工应：员工应： 参与风险管理方针和程序的制定和评审；参与风险管理方针和程序的制定和评审； 参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化。如引入参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化。如引入新的或改造设备、原料、技
40、术、工艺过程、程序或作业模式等变新的或改造设备、原料、技术、工艺过程、程序或作业模式等变更；更； 参与职业健康安全事务；参与职业健康安全事务； 了解谁是职业健康安全的员工代表和指定的管理者代表了解谁是职业健康安全的员工代表和指定的管理者代表（见（见4.4.1)4.4.3 协商与沟通协商与沟通 外部信息交流外部信息交流组织应从信息的接受、记录在案、组织应从信息的接受、记录在案、调查研究、处置决定到回复的全过程建立完整的程序控调查研究、处置决定到回复的全过程建立完整的程序控制，作为组织形象工程和企业文化的一部分来积极向外制，作为组织形象工程和企业文化的一部分来积极向外界展示自己的职业健康安全绩效，
41、确保组织在竞争中取界展示自己的职业健康安全绩效，确保组织在竞争中取得有利地位：得有利地位：向执法机构或管理单位报告监测结果、应急计划、事故向执法机构或管理单位报告监测结果、应急计划、事故事件处理以及就职业健康安全事务进行交流并取得支持；事件处理以及就职业健康安全事务进行交流并取得支持；接受外部相关方的要求、抱怨和投诉并进行记录和处理；接受外部相关方的要求、抱怨和投诉并进行记录和处理；向外界展示组织的职业健康安全方针。向外界展示组织的职业健康安全方针。 协商与沟通的参考做法员工综合管理、汇集和处置相关职业健康安全管理信息负责本单位的协商与沟通外部相关方的接受与处置在调度会上通报职业健康安全相关信
42、息4.4.4 文件文件文件机构和职责机构和职责培训、意识培训、意识和能力和能力运行控制运行控制应急准备与响应应急准备与响应协商和沟通协商和沟通文件与资料文件与资料控制控制4.4.4 文件文件 组织应以适当的媒介（如：纸或电子形式）建立并组织应以适当的媒介（如：纸或电子形式）建立并保持下列信息：保持下列信息： a)描述管理体系核心要素及其相互作用；描述管理体系核心要素及其相互作用； b)提供查询相关文件的途径。提供查询相关文件的途径。 注：重要的是，按有效性和效率要求使文件数量尽可注：重要的是，按有效性和效率要求使文件数量尽可能少。能少。 (手册手册 程序程序 作业文件作业文件) v对应规范所有
43、要素，提出总体管理要求v 针对规范中相应的要素，描述具体的实施程序和要求是手册的支持性文件针对具体的岗位、活动或管理事项进行具体规定包括操作规程、工作标准应急计划等作业文件作业文件程序文件程序文件管理手册管理手册职业健康安全管理手册 文件编号 A2008 版 本 A 受控状态 发放号 煤矿编写人员：(指实际编写小组人员) 审 核：(往往指管理者代表) 批 准：(指煤矿的最高管理者) 本矿地址： x矿务集团x煤矿 邮政编码： x 电 话： x 电 传： x 网 址： .x4.4.5 文件与资料控制文件文件机构和职责机构和职责培训、意识培训、意识和能力和能力运行控制运行控制应急准备与响应应急准备与
44、响应协商和沟通协商和沟通文件与资料文件与资料控制控制文件与资料控制 参考做法总则总则企管科企管科矿办矿办管理要求管理要求Text4. 见下页制定程序，保证文件与资料的形成、使用、修订和管理都处于受控状态，保证相关岗位都使用现行有效文件。企管科负责体系文件的综合管理矿办负责相关公文和外来文件的管理。4.4.5 文件与资料控制的参考做法文件与资料控制的参考做法v3 管理要求v31 所有对职业健康安全管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都能得到现行文件的有效版本。v32 文件的编制、审核、批准和修订都规定相应部门、人员的职责和权限，以保证使用文件的适用性和有效性。v33 对文件的发放、回收、使用、
