《《河南省金融安全防范技能练兵比武考试复习题》(共233页).doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《《河南省金融安全防范技能练兵比武考试复习题》(共233页).doc（233页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、精选优质文档-倾情为你奉上关于下载河南省金融安全防范技能练兵比武考试复习题的通知各省辖市公安局、各市银监分局，各省直金融机构：为推进全省金融安全防范技能练兵比武活动，进一步加强参练人员的学习，省练兵比武领导办公室编写了河南省金融安全防范技能练兵比武考试复习题，仅供参考，请在河南省公安厅治安总队五支队页面上下载。 河南省公安厅治安总队 二九年二月四日河南省金融安全防范技能练兵比武考试复习题（仅供参考）一、判断题第一章 法律、法规及有关文件1、 银行工作人员以牟利为目的，采取吸收客户资金不入账的方式，将资金用于非法拆借，造成重大损失的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。(
2、)2、 银行工作人员以牟利为目的，采取吸收客户资金不入账的方式，将资金用于非法拆借，造成重大损失的，处10年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。()3、 银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，造成重大损失的，处5年以下有期徒刑或者拘役。()4、 银行或者其他金融机构的工作人员在票据业务中，对违反票据法规定的票据予以付款，造成较大损失的，处5年以下有期徒刑或者拘役。()5、 银行或者其他金融机构的工作人员在票据业务中，对违反票据法规定的票据予以承兑，造成重大损失的，处5年以上有期徒刑。()6、 银行业监督管理机构可以进入银行
3、业金融机构进行检查，检查人员不得少于二人，并应当出示合法证件和检查通知书。() 7、 银行业监督管理机构可以进入银行业金融机构进行检查，检查人员不得少于二人，并应当出示合法证件和介绍信。()8、 银行业金融机构不按照规定提供报表等文件的，由银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，处十万元以上三十万元以下罚款。()9、 中国人民银行有权对金融机构执行有关反洗钱规定的行为进行检查监督。()10、 明知是伪造、变造的人民币而运输,尚不构成犯罪的,由公安机关处十五日以下拘留、一万元以下罚款。()11、 购买伪造、变造的人民币尚不构成犯罪的,由公安机关处十五日以下拘留、一万元以下罚款。()12、 在宣
4、传品 非法使用人民币图样的,中国人民银行应当责令改正,并销毁非法使用的人民币图样,没收违法所得,并处五万元以下罚款。()13、 印制、发售代币票券,以代替人民币在市场上流通的,中国人民银行应当责令停止违法行为,并处二十万元以下罚款。()14、 商业银行工作人员利用职务上的便利，索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费，构成犯罪的，依法追究刑事责任。()15、 商业银行工作人员利用职务上的便利，贪污、挪用、侵占本行或者客户资金，构成犯罪的，依法追究刑事责任。()16、 商业银行工作人员违反法律，玩忽职守造成损失的，依法追究刑事责任。()17、 商业银行工作人员违反规定徇私向亲属、
5、朋友发放贷款或者提供担保造成损失的，应当承担全部或者部分赔偿责任。()18、 商业银行工作人员泄露在任职期间知悉的国家秘密、商业秘密，构成犯罪的，依法追究刑事责任。()19、 商业银行的工作人员对单位或者个人强令其发放贷款或者提供担保未予拒绝的，应当给予纪律处分。20、 企事业单位违反规定，未履行消防安全职责，逾期不改正的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分或者处警告。()21、 营业场所不按照国家有关规定配置消防设施和器材的，责令限期改正,逾期不改正的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处罚款。()22、 单位内部治安保卫工作贯彻预防为主、单位负责、突出重点、保障
