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1、精选优质文档-倾情为你奉上1、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时有权采取的措施包括（）。A询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明B进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查C查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存D检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料2、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（）。A最近24个月内存在违反诚信的不良记录B最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C最近24个月被诫勉谈话的D最近24个月
2、内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查3、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。A当事人的名称、住所及法定代表人姓名B代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C代销、包销的期限及起止日期D代销、包销的费用和结算方式4、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。A证券交易所的从业人员B期货交易所的从业人员C证券业协会的工作人员D银行工作人员5、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。A该罪是一种故意的行为B该罪所侵害的客体是简单客体C该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约D过失不能构成该罪6、
3、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。A融资融券业务申请表B有效身份证明文件C已在营业部开立的普通资金账户和证券账户D融资融券担保人证明7、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。A责令依法处理非法持有的证券B没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款D证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚8、上市公司存在下列（）情
4、形之一的，不得公开发行证券。A擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正B上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责C上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查9、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（）。A合法经营原则B自主经营原则C自负盈亏原则D实现资产保值增值的原则10、下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（）。A被实行特别处理和被暂停上市的A股B基金C债券D央行票据11、中华人民共和国公司法规定，当出现（）情形时
5、，应当在两个月内召开临时股东大会。A董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的23时B公司未弥补的亏损达实收股本总额13时C持有公司股份10%以上的股东请求时D董事会认为必要时12、规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。A中华人民共和国证券法B证券发行上市保荐业务管理办法C证券公司内部控制指引D证券投资顾问业务暂行规定13、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。A证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模B证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认C中国结算上海分公司依据上
6、交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务D证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报14、证券公司章程中的重要条款包括（）。A证券公司的名称、住所B证券公司的组织机构C证券公司对外投资、对外提供担保的类型D证券公司的解散事由与清算办法15、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。A发行股票发行数额在500万元以上的B伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的C利用募集的资金进行正常经营活动的D转移或者隐瞒所募集资金的16、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（）。A主动消除或者减轻违法
7、行为危害后果的B配合查处违法行为有立功表现的C受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的D其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的17、期货交易所的会员管理包括（）。A会员资格 B会员的变更C会员登记 D会员关系18、证券经纪人在执业过程中，不得有（）行为。A在执业过程中索取或收受客户的款项和财物B代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字C向客户充分提示证券投资的风险D向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告19、发行人披露的招股意向书除不含（）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。A发行价格 B筹资金额C发行数量 D筹资费用20、申请从
8、事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。A具有完全民事行为能力B具有中华人民共和国国籍C具有大学专科以上学历(教育部认可的)D未受过刑事处罚21、单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。A以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的B为影响期货市场行情囤积实物的C有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的D蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的22、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。A证券交易所的从业人员B期货经纪公司的从业人员C证券业协会的工作人员D证券、期货监督管理部门的工作人员专心-专注-专业