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1、精选优质文档-倾情为你奉上滨州市工商行政管理局廉政和监管风险点及防范措施（讨论稿） 为了维护正常的市场经济秩序，国家赋予工商行政管理部门一定的行政职权并掌握一定的社会公共资源。在行使行政权力，分配公共资源时，一旦权力被滥用，就会发生廉政风险。如何规避这些风险，是各级工商行政管理部门值得认真思考的课题。目前结合科学发展观和发展环境优化年活动及工商工作的实际，认真查找廉政和监管风险点，采取相应的事前防范措施，对贯彻落实科学发展观，坚持以人为本，加强队伍建设，更好地履行工商职能，具有重要意义。存在的风险一、廉政风险： 廉政风险主要表现在四个方面，即行政岗位风险、干部人事管理风险、财务管理风险和思想道
2、德风险。（一）行政岗位风险1、利用行政职权谋取个人或小团体利益，表现为吃、拿、卡、要、报等现象的发生。2、利用行政职权干扰企业间的公平竞争秩序或企业内部经营秩序或利用监管职能占有企业股份并参与分红等行为。 3、案件查办过程中，给当事人通风报信，出谋划策；或收受当事人的好处，随意降低案件处罚标准。4、未经领导批准，擅自办案、擅自采取强制措施或与案件相对人私下交易，导致有案不查，失职渎职。5、案件查办过程中，不能及时对暂扣及罚没财物进行登记、入库,导致侵占、私分、挪用罚没财物现象。6、滥用自由裁量权，重责轻罚、轻责重罚，违犯公平、公正原则。7、案件核审过程中徇私舞弊，包庇当事人，刁难办案人员，干扰
3、执法正常进行。8、复议工作中应当受理而拒绝受理的；或在复议过程中，徇私舞弊，坦护申请人。9、对消费者投诉、申诉、举报的问题，不及时查办、拖延推诿，造成不良影响。10、办理抵押合同或进行广告审查时，利用工作之便，故意刁难服务对象，谋取私利，出现不给好处不办事，给了好处乱办事现象。11、利用工作之便，以推荐著名、驰名商标和“守重企业”为名，向企业索取好处，损害工商形象。12、办理流通食品许可中，为达到谋取私利的目的，人为设置障碍，故意刁难经营业户，损害工商形象。13、形式审查过程中，不能做到一次性告知或不遵守首办责任制，给当事人增加办事环节，导致投诉情况的发生。14、行政审批中，违反工作流程，任意
4、简化审批手续，变通或放宽审批条件，导致提前发照和乱发执照现象。15、行政许可和行政审批中，为了谋取私利，利用工作之便涂改、隐匿、伪造、偷换、故意毁坏有关材料。16、年检期间，故意刁难当事人或设置不必要条件，以此谋取私利的。17、利用年检、验照之机，滥收或强行收取费用，引起企业不满导致投诉举报现象发生。（二）干部人事管理风险1、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，工作人员不坚持公开、公平、公正原则，弄虚作假，可能导致领导决策失误。2、在人事管理、干部任用、考核、评先工作中，泄露相关信息，或私下做出许诺，可能造成不公平、不公正的后果或不良影响。3、在查处违纪案件中，坚持原则不够，查办不深入，可
5、能造成定性不准或错案。4、在发展党员过程中，违反组织原则，收受被发展对象的好处，可能导致党员标准降低。5、在户口管理中，违反实事求是的原则，虚报、漏报、随机变动户籍情况，可能造成严重后果。（三）财务管理风险1、不按规定使用财政统一票据以及收费不开票、虚假开票或打白条收费，会导致贪污现象发生。2、不认真执行年初财务预算，可能导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转。3、不认真执行财务管理制度，可能造成公款私存，中饱私囊现象。4、购置资产时，违反政府采购有关规定，可能产生收受回扣等不廉洁行为。5、固定资产管理不到位，尤其是在处置废旧办公用品和车辆时，可能造成部分固定资产流失。（四）思想