6、安全的方针。() 23、 单位内部治安保卫工作贯彻预防为主、防治结合的方针。() 24、 单位内部治安保卫工作应当突出保护单位内人员的人身安全，不得以经济效益、财产安全或者其他任何借口忽视人身安全。25、 国务院公安部门指导、监督全国的单位内部治安保卫工作。()26、 银监局指导、监督全国的金融内部治安保卫工作。()27、 县级以上地方各级人民政府公安机关指导、监督本行政区域内的单位内部治安保卫工作。() 28、 市级以上地方各级人民政府公安机关指导、监督本行政区域内的单位内部治安保卫工作。()29、 单位主要负责人对本单位的内部治安保卫工作负责。() 30、 单位应当根据内部治安保卫工作需要
7、，设置治安保卫机构或者配备专职、兼职治安保卫人员。()31、 治安保卫重点单位应当设置与治安保卫任务相适当的治安保卫机构。()32、 治安保卫重点单位应当配备专职治安保卫人员。()33、 治安保卫重点单位应当将治安保卫机构的设置和人员的配备情况报主管公安机关备案。()34、 单位内部治安保卫人员应当接受有关法律知识和治安保卫业务、技能以及相关专业知识的培训、考核。35、 单位内部治安保卫人员应当依法履行职责，不得侵犯他人合法权益。()36、 治安保卫人员依法履行职责的行为受法律保护。()37、 单位内部治安保卫机构、治安保卫人员应当开展治安防范宣传教育。()38、 治安保卫重点单位应当确定本单
8、位的治安保卫重要部位。()39、 治安保卫重点单位应当按照有关国家标准对重要部位设置必要的技术防范设施。()40、 治安保卫重点单位应当在公安机关指导下制定单位内部治安突发事件处置预案，并定期演练。()41、 公安机关指导单位制定、完善内部治安保卫制度，落实治安防范措施，指导治安保卫人员队伍建设和治安保卫重点单位的治安保卫机构建设。()42、 公安机关检查、指导单位的内部治安保卫工作，发现单位有违反企业事业单位内部治安保卫条例的行为或者治安隐患，及时下达整改通知书，责令限期整改。()43、 公安机关接到单位内部发生治安案件、涉嫌刑事犯罪案件的报警，及时出警，依法处置。()44、 对认真落实治安
9、防范措施，严格执行治安保卫工作制度，在单位内部治安保卫工作中取得显著成绩的单位和个人，公安机关应当给予表彰、奖励。()45、 单位治安保卫人员因履行治安保卫职责伤残或者死亡的，依照国家有关工伤保险、评定伤残、批准烈士规定给予相应的待遇。()46、 单位违反企业事业单位内部治安保卫条例，存在治安隐患的，公安机关应当责令限期整改，并处警告。()47、 单位违反企业事业单位内部治安保卫条例规定，存在治安隐患逾期不整改，造成公民人身伤害、公私财产损失，对单位处1万元以上10万元以下的罚款。()48、 单位违反企业事业单位内部治安保卫条例规定，存在治安隐患逾期不整改，造成公民人身伤害、公私财产损失，对单
10、位处10万元以上的罚款。()49、 单位违反企事业单位内部治安保卫条例规定，存在治安隐患逾期不整改，严重威胁公民人身安全、公私财产安全或者公共安全的，对单位主要负责人和其他直接责任人员处500元以上5000元以下的罚款。()50、 单位违反企事业单位内部治安保卫条例规定，存在治安隐患逾期不整改，严重威胁公民人身安全、公私财产安全或者公共安全的，对单位主要负责人和其他直接责任人员处1000元以上5000元以下的罚款。()51、 公安机关接到报警后不依法履行职责，致使公民人身、财产和公共财产遭受损失，情节严重，构成犯罪的，对直接负责的主管人员依法追究刑事责任。()52、 企业事业单位内部治安保卫条
11、例自2004年12月1日起施行。() 53、 企业事业单位内部治安保卫条例自2005年1月1日起施行。()54、 公安机关监督检查单位内部治安保卫工作，可以要求单位治安保卫工作负责人对检查事项作出说明。()55、 公安机关监督检查单位内部治安保卫工作，可以查阅、调取、复制与治安保卫工作有关的文件、资料。()56、 公安机关监督检查单位内部治安保卫工作，可以查阅、调取与治安保卫工作有关的文件、资料，但不能复制。()57、 公安机关监督检查单位内部治安保卫工作，可以实地查看单位治安保卫制度、措施的制定和落实情况，查看单位物防、技防等治安防范设施的设置和运行情况。()58、 公安机关监督检查可以利用