45、保存和归档都明确相应责任部门和人员，列表登记，保存记录，保证查询顺畅。v34 由企管科及相关职能部门每年11月份对文件评审一次。v35 在法规和其他要求变化以致体系相关文件不再适用时，及时修订文件与资料。v36 对于法规和(或)保留信息的需要而留存的档案文件和资料应适当标识。4.4.6 运行控制文件文件机构和职责机构和职责培训、意识培训、意识和能力和能力运行控制运行控制应急准备与响应应急准备与响应协商和沟通协商和沟通文件与资料文件与资料控制控制4. 职业健康安全管理体系要素职业健康安全管理体系要素4.4.6 运行控制运行控制 组织应识别与所认定的、需要采取控制措施的风险有关的运行和活动。组织应
46、识别与所认定的、需要采取控制措施的风险有关的运行和活动。组织应针对这些活动（包括维护工作）进行策划，通过以下方式确保它们在组织应针对这些活动（包括维护工作）进行策划，通过以下方式确保它们在规定的条件下执行；规定的条件下执行； a)对于因缺乏形成文件的程序而可能导致偏离职业健康安全方针、目的的对于因缺乏形成文件的程序而可能导致偏离职业健康安全方针、目的的运行情况，建立并保持形成文件的程序；运行情况，建立并保持形成文件的程序； b)在程序中规定运行准则；在程序中规定运行准则； c)对于组织所购买和（或）使用的货物、设备和服务中已识别的职业健康对于组织所购买和（或）使用的货物、设备和服务中已识别的职
47、业健康安全风险，建立并保持程序，并将有关的程序和要求通报供方和合同方。安全风险，建立并保持程序，并将有关的程序和要求通报供方和合同方。 d)建立并保持程序，用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作建立并保持程序，用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，包括考虑与人的能力相适应，以便从根本上消除或降低职业健组织的设计，包括考虑与人的能力相适应，以便从根本上消除或降低职业健康安全风险。康安全风险。管理者代表负责运行控制实施管理者代表负责运行控制实施安监科是运行控制的主管部门安监科是运行控制的主管部门各单位对本单位应控制的风险、岗位和活动各单位对本单位应控制的风险、岗位和活动
48、提出控制措施并实施，对实施效果负责提出控制措施并实施，对实施效果负责管理要求根据风险评价结果，制作运行控制程序1相关人员都应符合上岗条件，接受培训，熟知其职责和工作方法2在运行控制中，保持信息畅通3使用的产品与服务中有可标识的风险应通知相关方4相关控制性程序文件l对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划程序l掘进过程控制程序l安全管理控制程序l采煤过程控制程序l轨道运输控制程序l皮带运输管理控制程序l通防管理控制程序l设备安全管理控制程序l煤炭洗选加工及装运过程控制程序l巷道修护、采煤憋备控制程序相关控制程序文件（续）l火工品管理控制程序l职业病防治、健康体检控制程序l矿内机动车管理控制程序l女
49、工保护控制程序l劳保用品管理控制程序l安全标识管理控制程序l许可作业控制程序l人力资源管理控制程序l化学危险品管理控制程序l地质、测量控制程序4.4.7应急准备与响应文件文件机构和职责机构和职责培训、意识培训、意识和能力和能力运行控制运行控制应急准备与响应应急准备与响应协商和沟通协商和沟通文件与资料文件与资料控制控制4.4.7 应急准备与响应应急准备与响应 组织应建立并保持计划和程序，以识别潜在的事件组织应建立并保持计划和程序，以识别潜在的事件或紧急情况，并作出响应，以便预防和减少可能随之引或紧急情况，并作出响应，以便预防和减少可能随之引发的疾病和伤害。发的疾病和伤害。 组织应评审其应急准备和
50、响应的计划和程序，尤其是组织应评审其应急准备和响应的计划和程序，尤其是在事件或紧急情况发生后。在事件或紧急情况发生后。 如果可行，组织还应定期测试这些程序。（演习）如果可行，组织还应定期测试这些程序。（演习）日本和朝鲜日本和朝鲜 空客空客A380 协调制定和汇总登记应急计划批准应急计划负责本单位的应急计划制定培训评审并实施监督检查应急调度组织结构关键人员及其职责内外联系以及人员设备的保护、抢救和抢险现场秩序的维护措施应急物质的取用途径和待命状态应急计划职业健康安全管理体系规范的5个方面4.2职业健康安全方针职业健康安全方针 4.6 管理与评审管理与评审 4.3策划策划 4.4 实施与运行实施与