6、道德风险：1、日常工作中，重业务学习轻政治理论学习，导致干部职工理想信念淡薄、政治素质下降。2、工作中不注重服务态度和言行举止，使当事人产生不满情绪，引起投诉问题发生。3、工作中不能大胆管理，是非观念不明，怕承担责任，怕得罪人，导致工作不力，组织涣散。4、工作缺乏责任心和积极主动性，争先创优意识不强，会导致工作停滞不前。5、自身要求不严，工作纪律松懈，着装不整，上网玩游戏、聊天、炒股，或工作时间打瞌睡等，可能被暗访人员拍照或录像，被新闻媒体曝光，损害工商形象。6、工作期间不在位，接听电话、收发电子邮件不及时，会导致工作被贻误，造成不良后果。7、在文件收发、传阅、保管、流转等过程中，因责任心不强
7、，会出现失密现象，给工作带来严重影响。8、档案管理不严格，特别是文书档案、人事档案、财务档案、企业原始档案、企业电子档案等出现丢失或损坏、损毁，会造成无法弥补的损失。9、印章管理不严，违规使用印章或印章被盗用、丢失，会造成严重后果。 二、监管风险监管风险主要表现在行政执法方面。1、市场巡查不到位，导致无照经营户存在，扰乱市场秩序，影响社会稳定。2、市场巡查不到位，导致非法广告泛滥、非法传销或不正当竞争行为发生，扰乱市场秩序。3、市场巡查不到位，使假劣农资商品扰乱农资市场，给农民造成严重经济损失。4、对巡查中发现的案源线索不登记、不及时汇报或发现违法隐患后不及时查处、指导，产生不良影响，造成失职
8、或渎职。5、行政执法过程中，不能做到文明执法，与当事人发生暴力冲突，危及双方人身安全或损坏当事人财物的行为。6、对辖区内市场索证、索票制度监督检查落实不到位，使假冒伪劣产品、不合格产品进入市场，造成食品安全事故。7、企业设立后，后续监管不到位，导致企业违法违规行为长期得不到纠正。8、年检期间，对前置许可的时效性审查不到位，导致企业违法经营。9、年检期间，重收费，轻审查，导致企业违法违规行为不能被发现或视而不见，丧失年检应有作用的。10、对异地经营户监管不到位，形成监管空白。11、对广告审查不严格，会导致内容低级庸俗的广告泛滥。12、案件调查中应当移交司法机关的案件而没有移交的，导致失职渎职行为
9、。13、“一岗双责”履行不到位，怠于领导，疏于监督，导致下属或分管单位违法违规问题发生。14、对国家法律、法规、规章执行不到位，未能全面发行职责，导致违法违规现象得不到有效治理。 防范措施 一、要抓好日常思想道德教育。要警钟长鸣，将防范责任风险的意识灌输到每一干部职工的脑中。建立预警制度，定期对当前面临的责任风险进行分析，并制定相应的对策，由专人监督实施。安排定期学习时间，对涉及工商部门行政赔偿及职务犯罪的典型案例及时进行学习、讨论，接受教训。 二、要强化时效性教育。运用现代科技手段，定期向风险点人员发送廉政提醒信息，引导和告诫大家牢记职责，秉公用权，干净干事，对自己的政治生命负责，对党和人民
10、的事业负责。在元旦、春节、中秋等节假日前夕，对风险点人员进行各种形式的廉政防范教育，预防“节日病”的发生。 三、要加强业务培训。用科学发展观不断提高执法人员的政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力，努力降低由于自身因素导致的执法风险。 四、要加强工商廉政文化建设。通过开展丰富多采的廉政文化，树立工商行政管理职业道德规范，培养工商干部良好的职业操守，做到忠于职守，勇于负责。 五、加强对“一把手”决策权的廉政风险防控。健全科学民主决策制度，认真贯彻民主集中制，重大事项必须经过民主合议、民主决策，接受民主监督。积极推行政务公开和局务公开，增强决策透明度。 六、要加强干部人事权廉政风险防控。在干部