12、监控设备检查单位内部治安保卫工作的落实情况。() 59、 公安机关监督检查不能利用监控设备检查单位内部治安保卫工作的落实情况。()60、 公安机关监督检查可以采取定期检查、临时检查、专项检查、随机抽查等方式进行。()61、 公安机关监督检查民警不得少于两人，并应当向被检查单位负责人或者其他有关人员出示工作证件。()62、 公安机关责令单位限期整改治安隐患时，应当制作责令限期整改治安隐患通知书。()63、 公安机关责令单位限期整改治安隐患时，整改期限最长不超过二个月。()64、 公安机关责令单位限期整改治安隐患时，整改期限最长不超过一个月。()65、 公安机关责令单位限期整改治安隐患时，责令限期
13、整改治安隐患通知书应当自检查完毕之日起三个工作日内送达被检查单位。()66、 公安机关责令单位限期整改治安隐患时，责令限期整改治安隐患通知书应当自检查完毕之日起五个工作日内送达被检查单位。67、 单位在整改治安隐患期间应当采取必要的防范措施，确保安全。()68、 单位违反企事业单位内部治安保卫条例规定，未建立和落实主要负责人治安保卫工作责任制，经公安机关责令限期整改后逾期不整改，严重威胁公民人身安全、公私财产安全或者公共安全的，对单位主要负责人和其他直接责任人员分别处五百元以上一千元以下罚款。()69、 单位违反企事业单位内部治安保卫条例规定，未建立和落实主要负责人治安保卫工作责任制，经公安机
14、关责令限期整改后逾期不整改，严重威胁公民人身安全、公私财产安全或者公共安全的，对单位主要负责人和其他直接责任人员分别处一千元以上罚款。()70、 单位违反企事业单位内部治安保卫条例规定，未建立和落实主要负责人治安保卫工作责任制，经公安机关责令限期整改后逾期不整改，造成公民人身伤害、公私财产损失的，对单位处二万元以上五万元以下罚款。() 71、 单位违反企事业单位内部治安保卫条例规定，未建立和落实主要负责人治安保卫工作责任制，经公安机关责令限期整改后逾期不整改，造成公民人身伤害、公私财产损失的，对单位处二万元以下罚款。()72、 单位违反企事业单位内部治安保卫条例规定，未根据单位内部治安保卫工作
15、需要配备专职或者兼职治安保卫人员，经公安机关责令限期整改后逾期不整改，严重威胁公民人身安全、公私财产安全或者公共安全的，对单位主要负责人和其他直接责任人员分别处五百元以上一千元以下罚款。()73、 单位违反企事业单位内部治安保卫条例规定，未根据单位内部治安保卫工作需要配备专职或者兼职治安保卫人员，经公安机关责令限期整改后逾期不整改，严重威胁公民人身安全、公私财产安全或者公共安全的，对单位主要负责人和其他直接责任人员分别处一千元以上罚款。()74、 单位违反企事业单位内部治安保卫条例规定，内部治安保卫人员未接受有关法律知识培训、考核，经公安机关责令限期整改后逾期不整改，造成公民人身伤害、公私财产
16、损失的，对单位处二万元以上五万元以下罚款。() 75、 单位违反企事业单位内部治安保卫条例规定，内部治安保卫人员未接受有关法律知识培训、考核，经公安机关责令限期整改后逾期不整改，造成公民人身伤害、公私财产损失的，对单位处五万元以上罚款。()76、 单位违反企事业单位内部治安保卫条例规定，内部治安保卫人员未接受有关法律知识培训、考核，经公安机关责令限期整改后逾期不整改，造成公民人身伤害、公私财产损失的，对单位主要负责人处一千元以上三千元以下罚款。() 77、 单位违反企事业单位内部治安保卫条例规定，内部治安保卫人员未接受有关法律知识培训、考核，经公安机关责令限期整改后逾期不整改，造成公民人身伤害
17、、公私财产损失的，对单位主要负责人处三千元以上罚款。()78、 单位违反企事业单位内部治安保卫条例规定，未设置必要的治安防范设施，经公安机关责令限期整改后逾期不整改，严重威胁公民人身安全、公私财产安全或者公共安全的，对单位主要负责人和其他直接责任人员分别处五百元以上一千元以下罚款。() 79、 单位违反企事业单位内部治安保卫条例规定，未设置必要的治安防范设施，经公安机关责令限期整改后逾期不整改，严重威胁公民人身安全、公私财产安全或者公共安全的，对单位主要负责人和其他直接责任人员分别处一千元以上罚款。()80、 单位违反企事业单位内部治安保卫条例规定，未设置必要的治安防范设施，经公安机关责令限期
18、整改后逾期不整改，造成公民人身伤害、公私财产损失的，对单位主要负责人和其他直接责任人员分别处一千元以上三千元以下罚款。() 81、 单位违反企事业单位内部治安保卫条例规定，未设置必要的治安防范设施，经公安机关责令限期整改后逾期不整改，造成公民人身伤害、公私财产损失的，对单位主要负责人和其他直接责任人员分别处一千元以下罚款。()82、 单位违反企事业单位内部治安保卫条例规定，未制定和落实内部治安保卫制度，经公安机关责令限期整改后逾期不整改，严重威胁公民人身安全、公私财产安全或者公共安全的，对单位主要负责人和其他直接责任人员分别处五百元以上一千元以下罚款。()83、 单位违反企事业单位内部治安保卫
19、条例规定，未制定和落实内部治安保卫制度，经公安机关责令限期整改后逾期不整改，造成公民人身伤害、公私财产损失的，对单位处二万元以上五万元以下罚款。() 84、 单位违反企事业单位内部治安保卫条例规定，未制定和落实内部治安保卫制度，经公安机关责令限期整改后逾期不整改，造成公民人身伤害、公私财产损失的，对单位处二万元以下罚款。()85、 单位违反企事业单位内部治安保卫条例规定，管理措施不落实，致使在单位管理范围内的人员违反内部治安保卫制度情况严重，治安问题突出，经公安机关责令限期整改后逾期不整改，严重威胁公民人身安全、公私财产安全或者公共安全的，对单位主要负责人和其他直接责任人员分别处一千元以上三千
20、元以下罚款。()86、 治安保卫重点单位违反企事业单位内部治安保卫条例规定，未制定单位内部治安突发事件处置预案或者未定期组织演练，经公安机关责令限期整改后逾期不整改，严重威胁公民人身安全、公私财产安全或者公共安全的，对单位处二万元以上五万元以下罚款。() 87、 治安保卫重点单位违反企事业单位内部治安保卫条例规定，未制定单位内部治安突发事件处置预案，经公安机关责令限期整改后逾期不整改，严重威胁公民人身安全、公私财产安全或者公共安全的，对单位处二万元以下罚款。()88、 治安保卫重点单位违反企事业单位内部治安保卫条例规定，未按照国家有关标准对治安保卫重要部位设置必要的技术防范设施并实施重点保护，
21、经公安机关责令限期整改后逾期不整改，严重威胁公民人身安全、公私财产安全或者公共安全的，对单位处二万元以上五万元以下罚款，对单位主要负责人和其他直接责任人员分别处一千元以上三千元以下罚款。()89、 治安保卫重点单位违反企事业单位内部治安保卫条例规定，未设置与治安保卫任务相适应的治安保卫机构，经公安机关责令限期整改后逾期不整改，严重威胁公民人身安全、公私财产安全或者公共安全的，对单位主要负责人和其他直接责任人员分别处一千元以上三千元以下罚款。()90、 单位违反企事业单位内部治安保卫条例规定，未制定和落实内部治安保卫措施，经公安机关责令限期整改后逾期不整改，严重威胁公民人身安全、公私财产安全或者
22、公共安全的，对单位处二万元以上五万元以下罚款。() 91、 单位违反企事业单位内部治安保卫条例规定，未制定和落实内部治安保卫措施，经公安机关责令限期整改后逾期不整改，严重威胁公民人身安全、公私财产安全或者公共安全的，对单位处二万元以下罚款。()92、 新建、改建金融机构营业场所、金库的，实行安全防范设施建设许可制度。() 93、 只有新建的金融机构营业场所、金库才实行安全防范设施建设许可制度，改建的不需要。()94、 金融机构营业场所、金库安全防范设施建设方案审批和工程验收实行“属地管理、分级审批”的原则。()95、 金融机构营业场所、金库安全防范设施建设方案审批和工程验收实行“垂直管理、分级