11、选拔中，严格按照干部选拔任用条例，严格执行干部任用条件和标准要求；在干部考察工作中，严格执行程序，严格推行和完善民主推荐、民主测评、竞争上岗、考核考察、任前公示、任用试用期等制度，切实加强对推荐提名、考核考察、讨论决定等重要环节的监督，有效地防止跑官要官和选拔任用中不廉洁行为的发生；在干部人员调配中，坚持用人标准，突出德能勤绩廉，特别是注重人员的品德，把能干事会干事干成事的人调整到重要的岗位当中，同时加强对选配人员的监督措施，确保选配人员能够适应并适合所从事的岗位工作；在人员考录调配中，按照公务员及事业单位录用标准和规定，坚持公开、平等、竞争、择优的原则，按照德才兼备的标准，采取严格考核和考察
12、相结合的办法，做好人员的选配工作；在干部评先考核中，落实制度化，把日常考核与年终考核结合起来，量化考核指标，制定考核办法，做到优中选优。同时全面落实纪检监察机构参与干部选拔任用监督工作，干部选拔任用在开会研究前及公示行文时，必须书面征求纪检监察机构意见。 七、要加强财务管理权廉政风险防控。进一步完善系统财务管理制度，认真落实财务公开制度，杜绝暗箱操作；加强对各级单位的财务审计监督，重点防范和查处违规开支、设立帐外帐、坐收坐支、隐性债务等问题。 八、要加强基建管理、重要物资采购（维修）、重要物资处置权的廉政风险防控。建立完善的管理制度，规范流程，认真落实有关政府采购、招投标管理规程；纪检监察机构
13、要参与基建、重要物资采购及处置的全程监督管理。 九、要加强行政收费权廉政风险防控。进一步完善定费制度，认真落实成本计算、集体定费、标准公示等程序，完善定费收费台帐，收费标准、收费结果按规定公开，防止暗箱操作、随意定费收费。 十、要加强行政许可权廉政风险防控。进一步加强政务公开，全面公开登记、年检等行政许可工作流程、服务规定；进一步明确登记、年检中关于收费、提交手续、审计验资等各项业务工作纪律和廉洁自律各项纪律；规范和控制行使“合理变通”权力，涉及对合法前提下形式上的“合理变通”或有原则依据下的“放宽条件”，不得由经办人或领导个人决定，必须以业务会议或其他形式，经过集体研究决定，并做好记录，同时
14、要兼顾规范与快捷高效相统一。十一、要加强行政执法权廉政风险防控。行政检查、行政强制措施、行政处罚必须严格依法实施，进一步细化完善有关操作程序和纪律规定，推进规范化、制度化；规范行使自由裁量权，涉及突破法定处罚下限的减轻处罚必须经集体研究，做好记录；作出处罚决定后延缓执行或减免处罚的必须经集体研究履行有关审批程序，防止个人决定，暗箱操作；进一步完善执法审批、执法评议、执法监督、执法责任追究等制度体系，切实规范执法行为，防止执法腐败。十二要完善责任追究制度。对造成失职渎职行为和自身违纪的，按照党风廉政建设责任制的有关规定，坚决追究有关领导和责任人的责任。十三要充分发挥外部廉政监督员的监督作用，定期组织廉政监督员和社会新闻媒体进行明察暗访，重点检查履行职责，落实责任。十四要结合行风评议工作，采取回访服务对象、问卷调查、案卷抽查等方式，对风险点人员执行各项规章制度和勤政廉政等情况进行群众督察。对评议满意度低的岗位干部进行廉政谈话，接受廉政谈话的干部针对存在问题立即整改并于谈话后半月内将整改情况向有关领导汇报。十五要完善投诉举报制度。疏通举报渠道，方便广大群众投诉举报，及时掌握违法案件信息，提高案件的查处效率。专心-专注-专业