23、审批”的原则。()96、 新建、改建金融机构营业场所前，申请人应当填写新建、改建金融机构营业场所安全防范设施建设方案审批表。()97、 新建金融机构营业场所、金库工程竣工后，申请人应当向原审批安全防范设施建设方案的公安机关书面提出验收申请。() 98、 新建金融机构营业场所、金库工程竣工后，申请人应当向上级公安机关书面提出验收申请。()99、 公安机关对新建、改建金融机构营业场所验收合格的，发给安全防范设施合格证。()100、 公安机关应当坚持公开、公平、公正的原则，对金融机构营业场所、金库的安全防范设施建设方案进行审批和工程验收。()101、 公安机关应当坚持效率优先的原则，对金融机构营业场
24、所、金库的安全防范设施建设方案进行审批和工程验收。()102、 质量技术监督部门是安全技术防范工作的主管部门。()103、 公安机关是安全技术防范工作的主管部门。()104、 实行生产登记制度的安全技术防范产品，未经公安机关批准生产登记的，禁止生产和销售。() 105、 实行生产登记制度的安全技术防范产品，未经银监局批准生产登记的，禁止生产和销售。()106、 配备公务用枪的专职守护、押运人员应年满周岁。() 107、 配备公务用枪的专职守护、押运人员应年满18周岁。() 108、 配备公务用枪的专职守护、押运人员应年满22周岁。()109、 专职守护、押运人员执行守护、押运任务时，守护目标、
25、押运物品受到暴力袭击或者有受到暴力袭击的紧迫危险，不使用枪支不足以制止暴力犯罪行为的，可以使用枪支。()110、 专职守护、押运人员执行守护、押运任务时，受到暴力袭击危及生命安全或者所携带的枪支弹药受到抢夺、抢劫，不使用枪支不足以制止暴力犯罪行为的，可以使用枪支。()111、 依法配备守护、押运公务用枪的单位应当设立专门的枪支保管库或者使用专用保险柜。()112、 存放枪支、弹药的库门窗必须坚固并安装防盗报警设施。()113、 严禁非执行守护、押运任务时携带枪支、弹药。() 114、 非执行守护、押运任务时可以携带枪支不能带弹药。()115、 严禁携带枪支、弹药饮酒或者酒后携带枪支、弹药。()
26、116、 金融单位对外办理储蓄、现金收付等业务的营业所等要害部位应当与公安机关建立联网报警设施。()117、 金融单位的运钞车应当配有通讯、报警装置。()118、 金库、业务库应当安装防盗自动报警设备。()119、 守库室、监控室应当安装接警设备、入侵报警设备、人工触发的紧急报警设备、警报设备。()120、 金融营业场所的报警设备应当安装在隐蔽、安全并靠近营业场所工作人员的部位，报警设施应当便于操作和即时报警，并具有防误动措施。()121、 金融单位联网报警设施由县级以上公安机关统一规划、统一安装、统一管理。() 122、 金融单位联网报警设施由市级以上公安机关统一规划、统一安装、统一管理。(
27、)123、 全省金融机构营业场所和金库安全防范设施建设方案审批和工程验收按照“属地管理、分级审批”的原则。() 124、 全省金融机构营业场所和金库安全防范设施建设方案审批和工程验收按照“垂直管理、分级审批”的原则。()125、 全省金融机构营业场所和金库安全防范设施建设方案审批和工程验收实行县、省辖市、省三级审批制度。() 126、 全省金融机构营业场所和金库安全防范设施建设方案审批和工程验收实行县、省辖市两级审批制度。()127、 县级公安机关治安管理部门负责对辖区内三级风险营业场所、金库安全防范设施建设方案的审批和工程验收。() 128、 县级公安机关治安管理部门负责对辖区内二级风险营业
28、场所、金库安全防范设施建设方案的审批和工程验收。()129、 县级公安机关治安管理部门负责对辖区内在行式、离行式ATM、CDM、CRS安全防范设施建设方案的审批和工程验收。() 130、 省辖市级公安机关治安管理部门负责对辖区内在行式、离行式ATM、CDM、CRS安全防范设施建设方案的审批和工程验收。()131、 省辖市公安机关治安管理部门负责对辖区内二级风险等级营业场所、金库安全防范设施建设方案的审批和工程验收。()132、 省辖市公安机关治安管理部门负责对辖区内三级风险等级营业场所、金库安全防范设施建设方案的审批和工程验收。()133、 省辖市公安机关治安管理部门负责对辖区内在行式、离行式
29、自助银行等安全防范设施建设方案的审批和工程验收。()134、 省公安厅治安管理总队负责对一级风险等级营业场所、金库安全防范设施建设方案的审批和工程验收进行核查。()135、 省公安厅治安管理总队负责对二级风险等级营业场所、金库安全防范设施建设方案的审批和工程验收进行核查。()136、 金融机构在确定新建、改建营业场所、金库安全防范设施后，应由本单位主管部门报上级保卫部门对安全防范设施建设方案提出风险等级和相应防护级别的意见后，向负责审批的公安机关提出书面申请。() 137、 金融机构在确定新建、改建营业场所、金库安全防范设施后，应由本单位主管部门向负责审批的公安机关提出书面申请。()138、
30、申请从事安全防范设施设计、施工的单位，应按照有关规定取得相关资质证明，并通过省级以上专家组评审。() 139、 申请从事安全防范设施设计、施工的单位，应按照有关规定取得相关资质证明，并通过市级以上专家组评审。()140、 申请从事安全防范设施设计、施工的单位，应按照有关规定取得相关资质证明，并通过市级以上专家组评审。()141、 金融机构在新建、改建营业场所施工中，保卫部门要监督、指导施工单位严格按照审核后的建设方案施工。() 142、 金融机构在新建、改建营业场所施工中，行政部门要监督、指导施工单位严格按照审核后的建设方案施工。() 143、 金融机构在新建、改建营业场所施工中，后勤部门要监
31、督、指导施工单位严格按照审核后的建设方案施工。() 144、 金融机构在新建、改建营业场所施工中，营业单位要监督、指导施工单位严格按照审核后的建设方案施工。()145、 新建、改建金融机构营业场所、金库工程竣工后，申请人应当向原审批安全防范设施建设方案的公安机关书面提出验收申请。() 146、 新建、改建金融机构营业场所、金库工程竣工后，申请人应当向上级行书面提出验收申请。()147、 公安机关对新建、改建金融机构营业场所、金库验收合格的，应当批准并发给安全防范设施合格证。()148、 安全防范设施合格证的有效期为5年。() 149、 安全防范设施合格证的有效期为3年。()第二章 行业标准1、
32、银行营业场所风险等级和防护级别的规定对银行营业场所的风险等级及其相应的防护级别作出了规定。 ()2、银行营业场所风险等级和防护级别的规定适用于新建、改建和扩建的银行营业场所。()3、银行营业场所是指各银行机构办理现金出纳、有价证券业务、会计结算业务的物理区域。不包括营业厅(室)相通的库房、办公室及相关设施。( )4、风险等级指银行工作人员、现金、有价证券、重要凭证及相关设施等在营业场所环境中可能受到的危害程度。( )5、自动柜员机(简称ATM)提指银行提供给客户用于自行完成存款、取款和转账业务的设备。()6、自动存取款机(简称CRS)是指银行提供给客户自行完成存、取款业务的设备。( )7、数字
33、录像设备(DVR)指利用标准接口的数字存储介质，采用数字压缩算法，实现视(音)频信息的数字记录、监视与回放，并可带有系统控制功能的视频设备或视频网络传输与监控的设备。( )8、营业场所风险等级分为三个级别，由高到低为：三级风险、二级风险、一级风险。()9、设在乡、镇(村庄)、农牧区、山区或机关、院校、部队、工厂等企事业单位内部的营业场所可以定为三级风险单位。( )10、现金出纳柜台不超过2个(含2个)的营业场所可以定为三级风险单位。 ( )11、设有现金保管点，存放现金5万元(含5万元)人民币以下的营业场所可以定为三级风险单位。 ( )12、设在县(含县)以上城市、城乡结合部的营业场所可以定为
34、二级风险单位。 ( )13、与业务库相连，库存现金余额不足80万元人民币的营业场所可以定为二级风险单位。 ( )14、现金出纳柜台不超过5个(含5个)的营业场所可以定为二级风险单位。 ( )15、与业务库相连，库存现金余额80万元(含80万元)人民币以上的营业场所可以定为一级风险单位。( )16、现金出纳柜台6个(含6个)以上的营业场所可以定为一级风险单位。( )17、银行营业场所安全防护的级别分为三级，由高到低为：三级防护、二级防护、一级防护。( )18、防护级别的确定，原则上应与风险等级相对应。即三级风险单位应达到三级防护要求；二级风险单位应达到二级防护要求；一级风险单位应达到一级防护要求
35、。( )19、银行机构可根据安全防护的需要，结合营业场所的营业规模、现金收付量、周边治安环境、公安机关应急能力等因素对防护级别进行低配，即对风险等级低的营业场所配备低于其对应防护级别的防护设施。( )20、三级防护要求银行营业场所与外界相通的出入口应安装坚固的金属防护门或防盗安全门。( )21、三级防护要求银行营业场所三层(含三层)以下窗户应安装金属防护栏等防护设施。( )22、银行营业场所外围有围墙的，应设置防止爬越的障碍物或周界报警装置。( )23、现金出纳柜台应采用砖石或钢筋混凝土结构。柜台高度应1000mm、厚度应500 mm。( )24、现金出纳柜台上方应安装透明防护板，其宽度应18
36、00 mm，高度应1500 mm，单块面积大于4m2。 ( )25、现金出纳柜台上方透明防护板以上未及顶部分应封至顶部或封至离地3500mm处。 ( )26、采用二块透明防护板错位交接时，外层朝下，交接部位长度应100 mm，两块透明防护板的间隙应50 mm。( )27、透明防护板不允许开孔，柜台内外需要通话时可加装通话设施。( )28、现金业务柜台的台面应设置300 mm(长)200 mm(宽)150 mm(高，以槽底计算)底部为弧形的收银槽。( )29、现金业务区应安装不少于2路独立防区的紧急报警装置。()30、紧急报警装置应能立即向公安110报警服务台报警，同时应启动现场声、光报警装置。
37、( )31、紧急报警装置不应安装在隐蔽位置，且便于操作和维修。()32、紧急报警线路上一般不应挂接电话机、传真机或其他通讯设备。如挂接此类设备，系统须具有抢线发送报警信号的功能。()33、实行安全柜员制的营业场所应安装视频安防监控装置，应能实时监视、记录现金支付交易全过程，回放图像应能清晰显示柜员操作及客户脸部特征。( )34、实行安全柜员制的营业场所视频安防监控装置还应能够实时监视营业场所内人员的活动情况，回放图像应能清晰辨别进出人员的体貌特征。( )35、银行营业场所安防系统记录资料的保存期不应少于60天。()36、银行营业场所可不设卫生设施，应配置自卫器材、消防器材和自动应急照明设备。(
38、 )37、营业场所与外界相通的出入口应安装视频安防监控装置，能够监视营业场所大门外人员往来情况及出入营业场所人员情况。回放图像应能清晰分辨出入人员的体貌特征。( )38、运钞交接区应安装视频安防监控装置，对运钞交接全过程进行实时监视、记录，回放图像应能清晰显示整个区域内人员的活动情况。( )39、现金业务区应安装视频安防监控装置，应能实时监视、记录现金支付交易全过程，回放图像应能清晰显示柜员操作及客户脸部特征。( )40、非现金业务区应安装视频安防监控装置，应能够实时监视营业室内人员的活动情况，回放图像应能清晰辨别人员的体貌特征。( )41、银行营业场所内设置的自助机具(指ATM、CDM、CR
39、S等)应安装摄像机，在客户交易时进行监视、录像，回放图像应能清晰辨别客户面部特征，也可看到客户密码。对装填现金的操作区应安装摄像机进行实时监视、记录。( )42、枪弹库、计算机室等部位的出入口应安装防盗安全门、与110报警服务台相连的紧急报警装置及入侵报警装置，能准确探测报警区域内门、窗、通道等重点部位的入侵事件。( )43、监控室应具备有线或无线通讯方式向110报警服务台紧急报警。( )44、视频监控系统应采用视频安防监控数字录像设备。( )45、业务库库区应安装3种以上探测原理的入侵探测器，应能准确探测报警区域内门、窗、通道等重点部位的入侵事件。( )46、业务库库区应安装与110报警服务
40、台相连的紧急报警装置。启动紧急报警装置时应同时启动现场声、光报警装置。( )47、业务库清点室应安装视频安防监控装置，应对复点、打捆等操作的全过程进行实时监视记录，回放图像应能清晰显示工作人员的操作情况。( )48、业务库守库室出入口应安装防盗安全门和可视对讲装置。守库室内应安装视频安防监控装置，对守库人员的活动情况进行记录。( )49、无人值守的业务库应全方位防护。报警系统应具有振动感应报警、视频移动侦测报警两种功能的报警设备，并应有声音复核装置。 ( )50、无人值守的业务库安防系统应能实现远程报警、图像、声音等信息的传输监控。( )51、营业场所与外界相通的出入口应安装入侵报警设施，并应
41、能与照明、视频安防监控及声音复核等设备联动。( )52、营业场所与外界相通的出入口入侵报警设施应能准确、及时报告入侵异常事件，即应在向安防监控中心值班人员发出声光报警信号的同时，清楚显示事件发生的部位、性质(抢劫、盗窃、故障等)，准确记录报警时间、位置等信息，并能够详细查询、打印以上内容。( )53、代保管箱库安装的摄像机应能够看到用户密码。( )54、现金业务区应安装出入口控制装置，允许非授权人员在规定时间内进出并记录所有出入人员、出入时间等信息。( )55、现金业务柜台应安装声音复核装置，并能连续记录交易过程的对话内容。( )56、监控中心内应安装安全管理子系统，并只能设有线通讯联络方式。
42、( )57、监控中心、守库室应设卫生设施。( )58、离行式ATM、CDM、CRS等的防护应安装报警装置，对撬窃事件进行探测报警，并应具备报警联动及报警联网功能。( )59、离行式ATM、CDM、CRS等的防护应安装视频安防监控装置，对操作人员进行监视、记录，回放图像可以不显示操作人员的面貌特征。( )60、离行式自助银行的防护应安装入侵报警装置，对装填现金区发生的入侵事件进行探测，并应具备入侵报警联动功能。( )61、离行式自助银行的防护应安装视频安防监控装置，对进入自助银行的人员进行监视、记录，回放图像应能清晰显示进出人员的体貌特征，但不应看到客户密码。 ( )62、离行式自助银行的防护应
43、安装出入口控制设备，对装填现金操作区出入口实施控制。( )63、离行式自助银行的防护不必实现远程报警、图像、声音等信息的传输监控。( )64、银行自助设备、自助银行安全防范的规定规定了银行自助设备、自助银行的安全防范要求，是开展银行自助设备、自助银行安全防范工作的技术依据。( )65、银行自助设备指银行提供，由客户自行完成转账交易、账户查询等业务的专用设备，如自动取款机、自动存款机、自动存取款机、货币兑换设施、自助存储保险柜、安全柜员系统等。()66、自助银行是指银行设立的电子化无人值守营业场所。由客户使用银行自助设备(自动取款机、自动存款机、自动存取款机等)，通过计算机、网络通信等信息技术支
44、持，自行完成取款、存款、转账和查询等金融服务。( )67、在行式自助设备指设置在银行营业场所的应用模式。( )68、离行式自助设备设置在非银行营业场所的应用模式。( )69、大堂式自助设备设置在室内的应用模式。( )70、 穿墙式自助设备设置在建筑实体内，设备操作面穿出墙体，客户在建筑实体内操作使用的应用模式。( )71、银亭安装在室外，不依附于任何建筑实体的自助银行的一种应用模式。 ( )72、银亭应不具有封闭的设备防护区和客户操作区，对自助设备有一定的防护能力。( )73、银行自助设备应用模式按自助设备与建筑实体的构成关系，可分为在行式和离行式。( )74、银行自助设备应用模式按自助设备与
45、银行营业场所的位置关系，可分为大堂式和穿墙式。( )75、银行自助设备实际应用中可形成3种基本模式：在行大堂式、离行大堂式、在行穿墙式。( )76、自助银行应用模式可分为在行式、离行式和银亭3种。()77、银行自助设备、自助银行的安全防范系统应安装视频监控装置，对交易时客户的正面图像、进出钞和现金装填过程的图像进行实时录像。回放图像应能清晰辨别客户的面部特征、进出钞过程、现金装填过程操作人员的活动情况。( )78、银行自助设备、自助银行的安全防范系统所有安装的摄像机都不应看到客户密码，但可以看到工作人员操作密码。( )79、银行自助设备、自助银行的安全防范系统图像数据的记录应采用数字录像设备，
46、图像回放质量不应低于352288像素数。()80、银行自助设备、自助银行的安全防范系统事件触发的实时图像应按25帧s存储，并应具有事件触发前的预录功能，预录时间不低于5s。( )81、银行自助设备、自助银行的安全防范系统视频图像不需要叠加时间和日期信息，图像数据的记录保存时间不应少于30天。( )82、银行自助设备、自助银行的安全防范系统视频监控系统应具有自检功能，死机时应由人工重启。( )83、银行自助设备、自助银行的安全防范系统各种外接线缆应有防护措施，接插件应置于封闭的刚性防护体内。( )84、银行自助设备、自助银行的安全防范系统应通过银行自助设备的电子屏幕显示必要的安全提示和24 h服务电